关于宁夏中科生物科技股份有限公司
20 23 年 年 度 股 东 大 会
法律意见书
大成（银）证字[2024]第 G004 号
北京大成（银川）律师事务所
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关于宁夏中科生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会法律意见书
关于宁夏中科生物科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的法律意见书
大成（银）证字[2024]第 G004 号
致：宁夏中科生物科技股份有限公司
北京大成（银川）律师事务所受宁夏中科生物科技股份有限公司（以下简称
“公司”）的委托，就公司召开2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）
的有关事宜，指派本所马媛、郑亚楠律师（以下简称“本所律师”）出席本次股
东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）、《上海证券交易所上市公司股东大会网络
投票实施细则》（以下简称“《网投细则》”）等法律、法规、规范性法律文件
以及《宁夏中科生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的
规定，对本次股东大会的相关事项进行见证，出具法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》第五条、《公司章程》
第四十七条之规定，仅对公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格、会议表决程序和表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东
大会审议的议案以及其他和议案相关的事实、数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定必备文件予以公告，
并依法对所出具的法律意见承担责任。未经本所及本所经办律师书面同意，本法
律意见书不得用于其他目的。本所律师按照我国律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责的精神，对公司2023年年度股东大会的召集、召开及其他相关法
律问题发表如下意见：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
根据公司第九届董事会第二十一次会议决议，公司董事会于2024年4月27日
在《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（http:// www.sse.com.cn）
刊登并公告了召开本次股东大会的时间、地点、会议审议事项、出席会议对象、
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出席会议股东的登记办法及会议联系方式等其他事项。
根据公司第九届董事会第二十五次会议决议，公司董事会于2024年5月8日在
《证券时报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站（http:// www.sse.com.cn）
刊登并公告了本次股东大会增加临时提案的会议审议事项。
根据上述公告，公司董事会决议已列明本次股东大会审议的事项，并按有关
规定对审议事项进行了充分披露。
2024年5月17日14点30分，公司按照通知的时间、地点召开了本次股东大会，
本次大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。
本次股东大会会议，公司通过上海证券交易所的交易系统和上海证券交易所
互联网向公司股东提供网络投票平台，公司股东通过上海证券交易所交易系统投
票平台的投票时间为2024年5月17日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通
过上海证券交易所互联网投票平台的投票时间为2024年5月17日9:15-15:00。
经验证，本所律师认为本次股东大会的召集、召开程序符合我国法律、法规
及《公司章程》的规定。
二、关于本次股东大会的召集人和出席会议人员资格
（一）会议召集人
根据公司第九届董事会第二十一次会议的决议公告以及关于召开2023年年
度股东大会的通知，公司本次股东大会由公司董事会负责召集，由董事长胡春海
先生主持会议。
（二）出席会议人员的资格
本所查验了出席本次股东大会现场会议的股东登记册、营业执照、身份文件、
授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东或股东代表共计3人，代表公司
有表决权的股份200,456,300股，占公司股份总数的29.27%，均为2024年5月13
日上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的本公司股东。公司本次股东大会出席会议人员除股东外，还包括公司的董事、
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监事、高级管理人员和公司聘请的律师等。
根据上证所信息网络有限公司统计并经公司确认，在有效时间内通过网络投
票系统直接投票的股东共计211名，代表股份25,068,030股。
据此，公司本次股东大会现场出席股东及股东代表3人，通过网络投票表决
的股东211人，共计214人。出席会议的股东及股东代表（含网络投票）所持有表
决权的股份总数225,524,330股，占公司有表决权股份总数的32.93%。
经验证，本所律师认为本次股东大会召集人、出席人员符合法律、法规及《公
司章程》的规定，其与会资格合法。
三、本次股东大会审议事项
根据公司《关于召开2023年年度股东大会的通知》及《关于2023年年度股东
大会增加临时提案的公告》，本次股东大会审议的议案为：
1.2023年年度报告及摘要。
2.2023年度董事会工作报告。
3.2023年度监事会工作报告。
4.2023年度财务决算及2024年度财务预算报告。
5.2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案。
6.独立董事2023年度述职报告。
7.2024年度公司向金融机构申请综合授信的议案。
8.子公司2024年度向黄河银行申请融资暨关联交易的议案。
9.2024年度为子公司融资提供担保的议案。
10.计提减值准备的议案。
11.制定《公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》的议案。
12.拟修订《公司章程》的议案。
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13.关于拟向法院申请重整及预重整的议案。
14.关于提请公司股东大会授权董事会办理公司及相关子公司重整及预重整
相关事宜的议案。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）表决程序
经验证，公司本次股东大会就上述议案以现场投票和网络投票相结合的方式
进行了表决。
本次股东大会对列入通知的议案以现场记名投票方式依法进行了表决，并当
场清点投票结果，公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行监
票。
公司通过上海证券交易所交易系统和互联网向股东提供网络形式的投票平
台。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次相关股东会议
网络投票的表决权总数和统计数据。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合法律、法规及《公司章程》的
规定。
（二）表决结果
本次股东大会投票结束后，上证所信息网络有限公司统计了现场投票和网络
投票的表决结果。
1.2023年年度报告及摘要：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,049,225股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3459%；1,382,305股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6129%；92,800股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
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2.2023年度董事会工作报告：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,049,225股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3459%；1,382,305股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6129%；92,800股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
3.2023年度监事会工作报告：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,049,225股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3459%；1,382,305股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6129%；92,800股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
