博实结：内幕信息知情人登记管理制度2024-09-30
深圳市博实结科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
深圳市博实结科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为加强深圳市博实结科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内
幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资
者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知
情人登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、
法规、规范性文件，特制定本制度。
第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案
真实、准确和完整，董事长为主要责任人，并且是第一责任人。董事会秘书负责
公司内幕信息知情人的登记入档，以及公司内幕信息的管理、登记、披露及备案。
监事会应当对本制度实施情况进行监督。
第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、
录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审
核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。
第四条 公司内部实行重大信息实时报告制度。公司董事、监事、高级管理
人员及公司各部门、全资及控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司
出现、发生或即将发生法律法规及本制度规定的重大事项和内幕信息时，负有报
告义务的责任人应当在当日以电话、邮件、传真等方式告知公司董事会秘书，确
保及时、真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。在信息公
开披露前，信息知情人应当配合公司董事会秘书做好内幕信息知情人登记报备工
作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第五条 董事会秘书负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新
闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务等相关工作。
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第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围
第六条 本制度所指内幕信息是指《证券法》第五十二条规定的为内幕信息
知情人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在
交易活动中的交易价格有重大影响的，尚未在深圳证券交易所（以下简称“深交
所”）指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者
总经理无法履行职责；
（八） 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司
相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破
产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一） 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二） 公司分配股利或者增资的计划；
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（十三） 公司股权结构的重大变化；
（十四） 公司债券信用评级发生变化；
（十五） 公司债务担保的重大变更；
（十六） 公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资
产的百分之三十；
（十七） 公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害
赔偿责任；
（十八） 上市公司收购的有关方案；
（十九） 公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（二十） 公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（二十一） 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深交
所规定的其他事项。
第七条 本制度所指内幕信息知情人，是指《证券法》第五十一条规定的相
关人员。公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括
但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司 5%或以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的
人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
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（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定和深交所的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人登记管理
第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写内幕信息知
情人档案，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息，并在向深交所报送相关信息披露文件的同时向
深交所报备。
第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知情
人的档案。
证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写内幕信息知情人的档案。
收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写内幕信息知情人的档案。
上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息
知情人档案应当按照本制度第八条的要求进行填写。
第十条 公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理
部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同
一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信
息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照
一事一记的方式在内幕信息知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信
息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十一条 公司发生以下重大事项的，应当按本指引规定向深圳证券交易所
报送相关内幕信息知情人档案：
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（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划；
（十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项
时，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除按照本制度
填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但
不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策
方式等。公司应当督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司
将在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案及重大事项
进程备忘录报送深交所备案。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子
公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司的负责人应当积极配合公司做好内
幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方、证券
服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工
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作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
第十四条 内幕信息登记备案的流程：
1、 当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人或责任人应当于当日内以电话、
邮件、传真等方式告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各
项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。
2、 董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人
登记档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人登记档案所填写
的内容真实性、准确性。
3、 董事会秘书核实无误后提交董事长审核，董事会秘书按照规定向深交所
进行报备。
第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人登记档案和重大事项进程
备忘录信息。内幕信息知情人登记档案和重大事项进程备忘录自记录（含补充完
善）之日起至少保存十年。
第四章 内幕信息保密管理
第十六条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以
及其他内幕信息知情人在处理内幕信息相关事项时，应当采取必要的措施，严格
控制内幕信息的知悉范围及传递环节，简化决策程序，缩短决策时限，在内幕信
息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围内，同时杜绝无关人员接触到内
幕信息。
第十七条 公司的控股股东、实际控制人对内幕信息相关事项的决策或研究
论证，原则上应在公司股票停牌后或非交易时间进行；在组织涉及内幕信息相关
事项的会议、业务咨询、调研讨论、工作部署等研究论证时，应当采取保密措施，
对所有参加人员作出详细书面记载，并进行保密纪律教育，提出明确、具体的保
密要求。
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公司的控股股东、实际控制人在对相关事项进行决策或形成研究论证结果后，
应当第一时间将结果通知公司，并配合公司及时履行信息披露义务。公司的控股
股东、实际控制人公开发布与内幕信息相关的事项时，应当经过保密审查，不得
以内部讲话、新闻通稿、接受访谈、发表文章等形式泄露内幕信息。
第十八条 在内幕信息依法公开披露前，公司及其控股股东、实际控制人应
当对承载内幕信息的纸介质、光介质、电磁介质等载体，作出“内幕信息”标志，
并采取适当的保密防护措施。内幕信息载体的制作、收发、传递、使用、复制、
保存、维修、销毁，应当进行必要的记录。禁止未经标注或超越权限复制、记录、
存储内幕信息，禁止向无关人员泄露或传播内幕信息。
第十九条 公司及其控股股东、实际控制人按照法律、法规、政策的要求需
向政府行政管理部门报送内幕信息的，应当通过专人专车送达等恰当的保密方式
传递内幕信息相关载体；除按规定通过互联网向统计、税务等部门报送未公开的
经营财务信息外，禁止未经加密在互联网及其他公共信息网络中传递内幕信息。
公司及其控股股东、实际控制人向政府行政管理部门报送内幕信息时，应当以书
面等方式告知该部门相关工作人员对内幕信息的保密要求。
第二十条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
公司可以通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等方式将上述事项告知内
幕信息知情人。
第二十一条 持有公司 5%以上股份的股东在讨论涉及可能对公司股票价格
产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上
流传并使公司股票价格产生异动时，公司股东应立即告知公司董事会秘书，以便
公司及时予以澄清，或者直接向深交所报告。
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第二十二条 公司向持有公司 5%以上股份的股东以及其他内幕信息知情人
员须提供未公开信息的，应在提供之前经董事秘书处备案，并确认已经与其签署
保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。
第二十三条 公司董事审议和表决非公开信息议案时，应认真履行职责。对
公司股东没有合理理由要求公司提供未公开信息的，公司董事会应予以拒绝。
第五章 责任追究
第二十四条 公司及控股股东、实际控制人应定期、不定期检查内幕信息保
密管理工作及本制度的执行情况，发现未按要求对相关内幕信息采取保密措施或
进行内幕信息知情人登记的，由公司董事会要求限期改正或对责任人采取相应的
责任追究措施。
第二十五条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重
影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、深
交所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十六条 持有公司 5%以上股份的股东，违反本制度擅自泄露信息，给公
司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。
第二十七条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产
评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的保荐人、证
券事务机构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相
关单位及有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情况情节轻重，可以解除
中介服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具
有追究其责任的权利。
第二十八条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪
的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。
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第六章 附则
第二十九条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息
知情人员明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职
责，坚决杜绝内幕交易。
第三十条 本制度没有规定或与有关法律、行政法规、规范性文件及《公司
章程》规定不一致的，以有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规
定为准。
第三十一条 本制度由董事会负责解释，经董事会审议通过后生效，修改时
亦同。
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2024 年 9 月
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附件一：
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内幕信息知情人档案
姓
证 亲属 知悉 知悉 知悉
名 证 与上 亲属 知悉 登 股 通
件 职 关系 关系 内幕 内幕 内幕 登记 所属
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号 务 类型 人证 信息 信息 信息 时间 单位
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称 型* 系* 名 内容 * 码 址*
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公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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附件二：
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重大事项进程备忘录
所涉重大事项简述：
交易阶 筹划决策 参与机构 商议和决 内幕信
时间 地点 签名
段 方式 人员 议内容 息内容
注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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