独立董事 2023 年度述职报告

   报告期内，本人作为天津创业环保集团股份有限公司（“公司”）

的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管

理办法》等法律法规及《公司章程》等相关规定，恪尽职守、勤勉尽

责，充分发挥独立董事的作用，维护全体股东尤其是中小股东的合法

权益。现将 2023年度的工作情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

    王尚敢，男，60岁，上海康恒环境股份有限公司董事长特别助理，

上海漫道数字信息技术股份有限公司独立董事。江西财经大学会计学

学士，香港中文大学硕士学位（EMPAcc）研究生学历，高级会计师。

1984年8月参加工作，历任新余钢铁公司财务处、江西省冶金工业总

公司财务处会计师，上海环境集团财务总监，上海城投控股财务总监，

西部证券董事、监事会主席等职，本人自2022年9月9日起任公司独立

董事。

    （二）独立性说明

    作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职

务，直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为

公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《上市公

司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第 1   号——规范运作》及《公司章程》所要求的独立性和担任

公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在

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影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    2023年，本人通过会议沟通、现场考察交流、审阅公司提供的资

料信息等途径积极了解公司各项经营管理工作情况，与内部审计机构

及外部审计师普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（“普华永

道”）就公司财务、业务状况进行单独沟通，认真履行独立董事职责，

出席董事会及董事会专业委员会，认真审议各项议案，发表独立意见，

维护股东合法权益。

    （一）出席会议情况如下：
                                                                     参加股东
                                参加董事会情况
                                                                     大会情况
         是否
 董事           本年应                                    是否连续
         独立            亲自   以通讯                               出席股东
 姓名           参加董                    委托出   缺席   两次未亲
         董事            出席   方式参                               大会的次
                事会次                    席次数   次数   自参加会
                         次数   加次数                                 数
                  数                                        议
王尚敢    是     18      17      17         1       0       否          3

    公司为独立董事履职提供了大力支持，及时为本人提供充分的资

料信息，每月定期提供公司的经营管理和投资者关系情况等，以便使

我更多的了解公司情况。

    （二）董事会审议和表决情况

    报告期内，本人积极参加董事会、董事会专业委员会和股东大会，

依法认真履行独立董事的职责，充分发挥专业能力，审慎审议各项议

案，独立、负责的发表审议意见。

    在会议召开前，主动、深入了解相关情况，认真审阅文件材料；

积极参与有关议题的讨论和表决，充分沟通，从专业角度提出独立判


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断和意见，对需发表独立意见的事项发表独立意见。为董事会的科学、

公正决策起到了积极作用。

    报告期内，未有对公司董事会议案提出异议的情况。

   （三）参加专业委员会的情况

    （1）审计委员会

    报告期内，积极履行审计委员会主席的相关职责，共参加 7 次审

计委员会会议，审议公司四份定期报告，会计师事务所选聘、内部控

制评价报告、内外部审计工作计划等事项，并多次与外部审计师沟通。

    （2）提名委员会

    报告期内，积极履行提名委员会委员的相关职责，共参加 4 次提

名委员会会议，对提名公司第九届董事会董事候选人、总会计师、总

法律顾问等进行讨论，并获董事会和股东大会批准。

    （3）薪酬与考核委员会

    报告期内，积极履行薪酬与考核委员会委员的相关职责，共参加

7 次薪酬与考核委员会会议，对公司董事候选人及总会计师薪酬、经

营层 2022 年度考核情况及 2023 年业绩考核方案、制定《职业经理人

及其他高级管理人员薪酬与考核管理制度》、股权激励行权等相关议

案进行了审议。

    （4）战略委员会。

    报告期内，积极履行战略委员会委员的相关职责，共参加 3 次战

略委员会会议，对公司公司经营发展三年行动方案、公司“十四五”

发展战略规划和“十四五”战略规划实施中期评估报告进行了审议。


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    以上会议的召集召开符合法定程序，本人未有无故缺席的情况发

