ST瑞德：ST瑞德2024年第一次临时股东大会之法律意见书2024-02-08
法律意见书
黑龙江华谦律师事务所
关于奥瑞德光电股份有限公司
2024年第一次临时股东大会
之
法律意见书
二〇二四年二月
哈尔滨市南岗区长江路28号长江国际大厦16层，邮编：150000
16/F，Chang Jiang International Building，28 Chang Jiang Avenue，Nangang District，Harbin，P.R.China
电话/Tel：0451—87818888 传真/Fax：0451—82346298
网址：www.qifanlawyer.com
全球精品律所联盟观察员所
Member firm of the EGLA network
哈尔滨 长春 沈阳 青岛 北京 上海 西安 海口 昆明 南京 广州 银川 合肥 福州 成都 乌鲁木齐 香港
法律意见书
黑龙江华谦律师事务所
关于奥瑞德光电股份有限公司
2024年第一次临时股东大会
之法律意见书
致：奥瑞德光电股份有限公司
黑龙江华谦律师事务所（以下简称“本所”）接受奥瑞德光电
股份有限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指
派林爽律师、李寅鹏律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光
电2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），对
本次股东大会的合法性进行见证，并出具法律意见书。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规
则》”）、《关于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投
票有关事项的通知》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》等法律、法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意
见书。
本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及
有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对
全球精品律所联盟观察员所
Member firm of the EGLA network
1
哈尔滨 长春 沈阳 青岛 北京 上海 西安 海口 昆明 南京 广州 银川 合肥 福州 成都 乌鲁木齐 香港
法律意见书
本次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及
会议表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司
章程》的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议
案所表述的事实或数据的真实性、完整性及准确性发表意见。
本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不
得用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律
意见书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信
息一起向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责
任。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开程序
1.2024年1月22日，公司召开第十届董事会第八次会议审议通过
了《关于2024年度融资及担保额度预计的议案》《关于规范经营范
围表述、增加经营范围并修订<公司章程>的议案》。
2.2024年1月23日，公司在《中国证券报》《上海证券报》《证
券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站刊登了《关于召开
2024年第一次临时股东大会的通知》，其中载明了本次股东大会的
召开时间、地点、内容及其他相关事项。
全球精品律所联盟观察员所
Member firm of the EGLA network
2
哈尔滨 长春 沈阳 青岛 北京 上海 西安 海口 昆明 南京 广州 银川 合肥 福州 成都 乌鲁木齐 香港
法律意见书
3.本次股东大会采取现场投票与网络投票向结合的方式召开。
其中，现场会议召开时间为2024年2月7日14点30分，召开地点为黑
龙江省哈尔滨市松北区智谷大街288号深圳（哈尔滨）产业园区科创
总部A区2栋5层公司会议室，由江洋主持；网络投票采用上海证券交
易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
2024年2月7日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为2024年2月7日的9:15-15:00。涉及融
资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的
投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规
范运作》等有关规定执行。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、关于本次股东大会的出席会议人员资格
1.现场会议持有有效表决权的股东会和代理人1名，代表股东人
数1人，所持有公司有表决权的股份数为2,641,400股，占公司股本
总数的0.0956%。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名册，
对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人资
格的合法性进行了验证。
2.经上海证券交易所股东大会网络投票系统提供的网络投票信
息确认，参与本次股东大会网络投票的股东及股东代理人共45名，
代表股份40,258,675股，占公司股份总数的1.4568%。以上通过网络
全球精品律所联盟观察员所
Member firm of the EGLA network
3
哈尔滨 长春 沈阳 青岛 北京 上海 西安 海口 昆明 南京 广州 银川 合肥 福州 成都 乌鲁木齐 香港
法律意见书
投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上海证券
交易所验证其身份。
3.公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，本所见
证律师列席本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表
决权的资格及列席人员资格均符合《公司法》《股东大会规则》和
《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）表决程序
1.本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，
对会议通知中列举的事项进行了审议并表决。
2.本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监
事及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符
合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
3.本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公
司股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投
票的表决权总数和表决结果由上海证券交易所股东大会网络投票系
统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。
本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票
结果的数据进行合并统计后做出，并当场公布表决结果。
全球精品律所联盟观察员所
Member firm of the EGLA network
4
哈尔滨 长春 沈阳 青岛 北京 上海 西安 海口 昆明 南京 广州 银川 合肥 福州 成都 乌鲁木齐 香港
法律意见书
（二）表决结果
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网
络投票的表决结果，本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1.《关于2024年度融资及担保额度预计的议案》
2.《关于规范经营范围表述、增加经营范围并修订<公司章程>
的议案》
以上议案中的普通议案，已经出席会议的全体股东（包括委托
代理人）以所持表决权的过半数通过；议案中的特别议案，已经出
席会议的全体股东（包括委托代理人）以所持表决权的2/3以上通
过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股
东大会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召
开程序、出席会议人员资格、表决程序及表决结果均符合法律、法
规和《公司章程》的规定，本次股东大会合法有效。
本法律意见书一式两份，自签字盖章之日起生效。
（以下为签署部分，无正文）
全球精品律所联盟观察员所
Member firm of the EGLA network
5
哈尔滨 长春 沈阳 青岛 北京 上海 西安 海口 昆明 南京 广州 银川 合肥 福州 成都 乌鲁木齐 香港
法律意见书
（本页系《黑龙江华谦律师事务所关于奥瑞德光电股份有限公司
2024年第一次临时股东大会之法律意见书》之签署页）
黑龙江华谦律师事务所
负 责 人：
马 雷
经办律师：
林 爽
经办律师：
李寅鹏
日期：2024年2月7日
全球精品律所联盟观察员所
Member firm of the EGLA network
6
哈尔滨 长春 沈阳 青岛 北京 上海 西安 海口 昆明 南京 广州 银川 合肥 福州 成都 乌鲁木齐 香港
