中信尼雅葡萄酒股份有限公司
               2023 年度独立董事述职报告
                               李婷婷

           作为中信尼雅葡萄酒股份有限公司（以下简称“公司”）
   董事会现任独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证
   券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
   等有关法律、法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》
   等相关规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会
   议，充分发挥本人财务专业知识和工作经验，认真审议公司
   董事会会议的各项议案，秉持客观、独立、公正的立场审慎
   地行使表决权。对公司重大事项发表独立意见，依法促进公
   司的规范运作，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其
   是中小股东的合法权益。现就年度履职情况报告如下：
           一、基本情况
           （一）个人工作履历、专业背景及任职情况
           李婷婷，女，汉族，1979 年 1 月出生，民进会员，大学
   本科学历。历任新疆世源律师事务所律师、新疆仕诚律师事
   务所律师、合伙人。现任上海兰迪（乌鲁木齐）律师事务所
   创始合伙人、中信尼雅葡萄酒股份有限公司独立董事。
           （二）独立性情况说明
           作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理
   办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响上市公司独立
   性和独立董事任职独立性的情况。
           二、年度履职情况
           （一）出席会议的情况
独立董事                  参加董事会情况             参加股东大会

                                  1
姓 名                                                             情 况

                           亲自出席次数     6
             应出席                             通讯方式       出席股东
李婷婷                 6   委托出席次数     0              5              1
               次数                             参加次数       大会次数
                             缺席次数       0
         （二）会议表决情况
         报告期内，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，
  忠实履行独立董事职责，本人认为公司董事会、股东大会的
  召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程
  序，本人对公司董事会各项议案事项进行了认真审议，认为
  这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，对各
  项议案均未提出异议。
         （三）发表独立意见情况
         报告期内，本人按照《独立董事工作制度》的要求，勤
  勉、尽责地履行职责，参加公司的董事会和股东大会。本人
  根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相关文件后，发表
  了如下意见：
  发表日期                              发 表 意 见
   2023 年      独立董事对第八届董事会第一次会议审议相关事项的独立
  9 月 15 日    意见
         （四）任职董事会专门委员会的工作情况
         本人在任职的报告期内，担任董事会提名委员会主任委
  员，未召开提名委员会专门会议。
         （五）与会计师事务所沟通情况
         作为董事会审计委员会委员，认真听取外审会计师事务
  所对审计方案、重点审计事项、审计要点等内容汇报，对审
  计工作提出具体要求。并及时关注审计过程，督促审计进度，
  确保审计工作的及时、准确、客观、公正。

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    （六）工作考察情况
    2023 年度，本人利用参加董事会和股东大会的机会对公
司的生产经营和财务状况进行了解，听取了公司管理层对公
司经营情况和规范运作方面的汇报，时刻关注外部环境及市
场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
    （七）在公司现场工作情况及公司配合独立董事工作的
情况
    报告期内,本人积极有效地履行了独立董事的职责,充
分利用参加股东大会、董事会及董事会专门委员会等的机会
及其他工作时间,通过到公司进行实地考察会谈、电话等多
种方式，与公司其他董事、高级管理人员及其他相关工作人
员保持密切联系，及时了解公司生产经营状况、合规经营、
内部控制执行情况，针对实际运行中遇到的问题及时提出意
见和建议，充分发挥独立董事指导和监督的作用。
    公司对本人的工作给予了积极支持，没有妨碍独立董事
独立性的情况发生。公司董事长、董事会秘书、财务总监与
本人保持了良好的沟通，召开董事会及相关会议前，公司认
真准备会议资料，并及时准确传递，为本人工作提供条件，
积极有效地配合本人独立董事的工作。
    （八）学习培训情况
    报告期内，本人通过线上、线下方式，认真学习协会各
类培训和公司发送的监管案例资料，及时学习《上市公司独
立董事管理办法》、新《公司法》等相关法律法规。2023 年
度本人参加了上海证券交易所组织的上市公司独立董事后
续培训，并取得培训证明，深刻学习了本次改革的内容及独
立董事履职过程中的要点，提高了自身履职能力。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
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    2023 年，本人对公司以下事项进行了重点关注：
    （一）财务会计报告及定期报告中的财务信息
    在本人任职的报告期内，公司披露了《中信尼雅葡萄酒
股份有限公司 2023 年第三季度报告》，报告公允的反映了公
司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息能从各个
方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等
事项。
   （二）聘任高级管理人员情况
    在高级管理人员变动方面，本人对公司第八届董事会聘
任公司高级管理人员事项进行了审议并发表了独立意见，保
障了公司法人治理结构的合理完善。本人认为新任高级管理
人员的提名程序、表决程序均合法有效，任职人员具备任职
资格。同时，聘任公司高级管理人员的表决程序合法有效。
    （三）经营数据情况
    在本人任职的报告期内，公司披露了《中信尼雅葡萄酒
股份有限公司2023年1-9月经营数据公告》。符合《上海证券
交易所股票上市规则》的相关规定。
    四、总体评价
    报告期内，作为公司独立董事，本人本着客观独立的原
则、勤勉尽责的工作态度，严格按照相关法律、法规及公司
制度的要求，客观、公正、独立的原则，切实履行了独立董
事责任与义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利,
充分发挥自身专业优势，对公司审议的重大事项发表了客观、
公正的独立意见，充分发挥了独立董事作用，维护了公司及
全体股东尤其是中小股东的合法权益。



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    2024 年，本人将会更加深入的了解公司的生产经营和运
作情况，积极履行独立董事的义务，发挥独立董事的作用，
为董事会的决策提供参考意见，为提高公司决策水平和经营
成果建言献策；加强与公司董、监、高的沟通与合作，促进
公司的规范运作和持续健康发展；不断学习法律法规以及证
监会和上海证券交易所的各项规定，积极参加培训，充分发
挥专业能力，持续维护全体股东的合法权益。
    特此报告。




                                    独立董事：李婷婷
                                    2024 年 4 月 27 日




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