广东汇成真空科技股份有限公司
 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书
                制度的建立健全及运行情况说明

一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    公司依据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定，制定了《股东大会议事规则》。公司股东大会严格按照法
律法规、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定行使职权。

    报告期内，本公司共召开 9 次股东大会。公司已制定了《股东大会议事规则》，
股东大会运行情况良好，历次会议的召集、召开程序和决议内容合法有效，股东
认真履职，充分行使股东权利，运行规范；股东大会机构和制度的建立和执行对
完善公司治理机构和规范公司运作发挥了积极作用，为公司经营业务的长远发展
奠定了坚实基础。

二、董事会制度的建立健全及运行情况

    公司依据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定，制定了《董事会议事规则》。公司董事会由 7 名董事组成，
其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。董事由股东大会选举产生和更换，任期为三
年，任期届满可连选连任。公司董事会严格按照法律法规、《公司章程》和《董
事会议事规则》的相关规定履行监督职责并行使职权。

    报告期内，本公司共召开 14 次董事会会议。按照《公司法》《公司章程》和
《董事会议事规则》等规定，对公司选聘高级管理人员、设置专门委员会、制定
公司主要管理制度、公司重大经营决策以及与本次发行上市相关的事项等作出了
决议。历次董事会会议的召集、召开和决议内容合法有效。

三、监事会制度的建立健全及运行情况

    公司依据《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定，制定了《监事会议事规则》。公司监事会由 3 名监事组成，


                                    1
其中职工代表监事 1 名，设监事会主席 1 名。股东代表监事由股东大会选举产生
和更换，职工代表监事由公司职工代表大会民主选举产生和更换。监事的任期为
三年，任期届满可连选连任。公司监事会严格按照法律法规、《公司章程》和《监
事会议事规则》的相关规定履行监督职责并行使职权。

    报告期内，本公司共召开 14 次监事会会议。监事会一直严格按照《公司法》
《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定运行。监事会制度的建立和有效
执行对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了应有的监督作用。历次监事会会
议的召集、召开和决议内容合法有效。

四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    公司根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，并参照《上市公司治理准
则》等相关规定，制定了《独立董事工作制度》，对独立董事任职资格、提名、
选举、聘任、职权等作了详细的规定，独立董事人数占董事会人员达到了三分之
一，其中张永清为会计专业人士。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义
务，应当按照相关法律法规及《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整
体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

    独立董事制度进一步完善了本公司的法人治理结构，为保护中小股东利益、
科学决策等方面提供了制度保障。自本公司建立独立董事制度以来，独立董事严
格按照《公司章程》的相关规定，履行了其应尽职责，积极参与公司的重大经营
决策，对本公司经营管理、发展战略的选择均发挥了积极作用。

    截至本说明签署之日，未发生独立董事对发行人有关事项提出异议情况。

五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况

    根据《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定，公司制定了《董事
会秘书工作细则》，对董事会秘书的任职资格、主要职责、聘任与解聘等进行了
明确的规定。董事会秘书为公司高级管理人员，由总经理提名，经董事会聘任或
解聘，主要负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料
管理等事宜。

    公司董事会秘书在其任职期间严格依照有关法律法规、《公司章程》《董事会

                                     2
议事规则》和《董事会秘书工作细则》等要求忠实地履行了职责，为董事会、股
东大会正常行使职权和公司治理结构的完善发挥了重要作用，促进了公司的运作
规范。

    （以下无正文）




                                  3
(本页无正文，为《广东汇成真空科技股份有限公司关于股东大会、董事会、监
事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页)




                                         广东汇成真空科技股份有限公司

                                                           年   月   日




                                  4