生。

   （四）现场调研情况

    2023 年 11 月 15 日，本人与独立董事薛涛、刘飞受邀到公司调

研，就国务院办公厅最新出台的《关于规范实施政府和社会资本合作

新机制的指导意见》进行解读，并与管理层就新政的实施及可能对公

司带来的影响进行座谈交流。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）应当披露的关联交易

    2023 年，公司与不同关联方签署并披露 4 份协议，包括天津市

主城区再生水管网连通工程项目中水公司与关联方签订工程建设合

同、佳源公司与关联方签订供冷/热合同、以非公开协议方式受让股

东方天津市政投资公司持有的贵州创业水务有限公司 5%股权、对河

北国津天创污水处理有限责任公司提供委托贷款。

    经过认真审查，我认为上述关联交易基于公司发展需要，遵循公

平公允的市场原则，保护了非关联股东利益，对全体股东公平合理。

上述关联交易全部在董事会权限范围内，经董事会审议通过后及时进

行了披露，董事会审议表决时，关联董事回避表决。

    （二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

       报告期内，公司不涉及变更或者豁免承诺的方案。

    （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的

措施


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         报告期内，公司未发生被收购情况。

    （四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评

价报告

    报告期内，我对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、

内部控制评价报告进行了关注和监督，我认为公司的财务会计报告及

定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确，符合

会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，符

合相关法律法规和公司制度的规定，决策程序合法，没有发现重大违

法违规情况。

    （五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

    公司通过公开招标的方式遴选 2021 年-2023 年度审计师，中标

方为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙），中标金额为 370

万元/年。鉴于“普华永道”的专业水平及对公司的持续了解，同意

公司继续聘任普华永道为公司 2023 年度外部审计师。

    （六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

    报告期内，公司第九届董事会第九次会议同意景婉莹女士因工作

调动申请于 2023 年 3 月 1 日辞去公司总会计师职务及聘任聂艳红女

士为公司总会计师。

    聂艳红女士具有良好的财务、金融、投资方面的教育背景以及丰

富的工作经历，经审阅聂艳红女士的个人简历，未发现有《公司法》

第一百四十六条、《公司章程》及其他规范性文件等规定的不得担任

上市公司高级管理人员的情形，公司聘任聂艳红女士为公司总会计师


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的提名、聘任程序符合《公司法》《公司章程》及相关法律法规的规

定。

    （七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更

或者重大会计差错更正

    报告期内，公司未因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会

计估计变更或者重大会计差错更正。

    （八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

    报告期内，公司第九届董事会第九次会议同意景婉莹女士辞去总

会计师职务及聘任聂艳红女士为公司总会计师职务，第九届董事会第

十一次会议提名刘飞女士为公司独立董事候选人，第九届董事会第二

十三次会议聘任牛波先生为公司总法律顾问、第九届董事会第二十五

次会议提名唐福生先生、王永威先生、潘光文先生、聂艳红女士为公

司第九届董事会董事候选人，同意李杨先生辞去总经理职务并建议周

敬东先生代行总经理职责。

    经查阅上述人员教育背景、工作经历等简历资料，我认为上述人

员具备担任公司董事/高管的资格和能力，不存在《公司法》中规定

的不得担任公司董事/高管的情形，提名和表决程序符合法律法规及

《公司章程》的有关规定。

    （九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、

员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级

管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划




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    报告期内，参与审核了公司高级管理人员 2022 年考核情况及

2023 年业绩考核方案以及《职业经理人及其他高级管理人员薪酬与

考核管理制度》。我认为公司高管的薪酬与考核制度有利于进一步激

发经营者的创新活力，健全科学合理的激励机制，有效促进公司健康

快速发展，培育公司核心竞争能力，不存在损害公司及中小股东利益

的情况。

    报告期内，公司 2020 年股票期权激励计划授予股票期权的第一

个行权条件已经满足，并对激励对象名单、授权期权数量及行权价格

进行了调整，上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司

《2020 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，董事会在审议

上述议案时，关联董事回避了表决，决策程序合法合规，不存在损害

公司及股东特别是中小股东利益的情形。

    四、总体评价和建议

   作为公司独立董事，2023年，本人严格按照《上市公司独立董事

管理办法》以及《公司章程》的相关规定，勤勉尽责，认真履行职责，

充分发挥独立作用，维护了公司全体股东，尤其是中小股东的利益。

   2024年，我将一如既往的勤勉尽责，继续加强与公司董事、监事

及管理层的沟通，充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更

多有建设性的建议，共同促进公司规范运作和持续稳定发展，切实维

护公司整体利益和广大股东特别是中小股东的合法权益。



                                             独立董事：王尚敢


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