陕西岚光律师事务所
关于北方光电股份有限公司
二〇二四年第一次临时股东大会召开的
法 律 意 见 书
致：北方光电股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规
及《北方光电股份有限公司章程》（以简称“公司《章程》”）的规定，陕西岚
光律师事务所（以下简称“本所”）接受北方光电股份有限公司（以下简称“光
电股份”或“公司”）的委托，指派汪艳萍、王天奇律师出席光电股份于2024
年1月4日召开的2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师查验了光电股份提供的本次股东大会有关文
件，核查了本次股东大会的召集、召开程序以及出席会议的人员身份资格，并见
证了本次股东大会现场表决的计票和监票。
本所律师出具本法律意见书依赖于光电股份向本所提供的一切原始文件、副
本材料均真实、准确、完整、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，有关文件上的印章和签字均真实、有效，有关文件的复印件均与原件一致。
本所律师同意将本法律意见书作为光电股份本次股东大会的必备法律文件
予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法
律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
1、光电股份于2023年12月16日在上海证券交易所网站和《中国证券报》、
《上海证券报》和《证券时报》上刊登的《北方光电股份有限公司关于召开2024
年第一次临时股东大会的通知》。公告载明了会议的日期、地点、提交会议审议
的事项、出席会议股东的登记办法、联系人等。
2、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。公司通过上
海证券交易所交易系统向股东提供网络形式的投票平台，采用上海证券交易所网
络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日即 2024 年
1 月 4 日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网
投票平台的投票时间为股东大会召开当日即 2024 年 1 月 4 日的 9:15-15:00。
3、2024 年 1 月 4 日下午 2:30，本次股东大会的现场会议在公司会议室举
行，公司董事长崔东旭先生主持本次股东大会。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》
等法律、法规和光电股份《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会的召集人及出席会议人员的资格
1、本次股东大会的召集人为公司董事会。
2、根据出席现场会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明
文件以及上海证券交易所信息网络有限公司提供的资料，出席本次股东大会现场
会议和通过网络投票进行表决的股东共37名，代表股份数145,348,588股，占公
司总股本28.5691%。
3、公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理
人员和本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》
和光电股份公司《章程》的规定。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一）本次股东大会上没有提出新的临时提案。
（二）本次股东大会会议对会议通知中列明的议案进行审议，采取现场记名
投票、网络投票的方式进行表决。
（三）出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对会议通知中列
明的事项进行了表决，表决结束后，由股东代表和监事代表清点表决情况；网络
投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票权总数和统计数。
（四）根据上海证券交易所信息网络有限公司提供的合并统计结果及本所律
师合理查验，本次股东大会审议事项的表决结果为：
1.《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》
2.01 本次发行股票的种类和面值
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.02 发行方式和发行时间
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.03 发行对象及认购方式
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.05 发行数量
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.06 限售期
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,467,068股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4038%，弃权票股份数为2,900股，占出席本次会议有表决权股份总数的
0.0114%。
2.07 募集资金用途及数额
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.08 上市地点
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,432,368股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.2697%，弃权票股份数为37,600股，占出席本次会议有表决权股份总数的
0.1455%。
2.09 本次向特定对象发行前的滚存未分配利润安排
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
2.10 本次向特定对象发行决议的有效期
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,469,968股，占出席本次会议有表决权股份总数的
13.4152%，弃权票股份数为0股。
3.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,169,966股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.2552%，弃权票股份数为300,002股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.1600%。
4.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案论证分析报告的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,169,966股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.2552%，弃权票股份数为300,002股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.1600%。
5.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报
告的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,169,966股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.2552%，弃权票股份数为300,002股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.1600%。
6.《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》
该项议案赞成票股份数142,003,486股，占出席本次会议有表决权股份总数
的97.6985%，反对票股份数为3,045,100股，占出席本次会议有表决权股份总数
的2.0950%，弃权票股份数为300,002股，占出席本次会议有表决权股份总数的
0.2065%。
7.《关于公司与北方光电集团有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议
案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,135,266股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.1211%，弃权票股份数为334,702股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.2941%。
8.《关于公司与中兵投资管理有限责任公司签署附条件生效的股份认购协议
的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,132,366股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.1099%，弃权票股份数为337,602股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.3053%。
9.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票涉及关联交易的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,169,966股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.2552%，弃权票股份数为300,002股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.1600%。
10.《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票摊薄即期回报与采取填补措
施及相关主体承诺事项的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,169,966股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.2552%，弃权票股份数为300,002股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.1600%。
11.《关于提请股东大会审议批准北方光电集团有限公司和中兵投资管理有
限责任公司免于发出要约的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,135,266股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.1211%，弃权票股份数为334,702股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.2941%。
12.《关于公司未来三年（2023-2025年）股东回报规划的议案》
该项议案赞成票股份数142,003,486股，占出席本次会议有表决权股份总数
的97.6985%，反对票股份数为3,042,200股，占出席本次会议有表决权股份总数
的2.0930%，弃权票股份数为302,902股，占出席本次会议有表决权股份总数的
0.2085%。
13.《关于提请股东大会授权董事会办理2023年度向特定对象发行A股股票相
关事宜的议案》
该项议案赞成票股份数22,396,147股，占出席本次会议有表决权股份总数的
86.5848%，反对票股份数为3,169,966股，占出席本次会议有表决权股份总数的
12.2552%，弃权票股份数为300,002股，占出席本次会议有表决权股份总数的
1.1600%。
四、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，光电股份本次股东大会的召集及召开程序，
出席本次股东大会人员的资格及表决程序均符合《公司法》等法律、法规及光电
股份公司《章程》的规定，本次股东大会的决议合法有效。
（本页以下无正文）
（此页无正文，仅为《陕西岚光律师事务所关于北方光电股份有限公司二〇
二四年第一次临时股东大会召开的法律意见书》之签章页）
陕西岚光律师事务所 见证律师： 汪艳萍
负责人： 汪艳萍 王天奇
2024年1月4日
