中国高科：中国高科2024年第一次临时股东大会的法律意见书2024-04-09
北京市竞天公诚律师事务所
关于中国高科集团股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的
法律意见书
中国 北京
二○二四年四月八日
中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025
电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100
关于中国高科集团股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：中国高科集团股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）受中国高科集团股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，根据和参照《中华人民共和国公司法》（以下
简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国
证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称“《规则》”）
等有关规定，就公司召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东
大会”）的有关事宜，出具本法律意见书。
为了出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关本次股东大会的如下
文件的原件或复印件：
1、 现场出席本次股东大会的有关股东、股东授权代表、董事、监事及其他
有关人员的身份证明及/或授权委托书；
2、 公司董事会向本次股东大会提出的提案；
3、 本次股东大会通过的决议；
4、公司的《公司章程》。
本所亦根据有关规定委派律师现场出席了本次股东大会并对本次股东大会
召开和现场表决的程序进行了审核和见证。
本所仅根据本法律意见书出具日前发生的事实及本所对该等事实的了解及
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对有关法律的理解发表法律意见。在本法律意见书中，本所仅就公司本次股东大
会所涉及到的有关中国（就本法律意见书而言，不包含中国香港、澳门特别行政
区和中国台湾地区）法律问题发表意见，而未对有关会计、审计和资产评估等非
法律专业事项发表意见，亦未对非中国法律问题发表意见。公司向本所保证，公
司向本所提供的文件、数据、所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，复印件
与原件一致，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无
任何隐瞒、疏漏之处。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对
本所出具的法律意见承担责任。本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而
使用，未经本所书面同意，本法律意见书不得用于任何其他目的。
基于上述，本所律师根据《证券法》第 163 条的要求，按照中国律师行业公
认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了
核查和验证，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会召集、召开的程序
1、2024 年 3 月 22 日，公司第十届董事会第五次会议作出决议，决定召开
本次股东大会。
2、2024 年 3 月 22 日，公司在上海证券交易所网站等媒体上向公司股东发
布了关于召开本次股东大会的通知，公告了召开本次股东大会的时间、地点、会
议审议事项、会议出席对象及会议登记办法。
3、本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开
（1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 8 日（星期一）14 时，现场会议地点
为北京市海淀区成府路 298 号北大科技大厦 9 层第一会议室；
（2）网络投票时间：
通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2024 年 4 月
8 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过上海证券交易所互联网投票平台投票的具体时间为 2024 年 4 月 8 日
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9:15-15:00。
经验证，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致。本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《规
则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会的召集人及出席本次股东大会人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。出席本次股东大会现场会议（包括以视频
方式参加现场会议）的人员主要包括：公司的部分股东及股东的授权代表，公司
的部分董事、监事和高级管理人员，公司董事会邀请的其他有关人员。
根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件，出席本次股东大会现
场会议和通过网络投票的股东、股东代表及委托投票代理人共 30 人，代表公司
股份数 132,348,660 股，占公司股份总数的 22.5598%。其中：出席本次股东大
会现场会议的股东及代理人 9 人，代表股份数为 130,523,186 股，占公司股份总
数的 22.2487%；通过网络投票的股东 21 人，代表股份数为 1,825,474 股，占公
司股份总数的 0.3112%。
经验证，本所律师认为，出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公
司法》、《规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东以现场表决或网络
投票的方式进行投票。
公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行
了表决，按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、监票，
并当场公布了表决结果；本次股东大会网络投票表决结束后，上海证券交易所信
息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。
公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
本次股东大会审议通过了如下议案：
（一）非累积投票议案
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1、 议案名称：审议《关于签订转委托服务协议暨关联交易的议案》
审议结果：【通过】
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 13,154,402 88.4884 1,710,574 11.5068 700 0.0048
本议案涉及关联交易，涉及的关联股东为方正国际教育咨询有限责任公司。
在对议案的表决中，关联股东方正国际教育咨询有限责任公司已经回避表决。
2、 议案名称：审议《关于 2024 年度公司及控股子公司购买理财产品的
议案》
审议结果：【通过】
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 131,244,986 99.1660 1,102,974 0.8333 700 0.0007
3、 议案名称：审议《关于 2024 年度日常关联交易的议案》
审议结果：【通过】
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 13,864,402 93.2645 1,000,574 6.7307 700 0.0048
本议案涉及关联交易，涉及的关联股东为方正国际教育咨询有限责任公司。
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在对议案的表决中，关联股东方正国际教育咨询有限责任公司已经回避表决。
4、 议案名称：审议《关于公司第十届监事会补选监事的议案》
审议结果：【通过】
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 131,347,386 99.2434 1,000,574 0.7560 700 0.0006
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
本次股东大会议案涉及中小投资者单独计票，中小投资者的计票情况如下：
议
同意 反对 弃权
案
议案名称
序 比例 比例 票 比例
票数 票数
号 （%） （%） 数 （%）
关于签订转委
托服务协议暨
1 10,204,272 85.6383 1,710,574 14.3558 700 0.0059
关联交易的议
案
关于 2024 年
度公司及控股
2 10,811,872 90.7375 1,102,974 9.2565 700 0.0060
子公司购买理
财产品的议案
关于 2024 年
3 度日常关联交 10,914,272 91.5969 1,000,574 8.3972 700 0.0059
易的议案
经验证，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《规则》
等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
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四、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司
法》、《规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及公司章程的规定，本次股
东大会的召集人及出席会议人员的资格合法有效，表决程序合法，所通过的决议
合法有效。
本法律意见书正本二份，经本所见证律师签字及加盖本所公章后生效。
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