证券代码：430139            证券简称：华岭股份        公告编号：2024-021



                   上海华岭集成电路技术股份有限公司

              董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告


       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。


    2023 年，上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》《北京证券交易所股票上
市规则（试行）》以及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的规定， 忠
实勤勉地履行了工作职责。现将公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报
告如下。

    一、审计委员会基本情况

    公司第五届董事会审计委员会由 3 名董事组成，分别为独立董事周垚、 独
立董事江若尘、非独立董事李桂华，其中召集人由具有会计专业资格的独立董事
周垚担任。审计委员会的全部成员均具有胜任审计委员会工作职责的专业知识和
工作经验，符合监管要求及《公司章程》等相关文件的规定。
    二、审计委员会会议召开情况
    2023 年，审计委员会按照有关法律法规的要求，充分发挥审查、监督作用，
勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理、提高内部审计和外部审计工作质量发挥
了重要作用。报告期内，审计委员会共召开 2 次会议，具体如下：
会议届次                 召开日期                审议内容
第五届审计委员会第一次 2023 年 3 月 13 日        《关于公司 2022 年度审计
会议                                             报告的议案》
第五届审计委员会第二次 2023 年 10 月 25 日       《关于公司 2023 年第三季
会议                                             度报告》
2023 年，审计委员会委员出席审计委员会会议情况如下：

姓名             在董事会及本委员会担任的职务      出席次数/应出席次数

周垚             独立董事、审计委员会主任                   2/2

江若尘           独立董事、审计委员会委员                   2/2

李桂华           非独立董事、审计委员会委员                 2/2

    三、审计委员会 2023 年度主要工作内容
（一）监督及评估外部审计机构工作
    在对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计工作全面评估的基础上，
公司董事会审计委员会认为其在相关审计工作中，严格遵守《中国注册会计师审
计准则》的规定，恪尽职守，遵循独立、客观公正的执业准则，较好的完成了各
项审计任务。
（二）审核与评估公司财务报告并对其发表意见
    2023 年，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、
完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也
不存在重大会计差错调整、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审
计报告的事项。
（三）指导内部审计工作
    2023 年，我们认真审阅了公司年度内部审计工作计划，并认可该计划的可
行性，同时督促公司内部审计机构严格按照内部审计制度执行，并对内部审计发
现的问题提出了指导性意见。
（四）评估内部控制的有效性
    2023 年，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等
法律法规和中国证监会、北京证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公
司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、《公
司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切
实保障了公司和股东的合法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况
符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    2023 年，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调
公司管理层与外部审计机构的沟通，协调公司内部审计部门与外部审计机构的沟
通及对外部审计工作的配合，提高了相关审计工作的效率。
    四、总体评价
    2023 年，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职、恪尽职
守，有效地监督指导公司审计工作的开展，促进公司内控制度的进一步完善。
    2024 年度，公司董事会审计委员会全体委员将继续根据《公司章程》《审计
委员会议事规则》等相关规定，恪尽职守、勤勉工作，认真履行公司赋予的各项
职责，推动公司内控制度的持续优化和经营效率的进一步提高。

                                      上海华岭集成电路技术股份有限公司

                         董事会审计委员会委员：   周垚、江若尘、李桂华

                                                       2024 年 3 月 22 日