重庆源伟律师事务所
关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
2023年年度股东大会的法律意见书
致: 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和
国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会发布的《上市公
司股东大会规则（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号
--规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《重庆三峡水利电力（集团）股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，重庆源伟律师事务所(以下简
称“本所”)接受重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司(以下简称“公司”)的委
托，指派谢申丽、刘佳、袁月（实习）律师出席公司于2024年6月20日14点00分在重
庆市渝北区金开大道99号升伟晶石公元11栋4楼会议室召开的2023年年度股东大会
(以下简称“本次股东大会”)，对本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席
会议人员资格、会议表决方式和程序以及会议决议的有效性等事宜出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，
查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关事实进行了必要
的核查和验证。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本次
股东大会出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）本次股东大会由公司董事会召集。2024年5月31日，公司在《中国证券报》、
《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《重
庆三峡水利电力（集团）股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》的公
告。前述公告载明了本次股东大会采取现场投票与网络投票表决相结合的方式召开，
并规定了现场会议和网络投票的时间、现场会议的地点、审议内容，说明了股东有
权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权以及有权出席会议股东的股权
登记日、出席会议股东的登记办法、网络投票程序等事项。本次股东大会的现场会
-1-
议于2024年6月20日14点00分在重庆市渝北区金开大道99号升伟晶石公元11栋4楼会
议室召开。本次股东大会网络投票的系统、起止日期和投票时间：网络投票系统为
上海证券交易所股东大会网络投票系统；网络投票起止时间自2024年6月20日至2024
年6月20日；采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二）2024年6月18日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、
《上海证券报》及上海证券交易所网站上刊登了《重庆三峡水利电力（集团）股份
有限公司关于召开2023年年度股东大会的提示性公告》。
本次股东大会的时间、地点和内容等事项与会议通知公告及提示性公告披露的
内容一致；会议审议事项与本次股东大会的通知公告及提示性公告相符。
综上，本所律师认为，本次股东大会召集、召开程序符合法律、法规和规范性
文件及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）根据公司提供的出席本次股东大会的股东身份资料及上证所信息网络有
限公司提供的数据资料参加现场会议及参与网络投票的股东及股东代理人53人，代
表股数974,951,195股，占公司有表决权股份总数的51.48%。其中：出席现场会议的
股东及股东代理人2人，代表股数98,208,100股，占公司有表决权股份总数的5.19%；
参加网络投票的股东共51人，代表股份876,743,095股，占公司有表决权股份总数的
46.29%。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上海证券交易所股东大会网络
投票系统验证其身份。
（二）公司董事、监事及部分高级管理人员出席了本次股东大会的现场会议。
经本所律师查验，出席本次股东大会的股东均于本次股东大会股权登记日收市后在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册；股东代理人均持有合法有效
的授权文件；出席会议的董事、监事及高级管理人员均为公司现任人员。因此，出
席本次股东大会的人员均具有合法、有效的资格。
三、关于本次股东大会的表决方式和程序及决议的有效性
本次股东大会审议并表决了会议通知与提示性公告中列明的全部议案并听取了
2023年度独立董事述职报告。出席本次股东大会现场会议的股东或股东代理人对会
议通知与提示性公告中列明的议案进行了逐项审议并采取记名投票方式进行了投票
-2-
表决；参与网络投票的股东在会议通知与提示性公告中的网络投票时间内通过上海
证券交易所交易系统提供的网络投票平台，对会议通知与提示性公告中列明的议案
以网络投票的方式进行了表决。
现场会议按照规定的程序进行了监票和计票，并根据上证所信息网络有限公司
向公司提供的本次股东大会的网络投票统计数据。
经统计，本次股东大会对会议通知与提示性公告中列明的议案的表决结果如下：
1.《董事会2023年度工作报告》。
总表决结果：同意票 973,315,395 股，占出席会议有表决权股份数的 99.8322%；
反对票 1,635,800 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1678%；弃权票 0 股。
其中，单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票 53,842,360 股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 97.0515%；反对票
1,635,800 股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.9485%；弃权票 0 股。
2.《监事会2023年度工作报告》。
总表决结果：同意票973,315,395股，占出席会议有表决权股份数的99.8322%；
反对票1,625,800股，占出席会议有表决权股份数的0.1668%；弃权票10,000股，占
出席会议有表决权股份数的0.0010%。
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票53,842,360股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的97.0515%；反对票
1,625,800股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的2.9305%；弃权票10,000股，
占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.0180%。
3. 《关于公司2023年度财务决算方案的报告》。
总表决结果：同意票973,315,395股，占出席会议有表决权股份数的99.8322%；
反对票1,635,800股，占出席会议有表决权股份数的0.1678%；弃权票0股。
