第一条 为建立健全上海百联集团股份有限公司（以下简称“百联股
份”或“公司”）ESG管理体系，规范ESG管理工作，推动公司最大限度
地创造经济、社会和环境的综合价值，实现高质量、可持续发展，根据
《中华人民共和国公司法》，国务院国资委《关于国有企业更好履行社
会责任的指导意见》（国资发研究﹝2016﹞105号），证监会《上市公司
治理准则》，财政部等有关部门《企业内部控制应用指引第 4 号——社
会责任》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
，上海市国资委《关于本市国有企业更好履行社会责任的若干意见》（
沪国资委研究﹝2016﹞371号）等有关法律法规、规范性文件及《上海百
联集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，
结合公司实际情况，制定本制度。
    第二条 本制度所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行
的环境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）
方面的责任和义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承
担以及公司治理的健全和透明。
    第三条 本制度所称利益相关方，指可能会受到公司决策和行为影响
或影响公司决策和行为的个人或团体，包括但不限于各级政府、监管机
构、股东(投资者)、员工、客户、消费者、合作伙伴、供应商、债权人、
媒体、行业协会、非政府组织、社区公众等。



                                 1
    第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股
子公司（以下简称“子公司”）。
    第五条 公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，不定期评
估公司ESG职责的履行情况，自愿披露公司ESG报告。




    第六条 百联股份以发展战略为指引，始终坚持把社会效益摆在首位，
积极履行ESG职责，努力实现社会效益和经济效益相统一。
    第七条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，
把新发展理念融入经营发展的各领域和全过程。通过在安全生产、科技
创新、公司治理、人才培养等方面的努力和实践，推动产业高质量发展，
在为社会贡献力量的同时实现环境友好建设。
    第八条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效
交流，为维护利益相关方的合法权益提供必要条件和保障。
    第九条 公司支持职工代表大会、职工大会、工会组织依法行使职权。
董事会、监事会和管理层应当通过多元化沟通交流渠道，听取职工对公
司经营和涉及职工利益的重大事项的意见。
    第十条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略
和公司治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生态
保护的相关工作。
    第十一条 在保障持续发展、提升经营业绩、保障股东利益的同时，
公司应积极参与地区建设、救灾助困和公益事业，履行相关社会责任。
    第十二条 公司应遵守法律法规、规章及规范性文件，保证公司治理
结构的透明度和规范性，提高公司管理效率和质量。公司应当建立健全
公司治理制度，做好股东、董事、监事和高级管理人员的职责分工和监

                                 2
督，提高信息披露的质量和透明度，加强内部控制和风险管理，防范和
解决公司治理风险。
    第十三条 公司ESG管理应遵循以下原则：
   （一）战略性原则。公司ESG工作目标应与公司战略目标高度统一，
追求发展战略与责任承担的有机结合。
   （二）全面性原则。公司ESG管理应覆盖公司业务与管理的全方位、
全过程，关注和影响公司全部的利益相关方。
   （三）系统性原则。公司ESG管理过程应与公司运营管理过程紧密融
合，按照统一标准对所属单位进行系统管理。
   （四）协同性原则。公司应有效协同利益相关方资源，将相关方意
见引入公司相关决策和管理改进过程。




    第十四条 公司应建立结构完整、层级清晰、权责明确和运营高效的
ESG管理体系，明确各层级、各部门、各岗位人员的工作职责，建立更完
善的ESG管理机制，为公司ESG工作开展提供组织保障。
    第十五条 公司ESG管理架构是由董事会、董事会战略委员会、ESG战
略推进工作组组成的三级管理架构。
    第十六条 公司董事会是ESG工作的决策领导机构，统筹领导全公司
的ESG工作。主要职责包括：
   （一）审议批准公司ESG战略规划、计划；
   （二）审议批准ESG治理架构及重要ESG制度；
   （三）审议批准公司ESG相关信息披露报告；
   （四）审议批准涉及公司ESG治理重大信息的公开披露；



