辽宁曙光汽车集团股份有限公司
             董事会秘书工作制度
                       （2024 年修订）



                         第一章 总则

    第一条 为提高辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公

司”）治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工

作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以

下简称“《上市规则》”）及《辽宁曙光汽车集团股份有限公司章程》

等法律法规和其他规范性文件，制订本制度。

    第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司与证券监管

机构、上海证券交易所之间的指定联络人，是公司高级管理人员，对

公司及董事会负责。

    第三条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分

管的工作部门。



                         第二章 选任

    第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任

董事会秘书。

    第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件：

    （一）具有良好的职业道德和个人品质；

    （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

    （三）具备履行职责所必需的工作经验；

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    第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

   （一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、监事或者高

级管理人员的情形；

   （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

   （三）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批

评；

   （四）公司现任监事；

   （五）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第七条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交

易所提交下列材料：

   （一）董事会推荐书，包括董事会秘书符合《上市规则》规定的

任职条件的说明、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

   （二）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

   （三）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

   （四）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、

通信地址及专用电子邮箱地址等。

   上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证券交易

所提交变更后的资料。

    第八条 公司解聘董事会秘书应当具备充分的理由，不得无故将

其解聘。

   董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所

报告，说明原因并公告。

   董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上

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海证券交易所提交个人陈述报告。

    第九条 公司董事会秘书具有下列情形之一的，公司自相关事实

发生之日起一个月内将其解聘：
    （一）出现本制度第六条规定的任何一种情形；

    （二）连续三个月以上不能履行职责；

    （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者造成

重大损失；

    （四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程等，

给公司、投资者造成重大损失。
    第十条 公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董

事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手

续。

    董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离

任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。

    第十一条 公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定

一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确

定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由

公司董事长代行董事会秘书职责。

    公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会

秘书职责，并在 6 个月内完成董事会秘书的聘任工作。




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                          第三章 履职

       第十二条 公司董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职

责：

    （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制

定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守

信息披露相关规定；

    （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者

及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

    （三）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、

董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议

记录工作并签字；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，

立即向上海证券交易所报告并披露；

    （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体

及时回复上海证券交易所问询；

    （六）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、上

海证券交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露

中的职责；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券

交易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、

董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议

时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告；

    （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

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    （九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。

    第十三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、

监事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配

合董事会秘书的工作。

    董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加

涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人

员及时提供相关资料和信息。

    董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，

可以直接向上海证券交易所报告。



                        第四章 附则
    第十四条 本工作制度未尽事宜，按照国家有关法律、行政法规

和公司章程有关规定执行。本工作制度如与国家有关法律法规、规范

性文件或《公司章程》相抵触时，按国家有关法律法规、规范性文件

和《公司章程》的规定执行。

    第十五条 本工作制度由公司董事会解释和修订，经公司董事会

审议通过后生效。




                       辽宁曙光汽车集团股份有限公司

                                 2024 年 9 月 27 日



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