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                北京康达（成都）律师事务所
              关于四川明星电力股份有限公司
                      2023 年年度股东大会的
                                  法律意见书


                      康达股会字【2024】第 1884 号




                                二零二四年五月




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                北京康达（成都）律师事务所
               关于四川明星电力股份有限公司
              2023 年年度股东大会的法律意见书
                                     康达股会字【2024】第 1884 号




致：四川明星电力股份有限公司：

    根据北京康达（成都）律师事务所（以下简称“本所”）与四川明

星电力股份有限公司（以下简称“明星电力”或“公司”）签订的《聘请常

年法律顾问合同》，本所指派李爱淋律师、杨芳律师出席了明星电力

2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。

    本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司

股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易

所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称“《上市

公司自律监管指引》”）等法律法规、规范性文件及《四川明星电力

股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照

律师行业公认的道德规范、业务标准和勤勉尽责精神，就本次股东大

会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等

重要事项的合法性发表法律意见如下：



    一、本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会由董事会召集。2024 年 3 月 29 日、2024 年 5 月 9
                                 2
日，公司董事会分别在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

《证券日报》和上海证券交易所网站（http：//www.sse.com.cn）上公告

了《四川明星电力股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》

（以下简称“《会议通知》”）、《四川明星电力股份有限公司关于 2023

年年度股东大会增加临时提案的公告》。会议通知中列明了本次股东

大会的召开时间、召开地点、审议事项、出席对象、出席会议登记办

法等事项，并明确了本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的

方式召开：

    现场会议召开时间为 2024 年 5 月 23 日 9 点 00 分；通过上海证券

交易所投票系统投票的时间为股东大会召开当日的交易时间段，即

9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票平台的投票

时间为股东大会召开当日的 9:15—15:00。

    2024 年 5 月 23 日上午 9:00，本次股东大会现场会议在四川省遂宁

市开发区明月路 56 号，明星康年大酒店 2 楼康年厅如期召开。本次股

东大会由公司董事何浩先生（代行董事长职责）主持。

    本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公

司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席本次股东大会人员的主体资格

    根据《会议通知》，有权出席本次股东大会的股东为 2024 年 5 月

16 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的

公司全体股东或其合法委托代理人，公司董事、董事候选人、监事和

高级管理人员，公司聘请的律师及其他人员。

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    1.出席本次股东大会现场会议人员的资格

    经审查出席本次股东大会现场会议的股东及其股东代理人的身份

证明、授权委托书，并与中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

提供的股东名册核对，确认了出席现场会议的股东人数及持有股份数。

公司的董事、董事候选人、监事及高级管理人员，公司聘请的律师及

其他人员出席了本次股东大会。

    2.通过网络投票参加本次股东大会股东的资格

    根据上证所信息网络有限公司提供的股东网络投票数据，确认了

本次股东大会通过网络投票系统进行投票表决的股东人数及持有股份

数。

    上述现场和通过网络方式出席会议的股东、股东代表和代理人人

数共 22 名，共持有公司发行在外有表决权股份 133,922,800 股，占

公司股份总数的 31.7779 %。

    本所律师经核查认为，出席本次股东大会现场会议及通过网络投

票参加本次股东大会的股东或股东代表均具有合法有效的资格，符合

法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

    三、本次股东大会提出临时提案的情形

    单独持有 20.07%股份的股东国网四川省电力公司提出临时提案并

书面提交股东大会召集人，提请在公司 2023 年年度股东大会增加临时

提案《关于补选第十二届董事会非独立董事的议案》。

    本所律师经核查认为，国网四川省电力公司作为提案人的身份符

合法律规定，其提案内容未超过法律、法规和《公司章程》的规定及

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股东大会职权范围，且提案程序符合《公司章程》相关规定，故本次

临时提案的增加符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的

规定。

    四、本次股东大会的表决程序和表决结果

   本次股东大会现场投票、网络投票的表决总数，均计入本次股东

大会的表决权总数。现场会议就《会议通知》列明的事项以记名投票

的方式进行了表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票、计票；

网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的

表决权数和统计数。经合并统计上述表决结果，本次股东大会审议通

过了以下议案：

   1.《2023 年年度报告全文及摘要》

   2.《2023 年度董事会工作报告》

   3.《2023 年度监事会工作报告》

   4.《2023 年度财务决算报告》

   5.《关于预计 2024 年度购电日常关联交易的议案》

   6.《关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》

   7.《关于续聘会计师事务所的议案》

   8.《关于修订<高级管理人员薪酬管理制度>的议案》

   9.《关于修订公司<章程>的议案》

   10.《关于补选第十二届董事会非独立董事的议案》

   本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》

《股东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

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    五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、

出席会议人员的资格、股东大会召集人资格及本次股东大会的表决程

序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公

司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法、有效。

    （以下无正文）




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