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   （五）审议对公司重大影响的ESG相关风险、重大ESG负面事件应对
方案。
    第十七条 董事会战略委员会作为ESG工作的研究和指导机构，主要
负责对公司长期发展战略、重大投资决策和ESG统筹管理进行研究并提出
建议。主要职责包括：
   （一）审视ESG发展趋势、政策动态；
   （二）对公司ESG战略规划、组织架构、管理制度、指标体系、信息
披露报告等进行审核；
   （三）监督、检查、评价公司ESG工作的落实情况；
   （四）就公司发展战略与ESG相关事宜向董事会提出建议；
   （五）董事会授权的其他事项。
    第十八条 公司设立ESG战略推进工作组，作为公司ESG工作的执行层，
由公司总经理担任组长，分管副总经理担任副组长，总部各部门负责人、
各子公司总经理为相关成员。
   董事会秘书室组织ESG报告的编制工作；另设公司治理、环境、社会
专项小组，分别由董事会秘书室、审计风控部、公共关系部牵头，其他
部门、子公司参与组成。
   ESG战略推进工作组主要职责包括：
   （一）制定公司ESG战略、目标及中长期规划；
   （二）制定公司年度ESG工作计划，总结ESG体系运行及各事项阶段
性目标完成情况；
   （三）推动落实公司ESG工作细则，制定ESG相关管理制度及措施；
   （四）组织公司ESG风险和机遇的识别与评估，制定并汇总应对措施；
   （五）组织开展利益相关方沟通工作；
   （六）收集汇总年度ESG披露信息，完成公司年度ESG报告编制工作；
   （七）组织ESG相关培训工作；
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   （八）定期向战略委员会进行ESG工作及发展趋势等汇报；
   （九）落实战略委员会要求的其他事项。
    第十九条 公司各职能部门及子公司须指定ESG对接人，协助负责开
展以下工作：
   （一）执行公司ESG年度工作计划；
   （二）建立完善相关ESG专项管理制度；
   （三）执行ESG各议题相关管理措施；
   （四）执行相关ESG各议题风险和机遇识别与评估工作，并执行应对
措施；
   （五）执行利益相关方沟通工作，回应其ESG需求；
   （六）负责本部门ESG信息收集整理、指标统计，报送至相对应的工
作组；
   （七）配合开展公司ESG宣贯、培训工作；
   （八）参与百联股份ESG报告编制和课题研究工作。
    第二十条 根据工作需要，公司可聘请相关领域的专家顾问或专业机
构，为推进ESG工作提供专业化建议。
    第二十一条 公司董事、监事有权对公司履行ESG职责的情况提出意
见和建议。董事会秘书室应汇总相关意见并将形成的议案提交董事会审
议。
    第二十二条 公司应建立信息沟通机制，确保与利益相关方保持信息
畅通。必要时，可通过访谈、座谈、问卷调查等方式，听取利益相关方
的反馈意见和建议，以便持续改进工作成效。
    第二十三条 董事会对公司内部控制有效性进行评价时，应根据有关
规范和指引要求，把ESG职责纳入评价范围，识别并评估ESG职责相关风
险，对涉及内控缺陷事项提出改进意见。

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    第二十四条 公司应当完善公司治理结构，公平对待所有股东，确保
股东充分享有法律、法规和公司各项制度所规定的合法权益。
    第二十五条 公司应根据《公司章程》选择合适的时间、地点召开股
东大会，并按照规定提供网络投票方式，为股东参加股东大会提供便利。
    第二十六条 公司应当严格按照有关法律、法规和上海证券交易所有
关业务规则的规定履行信息披露义务。对可能影响股东和其他投资者投
资决策的信息，应当积极披露，并公平对待所有投资者，不得进行选择
性信息披露。
    第二十七条 公司应当制定长期和相对稳定的利润分配政策和办法，
制定切实合理的利润分配方案，积极回报股东。
    第二十八条 公司应当确保公司财务稳健，保障公司资产、资金安全，
在追求股东利益最大化的同时兼顾债权人的利益，不得为了股东的利益
而损害债权人的利益。
    第二十九条 公司在经营决策过程中，应充分考虑债权人的合法权益。




    第三十条 公司应当严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民
共和国劳动合同法》等劳动和社会保障方面的法律、法规，依法保护职
工的合法权益，建立和完善包括薪酬体系、激励机制等在内的人力资源
管理制度，保障职工依法享有劳动权利和履行劳动义务。
    第三十一条 公司应当尊重职工人格和保障职工合法权益，关爱职工，
促进劳资关系的和谐稳定，按照国家有关规定对女职工实行特殊劳动保
护。公司不得非法强迫职工进行劳动，不得对职工进行体罚、精神或肉


