证券代码：430564          证券简称：天润科技          公告编号：2024-074


                 陕西天润科技股份有限公司监事会

      关于第四届监事会第二十次会议相关事项的核查意见



    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



    陕西天润科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会，依据《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《北京证券交易所股票上市规则
（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引
第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称“《监管指引第 3 号》”）和
公司《2022 年股权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激
励计划”）的相关规定，对《关于调整 2022 年股权激励计划相关事项的议案》
《关于 2022 年股权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权
的议案》《关于 2022 年股权激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回
购注销部分限制性股票的议案》进行了核查，发表核查意见如下：
    一、对《关于调整 2022 年股权激励计划相关事项的议案》的核查意见
    鉴于公司已完成 2022 年年度权益分派、2023 年年度权益分派，董事会根据
公司《激励计划》的相关规定以及 2022 年第四次临时股东大会的授权，对本次
激励计划的限制性股票回购价格进行相应调整，经过本次调整后，限制性股票回
购价格由 3.87 元/股调整为 3.71 元/股。
    公司本次调整股权激励相关事项符合《管理办法》《激励计划》《监管指引第
3 号》等的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意
公司本次调整限制性股票的回购价格。
    二、对《关于 2022 年股权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部
分股票期权的议案》的核查意见
    经核查，由于本次激励计划第二个行权期行权条件未成就，78 名激励对象
第二个行权期的 468,000 份股票期权不得行权，由公司注销。
    监事会认为：公司本次注销部分股票期权，符合《监管指引第 3 号》《激励
计划》等的相关规定，履行了必要的审议程序，程序合法合规，不会对公司的财
务状况和经营业绩产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
    三、对《关于 2022 年股权激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就
暨回购注销部分限制性股票的议案》的核查意见
    经核查，由于本次激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就，26 名
激励对象第二个解除限售期的 138,000 股限制性股票不得解除限售，由公司回购
注销。
    监事会认为：公司本次回购注销部分限制性股票，符合《监管指引第 3 号》
《激励计划》等的相关规定，履行了必要的审议程序，程序合法合规，不会对公
司的财务状况和经营业绩产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。