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票53,842,360股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的97.0515%；反对票
1,635,800股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的2.9485%；弃权票0股。
4.《关于公司2023年度利润分配方案》。
总表决结果：同意票973,567,595股，占出席会议有表决权股份数的99.8581%；
反对票1,373,600股，占出席会议有表决权股份数的0.1409%；弃权票10,000股，占
出席会议有表决权股份数的0.0010%。
-3-
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票54,094,560股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的97.5060%；反对票
1,373,600股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的2.4759%；弃权票10,000股，
占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.0180%。
5.《关于公司2024年度经营计划的议案》。
总表决结果：同意票973,221,395股，占出席会议有表决权股份数的99.8226%；
反对票1,635,800股，占出席会议有表决权股份数的0.1678%；弃权票94,000股，占
出席会议有表决权股份数的0.0096%。
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票53,748,360股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的96.8820%；反对票
1,635,800股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的2.9485%；弃权票94,000股，
占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.1694%。
6.《关于核定2024年度公司向金融机构融资余额的议案》。
总表决结果：同意票973,306,395股，占出席会议有表决权股份数的99.8313%；
反对票1,634,800股，占出席会议有表决权股份数的0.1677%；弃权票10,000股，占
出席会议有表决权股份数的0.0010%。
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票53,833,360股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的97.0352%；反对票
1,634,800股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的2.9467%；弃权票10,000股，
占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.0180%。
7. 《关于公司2024年度担保计划的议案》。
总表决结果：同意票962,984,296股，占出席会议有表决权股份数的98.7726%；
反对票11,966,899股，占出席会议有表决权股份数的1.2274%；弃权票0股。
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票43,511,261股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的78.4295%；反对票
11,966,899股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的21.5705%；弃权票0股。
8. 《公司2023年年度报告正本及摘要》。
总表决结果：同意票973,308,595股，占出席会议有表决权股份数的99.8315%；
反对票1,632,600股，占出席会议有表决权股份数的0.1675%；弃权票10,000股，占
出席会议有表决权股份数的0.0010%。
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其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票53,835,560股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的97.0392%；反对票
1,632,600股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的2.9428%；弃权票10,000股，
占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.0180%。
9. 《关于制定<公司未来三年（2024-2026年）股东回报规划>的议案》。
总表决结果：同意票 973,562,095 股，占出席会议有表决权股份数的 99.8575%；
反对票 1,389,100 股，占出席会议有表决权股份数的 0.1425%；弃权票 0 股。
其中，单独或者合计持有公司股份低于 5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票 54,089,060 股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 97.4961%；反对票
1,389,100 股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的 2.5039%；弃权票 0 股。
10.《关于调整独立董事津贴的议案》。
总表决结果：同意票972,452,095股，占出席会议有表决权股份数的99.7437%；
反对票2,489,100股，占出席会议有表决权股份数的0.2553%；弃权票10,000股，占
出席会议有表决权股份数的0.0010%。
其中，单独或者合计持有公司股份低于5%（不含）的中小投资者表决情况如下：
同意票52,979,060股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的95.4953%；反对票
2,489,100股，占出席会议有表决权中小投资者股份数的4.4866%；弃权票10,000股，
占出席会议有表决权中小投资者股份数的0.0180%。
根据《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关规定，本次股
东大会审议的议案均为普通决议议案，需经全体参加表决的股东所持有效表决权股
份数的二分之一以上审议通过。根据表决结果，前述议案均获得通过。
本次股东大会的表决程序和表决方式符合法律、法规和规范性文件及《公司章
程》的有关规定，表决结果合法、有效；会议作出的决议合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出
席会议人员的资格、会议的表决程序、方式以及表决结果均符合相关法律、法规、
规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。
(此页以下空白，签字、盖章见下页)
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（此页无正文，为《重庆源伟律师事务所关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限
公司2023年年度股东大会的法律意见书》签字、盖章页）
重庆源伟律师事务所（章）
负责人： 见证律师：
程源伟 谢申丽
刘 佳
袁月（实习）
二○二四年六月二十日