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体胁迫、言语侮辱及其他任何形式的虐待，并禁止任何形式的职场霸凌
行为。
    第三十二条 公司应当严格执行国家劳动安全卫生规程和标准，对职
工进行劳动安全卫生教育，为职工提供健康、安全的工作环境和生活环
境，最大限度地防止劳动过程中的事故，减少职业危害。
    第三十三条 公司应与职工签订并履行劳动合同，遵循按劳分配、同
工同酬的原则，不得克扣或者无故拖欠劳动者的工资，不得采取纯劳务
性质的合约安排或变相试用等形式降低对职工的工资支付和社会保障。
    第三十四条 公司应及时办理员工社会保险，足额缴纳社会保险费，
保障员工依法享受社会保险待遇。
    第三十五条 公司应遵守法定的劳动时间和休息休假制度，确保员工
的休息休假权利。
    第三十六条 公司不得干涉职工的信仰自由，不得因民族、种族、国
籍、宗教信仰、性别、年龄等对职工在聘用、报酬、培训机会、升迁、
解职或退休等方面采取歧视行为。
    第三十七条 公司应按照国家有关规定提取和使用职业培训经费，积
极开展职工培训，并鼓励和支持职工参加业余进修培训，为职工发展提
供更多的机会。
    第三十八条 公司应当依据《中华人民共和国公司法》《公司章程》
等相关规定选任职工监事，确保职工在公司治理中享有充分的权利；支
持工会依法开展工作，对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险等涉及
职工切身利益的事项，通过职工代表大会、职工大会、工会会议等民主
形式听取职工的意见，关心和重视职工的合理需求。




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    第三十九条 公司应当对供应商、客户和合作伙伴诚实守信，不得依
靠夸大宣传、虚假广告等不当方式牟利，不得侵犯供应商、客户和合作
伙伴的著作权、商标权、专利权等知识产权。
    第四十条 公司应当建立并执行进货检查验收制度，加强现场监管，
保证所售产品的质量，不得销售国家明令淘汰并停止销售的产品。
    第四十一条 公司应当敦促客户和供应商遵守商业道德和社会公德，
对拒不改进的客户或供应商应当拒绝向其出售产品或使用其产品及服务。
    第四十二条 公司应建立相应程序，严格监控和防范公司或职工与客
户、供应商进行的各类非法商业贿赂活动。
    第四十三条 公司应妥善保管供应商和客户的个人信息，未经授权许
可或未按照法律法规、规范性文件要求，不得使用或转售上述信息牟利。
    第四十四条 公司应提供良好的售后服务，妥善处理供应商和客户等
提出的投诉和建议。




    第四十五条 公司遵守环境保护法律法规，执行行业标准，加强污染
治理和资源节约，推进清洁生产和绿色发展。
    第四十六条 排放污染物的子公司，应依照国家环保部门的规定申报
登记，排放污染物超过国家或者地方规定的，要依照国家规定缴纳超标
准排污费，并负责治理。
    第四十七条 公司对子公司的环保政策实施情况进行检查监督，对不
符合环境保护政策的行为应予以纠正，并督促其采取相应补救措施。




    第四十八条 公司在经营活动中应当充分考虑社区的利益。
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    第四十九条 公司应当在力所能及的范围内积极参加所在地区的环境
保护、教育、科学、文化、卫生、社区建设等社会公益活动，促进公司
所在地区的发展。
    第五十条 公司主动接受政府部门和监管机关的监督和检查，关注社
会公众及新闻媒体对公司的评论。




    第五十一条 公司应当按照本制度的要求，积极履行ESG职责，根据
实际情况及ESG工作需要评估公司ESG职责的履行情况，形成ESG报告，并
根据有关规定自愿披露。
    第五十二条 ESG报告的编制和发布工作应遵守上海证券交易所等机
构及公司信息披露管理制度的相关规定。报告应经公司董事会审议通过，
自愿披露ESG报告的，应在上海证券交易所网站及相关指定媒体上公开披
露。
    第五十三条 因涉及公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全
等领域的重大违法行为，导致公司受到行政处罚的，或公司发生与环境
保护及其他ESG职责相关的重大事项，可能对公司业绩或股票及其衍生品
种交易价格产生重大影响的，公司应按照上海证券交易所及公司信息披
露管理制度的规定及时履行信息披露义务。




    第五十四条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修订的法律、
法规或《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、法规和《公司章程》
的规定执行。
    第五十五条 本制度经董事会授权，由ESG战略推进工作组负责解释。

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第五十六条 本制度经董事会批准，自发布之日起施行。




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