中信建投证券股份有限公司

            关于四川港通医疗设备集团股份有限公司

                 2023 年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司       被保荐公司简称：港通医疗
保荐代表人姓名：李普海                     联系电话：028-68850835
保荐代表人姓名：蒲飞                       联系电话：028-68850835
现场检查人员姓名：蒲飞
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 22 日-2024 年 1 月 23 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
（一）公司治理                                        是       否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关制度、“三会”会议资料及信息
披露文件，与公司相关负责人进行沟通等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                  √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及
                                               √
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
                                                      √
认
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关
                                            √
业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
                                                                     √
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
                                                                     √
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独
                                               √
立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
                                                      √
争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构信息、内部审计部门任职人员资料、内部审
计制度、内审部门提交的工作计划和报告、审计委员会资料、公司相关内控制
度、内部审计人员进行沟通等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部 √


                                     1
审计部门（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并
                                                            √（注 1）
设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规
                                             √
（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
                                             √
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适 √
用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
                                                √
与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适                √（注 2）
用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
                                                            √（注 3）
一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
                                              √
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，以及对应的
支持性文件，与公司相关负责人进行沟通等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致            √
2.公司已披露的内容是否完整                      √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
                                             √
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项          √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合
                                               √
公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易
                                             √
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执

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行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易和对外担保相关制度以及董事会、监
事会、独立董事的相关决策程序及信息披露文件，与公司相关负责人进行沟通
等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情 √
形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                √
息披露义务
4.关联交易价格是否公允                          √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形              √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
                                                            √（注 4）
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
                                                            √
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
                                                            √
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金专户明细账、募集
资金相关的信息披露文件及支持性资料，抽查募集资金大额支出凭据，与公司
相关负责人进行沟通等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
                                             √
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行              √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
                                             √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
                                             √
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、
                                               √（注 5）
投资效益是否与招股说明书等相符

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 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
 （六）业绩情况
 现场检查手段：查阅公司及同行业上市公司定期报告，分析财务报表及重大会
 计事项，了解公司经营环境，与公司相关负责人进行沟通等
 1.业绩是否存在大幅波动的情况                                       √
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           √
 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
                                              √
 显异常
 （七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段：查阅公司及其股东等相关人员所作出的承诺函、公司信息披露
 文件，与公司相关负责人进行沟通等
 1.公司是否完全履行了相关承诺                            √
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √
 （八）其他重要事项
 现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度，查阅大额资金往来、重大合同
 文件及相关支持性资料，查阅可比公司定期报告，浏览相关行业报道，了解公
 司经营环境及其变化情况，与公司相关负责人进行沟通等
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
                                              √
 因
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
                                              √
 大变化或者风险
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
                                                                          √
 否已按相关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明

 无。

注 1：公司内部审计制度和内部审计部门已在上市前建立；
注 2：2023 年度内部审计工作报告计划 2024 年 2 月底前提交；
注 3：2023 年度内部控制评价报告计划 2024 年年度报告披露前提交；
注 4：2023 年度公司不存在对外担保事项；
注 5：公司募集资金于 2023 年 7 月到账，截至 2023 年 12 月 31 日，相关募投项目尚未建
设完毕。




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（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川港通医疗设备集团股
份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名： ______________       ______________
                         李普海               蒲   飞




                                              中信建投证券股份有限公司


                                                        2024 年 2 月 1 日




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