证券代码：301571     证券简称：国科天成    公告编号：2024-004



              国科天成科技股份有限公司
         关于签订募集资金三方监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、募集资金的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意国科天成科技股份有限公

司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2024）859 号）同意注

册，国科天成科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行

人民币普通股（A 股）股票 4,485.6477 万股，每股面值 1 元，每股发

行价格为人民币 11.14 元，募集资金总额为人民币 499,701,153.78

元，扣除与本次发行有关的费用人民币 58,757,089.45 元（不含增值

税）后募集资金净额为人民币 440,944,064.33 元。

    募集资金已于 2024 年 8 月 16 日划至公司指定账户，致同会计师

事务所（特殊普通合伙）已经对本公司首次公开发行股票的资金到位

情况进行审验，并出具《验资报告》（致同验字（2024）第 110C000268

号）。

    二、募集资金专户的开立、存储情况

    为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法

律法规、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板

上市公司规范运作》以及公司制定的募集资金管理制度中相关条款，

经公司第二届董事会第三次会议审议通过，公司开立了募集资金专项
 账户(以下简称“专户”)，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

 截至 2024 年 9 月 12 日，公司募集资金专户的开立和存储情况如下:
                                                     募集资金专户
序号         开户行名称           银行账号                             募集资金用途
                                                      余额（元）
        上海浦东发展银行股
                                                                      光电产品研发及
 1      份有限公司北京菜户   91270078801600002694          0
                                                                      产业化建设项目
        营支行
        杭州银行股份有限公                                            超精密光学加工
 2                           1101041060000082222           0
        司北京东城支行                                                中心建设项目
        中信银行股份有限公                                            光电芯片研发中
 3                           8110701012502818639           0
        司北京上地支行                                                心建设项目
        中国建设银行股份有
 4      限公司北京展览路支   11050161520000000747   460,724,463.79    补充流动资金
        行

             合 计                    -             460,724,463.79           -

 注: 1、募集资金专项账户余额大于募集资金净额，原因是尚有部分发行费用未划转；
       2、以上部分募集资金专户余额为 0 元，主要系截至公告日募集资金尚未划转至该募
 集资金专户所致。
       3、“中国建设银行股份有限公司北京展览路支行”系“中国建设银行股份有限公司北
 京西四支行”下属支行，其对外签订三方监管协议以“中国建设银行股份有限公司北京西
 四支行”名义签署；“中信银行股份有限公司北京上地支行”系“中信银行股份有限公司北
 京分行”下属支行，其对外签订三方监管协议以“中信银行股份有限公司北京分行”名义
 签署。

        三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

        公司（公司与全资子公司）分别与上海浦东发展银行股份有限公

 司北京菜户营支行、杭州银行股份有限公司北京东城支行、中信银行

 股份有限公司北京分行、中国建设银行股份有限公司北京西四支行及

 国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）签署了《募集资金三方监管

 协议》。协议签订主体及主要内容如下:

        1、光电产品研发及产业化建设项目

        甲方：国科天成科技股份有限公司（以下简称甲方）

        乙方：上海浦东发展银行股份有限公司北京菜户营支行（以下简
称乙方）

    丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）
    2、超精密光学加工中心建设项目

    甲方：国科天成科技股份有限公司、杭州天桴光电技术有限公司

（杭州天桴光电技术有限公司系国科天成科技股份有限公司全资子

公司，以下共同简称甲方）

    乙方：杭州银行股份有限公司北京东城支行（以下简称乙方）

    丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）

    3、光电芯片研发中心建设项目

    甲方：国科天成科技股份有限公司、杭州天芯昂光电科技有限公

司（杭州天芯昂光电科技有限公司系国科天成科技股份有限公司全资

子公司，以下共同简称甲方）

    乙方：中信银行股份有限公司北京分行（以下简称乙方）

    丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）

    4、补充流动资金

    甲方：国科天成科技股份有限公司（以下简称甲方）

    乙方：中国建设银行股份有限公司北京西四支行（以下简称乙方）

    丙方：国泰君安证券股份有限公司（保荐机构）（以下简称丙方）

    （一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称专户），

该专户仅用于甲方光电产品研发及产业化建设项目/超精密光学加工

中心建设项目/光电芯片研发中心建设项目/补充流动资金，不得用作

其他用途。

    （二）甲、乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支

付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、
部门规章。

    （三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代
表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当

依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市

公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，

并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应

当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资

金专户存储情况。

    （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人彭凯、沈昭可以随时到乙

方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提

供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法

身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时

应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    （五）乙方按月（每月 10 日之前）向甲方出具对账单，并抄送

丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

    （六）甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过

5,000 万元的，乙方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专

户的支出清单。

    （七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换

保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十

一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更

换保荐代表人不影响本协议的效力。

    （八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户
大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方

面终止本协议并注销募集资金专户。
    （九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或者其授

权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完

毕且丙方督导期结束后失效。

    （十）本协议一式八份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券

交易所、中国证监会北京监管局各报备一份，其余留甲方备用。



    四、备查文件

    《募集资金三方监管协议》




     特此公告。




                               国科天成科技股份有限公司董事会
                                            2024 年 09 月 12 日