深圳市博实结科技股份有限公司

 股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度
                     的建立健全及运行情况说明



一、股东大会制度的建立健全及运行情况

    1、股东大会的建立

    根据《公司法》及有关规定，深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称
“公司”）制定了《公司章程》和《股东大会议事规则》，其中《公司章程》中
规定了股东大会的职责、权限及股东大会的基本制度，《股东大会议事规则》针
对股东大会的召开程序作出了详细的规定，以规范公司股东大会的运行。

    2、股东大会的运行情况

    自股份公司设立以来，公司共召开了 14 次股东大会。公司股东大会在召集
方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面一直严格依照有关法律、法规和
《公司章程》的规定执行。公司股东大会严格按照法律、法规或者《公司章程》
的规定行使职权，不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情形。

    公司历次股东大会的召开、决议的内容和签署、授权、重大决策均合法、
合规、真实、有效。

二、董事会制度的建立健全及运行情况

    1、董事会制度的建立

    根据《公司章程》规定，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，
设董事长 1 名。公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范
性文件及《公司章程》的有关规定，制定了《董事会议事规则》。




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       2、董事会制度的运行情况

    公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。董事由股
东大会选举产生和更换，董事的任期为三年，任期届满可连选连任。

    自股份公司设立以来，公司共召开 18 次董事会会议。公司历次董事会均按
《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》的规定规范运作。董事会制度的
建立和有效执行对完善公司治理结构、规范公司决策程序和规范公司管理发挥
了应有的作用。

    公司历次董事会的召开、决议的内容和签署、授权、重大决策均合法、合
规、真实、有效。

三、监事会制度的建立及运行情况

       1、监事会制度的建立

    根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，公司制定了《监事会议事规
则》。公司监事会严格按照法律、法规、《公司章程》和《监事会议事规则》的
相关规定履行监督职责并行使职权。

       2、监事会制度的运行情况

    公司监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名、职工代表监事 1 名，
设监事会主席 1 名。股东代表监事由股东大会选举产生和更换，职工代表监事
由公司职工代表大会民主选举产生和更换。监事的任期为三年，任期届满可连
选连任。

    自股份公司设立以来，公司共召开了 13 次监事会会议，公司全体监事均出
席会议，公司历次监事会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面
一直严格依照有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，依法行使公司章程
规定的权利、履行相应的监督义务。

    公司历次监事会会议的召开、决议的内容和签署均合法、合规、真实、有
效。




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四、独立董事制度的建立健全及运行情况

    1、独立董事制度的建立

    为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理
层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运
作，公司根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件，制定了《独
立董事制度》。独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务，应当按照相关
法律法规的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的
合法权益不受损害。

    根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，并参照中国证监会颁布的
《上市公司治理准则》，公司制定有《独立董事制度》，对独立董事的任职条件、
职权、工作条件等作出明确规定。公司独立董事自聘任以来，按照《公司章程》、
《独立董事制度》的规定认真履行独立董事职责。各位独立董事亦根据自身的
专长，分别担任董事会下设各专门委员会委员，参与董事会下属专门委员会的
工作。公司独立董事在规范公司运作、维护公司权益、完善内部控制制度、提
高董事会决策水平等方面起到了积极作用，公司法人治理结构得到进一步完善。
独立董事制度进一步完善了公司的法人治理结构，为保护中小股东利益、科学
决策等方面提供了制度保障。自公司建立独立董事制度以来，独立董事严格按
照《公司章程》的相关规定，履行了其应尽职责，积极参与公司的重大经营决
策，对本公司经营管理、发展战略的选择均发挥了积极作用。

    2、独立董事制度的运行情况

    公司于 2021 年 7 月 29 日设立了独立董事制度并聘任独立董事后，独立董事
均出席了所有的董事会会议，并积极参与公司决策。独立董事发挥了在财务、
法律及战略决策等方面的专业特长，维护了全体股东的利益，在完善公司治理
结构、公司战略发展选择等方面起到了促进作用。截至本招股意向书签署日，
未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。




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五、董事会秘书制度的建立及运行情况

    1、董事会秘书制度的建立

    2021 年 7 月 29 日，公司召开第一届董事会第一次会议，审议通过了《关于
聘任公司董事会秘书的议案》，聘任向碧琼为公司董事会秘书；2024 年 7 月 10
日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任高级管理人员
及证券事务代表的议案》，续聘向碧琼为公司董事会秘书。董事会秘书是公司的
高级管理人员，对公司董事会负责。

    2、董事会秘书的运行情况

    公司设立董事会秘书以来，公司董事会秘书筹备了历次董事会会议和股东
大会，确保了公司董事会会议和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公
司股东、董事通报公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司治理结
构的完善和董事会、股东大会正常行使职权发挥了重要的作用。




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