4.2023年度财务决算及2024年度财务预算报告：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,049,225股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3459%；1,382,305股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6129%；92,800股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
5.2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,048,225股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3454%；1,383,205股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
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持股份总数的0.6133%；92,900股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0413%。
该议案审议通过。
6.独立董事2023年度述职报告：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,049,225股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3459%；1,382,305股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6129%；92,800股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
7.2024年度公司向金融机构申请综合授信的议案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,053,825股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3479%；1,377,805股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6109%；92,700股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
8.子公司2024年度向黄河银行申请融资暨关联交易的议案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,052,925股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3475%；1,378,705股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6113%；92,700股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
其中，公司中小投资者表决结果为：24,052,925股同意，占出席会议（含网
络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的94.2352%；1,378,705股反对，占
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出席会议（含网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的5.4015%；92,700
股弃权，占出席会议（含网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的0.3633%。
该议案审议通过。
9.2024年度为子公司融资提供担保的议案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,053,825股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3479%；1,377,805股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6109%；92,700股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
10.计提减值准备的议案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,048,425股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3455%；1,383,205股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6133%；92,700股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
11.制定《公司未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》的议案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,053,825股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3479%；1,377,805股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6109%；92,700股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
该议案审议通过。
12.拟修订《公司章程》的议案：
关于宁夏中科生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会法律意见书
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,053,825股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的99.3479%；1,377,805股反对，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的0.6109%；92,700股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的0.0412%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东及股东代表所持有表决权的
三分之二以上通过。
该议案审议通过。
13.关于拟向法院申请重整及预重整的议案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,146,425 股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的 99.3890%；1,377,805 股反对，占出席会议的股东(含网络投票)
所持股份总数的 0.6109%；100 股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的 0.0001%。
其中，公司中小投资者表决结果为：24,146,425 股同意，占出席会议（含
网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的 94.6016%；1,377,805 股反对，
占出席会议（含网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的 5.3980%；100
股弃权，占出席会议（含网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的 0.0004%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东及股东代表所持有表决权的
三分之二以上通过。
该议案审议通过。
14.关于提请公司股东大会授权董事会办理公司及相关子公司重整及预重整
相关事宜的议案：
该议案为非累积投票议案，由出席现场会议的股东和参加网络投票的股东共
同表决。表决结果为：224,146,425 股同意，占出席会议的股东(含网络投票)所
持股份总数的 99.3890%；1,377,805 股反对，占出席会议的股东(含网络投票)
关于宁夏中科生物科技股份有限公司 2023 年年度股东大会法律意见书
所持股份总数的 0.6109%；100 股弃权，占出席会议的股东(含网络投票)所持股
份总数的 0.0001%。
其中，公司中小投资者表决结果为：24,146,425 股同意，占出席会议（含
网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的 94.6016%；1,377,805 股反对，
占出席会议（含网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的 5.3980%；100
股弃权，占出席会议（含网络投票）有效表决权的中小投资者股份总数的 0.0004%。
本议案涉及特别决议事项，已经出席会议的股东及股东代表所持有表决权的
三分之二以上通过。
该议案审议通过。
经查验，本所律师认为，本次股东大会的表决结果符合法律、法规及《公司
章程》的规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规
及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格、召集人资格及本次股东
大会的表决程序、表决结果符合法律、法规及《公司章程》的规定。
本法律意见书正本一式叁份，经本所加盖公章并由见证律师、负责人签字后
生效。
