中机寰宇认证检验股份有限公司董事会秘书工作细则




                中机寰宇认证检验股份有限公司
                       董事会秘书工作细则

                                第一章 总则

    第一条 为了促进中机寰宇认证检验股份有限公司（以下简称“公司”）规
范运作，明确董事会秘书的职责权限，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易
所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 以下简称“《创
业板上市公司规范运作》”）等有关法律、法规、规范性文件及《中机寰宇认证
检验股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定《中
机寰宇认证检验股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下简称“本细则”）。

    第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、
行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关
规定，适用于董事会秘书。

                  第二章 董事会秘书的任职资格及职责

    第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘
书：

    （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高
级管理人员的情形；

    （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得担
任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

    （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理
人员，期限尚未届满；



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    （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；

    （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；

    （六）公司现任监事；

    （七）法律法规、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中
国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的
原因以及是否存在影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。

    第四条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司章
程》规定的其他高级管理人员担任。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董
事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作
出。

    第五条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，董事会秘
书负责公司的信息披露事务。

    第六条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《公
司章程》及本细则的有关规定，承担与公司高级管理人员相应的法律责任，对公
司负有忠实和勤勉义务。

    第七条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行以下职责：

    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向深圳证券交易所报告并公告；


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    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交
易所问询；

    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规和深圳证券交易所
相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、部门规章、规范
性文件、《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其
他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可
能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报
告；

    （八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其
他职责。

    第八条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会秘书将予配合。

    第九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级
管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事长应当保证董
事会秘书的知情权，为其履行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其
依法行使职权。

    第十条 董事会秘书为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公
司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，
对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

                     第三章 董事会秘书的任免程序

    第十一条 董事会秘书由董事长或董事会提名委员会提名，经董事会聘任或
者解聘。公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。董事会秘书候选人在董事
会审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就其任职条件、专业能力、从业经历、
违法违规情况、与公司是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其
他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行说明。

    第十二条 公司解聘董事会秘书应当有充分理由，不得无故将其解聘。董事


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会秘书被解聘或者辞职时，公司应当向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提
交个人陈述报告。

    第十三条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起在一
个月内解聘董事会秘书：

    （一）出现本细则第三条所规定情形之一的；

    （二）连续三个月以上不能履行职责的；

    （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司或股东造成重大损失的；

    （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《创业板上市规
则》《创业板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他规定或者《公司章程》，
给公司或者股东造成重大损失的。

    第十四条 董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员
代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。董事会秘书空缺
期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完
成董事会秘书的聘任工作。

    第十五条 公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行其权利并履行其职责，在此期间，
并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。

    第十六条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在
任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法
违规的信息除外。

    第十七条 董事会秘书离任前应接受董事会、监事会的离任审查，并在公司
监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。

                               第四章 法律责任

    第十八条 董事会秘书在执行职务时和任职期间未尽责遵循和履行法律、法
规、部门规章、规范性文件、《公司章程》和其他相关规定的义务，由深圳证券

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交易所、中国证监会进行纪律处分和处罚，构成犯罪的依法追究刑事责任。

    第十九条 董事会秘书在履行职务时，若因个人行为造成重大错误或失误，
给公司和股东造成重大损失的，应承担相应的赔偿责任。

                                第五章 附则

    第二十条 本细则所称“以上”“内”，均包含本数，“超过”不含本数。

    第二十一条 本细则未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行；如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行，并修订本细则，报董事会审议通过。

    第二十二条 本细则由公司董事会负责制定、修订及解释。

    第二十三条 本细则自公司董事会审议通过之日起施行。




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