中银国际证券股份有限公司
关于江苏银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中银国际证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏银行股份有限
公司（以下简称“江苏银行”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对江苏银行首
次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、公司首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可﹝2016﹞1181 号）的核准，江苏银行于 2016 年 7 月向
社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,154,450,000 股，发行的股票于
2016 年 8 月 2 日起在上海证券交易所挂牌上市，发行后总股本为 11,544,450,000
股。
江苏银行首次公开发行前总股本为 10,390,000,000 股，首次公开发行后总股
本为 11,544,450,000 股，其中有限售条件流通股数量为 10,390,000,000 股，占公
司首次公开发行后总股本的 90.00%。本次上市流通的限售股合计 81,601,933 股，
将于 2024 年 8 月 2 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后至今，公司股本数量因可转换公司债券转股及向原 A 股
股东配售股份而发生变化。经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏银行股份
有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2167 号）核准，
公司公开发行了 200 亿元 A 股可转换公司债券（“苏银转债”，代码：110053）。
经上海证券交易所自律监管决定书〔2019〕51 号文同意，公司 200 亿元可转换
公司债券于 2019 年 4 月 3 日起在上海证券交易所挂牌交易。“苏银转债”转股期
为 2019 年 9 月 20 日至 2025 年 3 月 13 日。经中国证监会《关于核准江苏银行股
份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕2952 号）核准，公司已于 2020 年 12
月通过上海证券交易所完成配股，配股配售的 3,225,083,672 股人民币普通股已
于 2021 年 1 月 14 日起在上海证券交易所上市流通。2023 年 10 月 21 日，公司
发布“江苏银行股份有限公司关于‘苏银转债’赎回结果暨股份变动的公告”，“苏银
转债”存续期间累计转股 3,581,790,791 股。
综上，江苏银行总股本增加至 18,351,324,463 股。
三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
（一）申请解除股份限售股东的承诺
持有公司股份超过 5 万股的内部职工承诺：自公司上市之日起，股份转让锁
定期不得低于 3 年，持股锁定期满后，每年可出售股份不得超过持股总数的 15%，
5 年内不得超过持股总数的 50%。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履
行影响本次限售股上市流通的情况。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，1、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上
述各项承诺，2、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的
情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限售股上市流通数量为 81,601,933 股。
2、本次限售股上市流通日期为 2024 年 8 月 2 日。
3、本次申请解除股份限售的股东人数 1,643 名。
4、关于本次股份解除限售及申请上市具体情况，为便于投资者阅读，仅列
示其中持有限售股数量前 10 位的股东的具体情况：
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
1 艾晨 250,000 0.00136% 250,000 0
2 姜涛 249,995 0.00136% 249,995 0
3 王卫兵 249,919 0.00136% 249,919 0
4 单毅 249,875 0.00136% 249,875 0
持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
5 崔美玲 249,130 0.00136% 249,130 0
6 杨毅 248,490 0.00135% 248,490 0
7 孙禧仁 248,137 0.00135% 248,137 0
8 张文斌 248,137 0.00135% 248,137 0
9 俞云飞 244,374 0.00133% 244,374 0
10 王祖宏 240,486 0.00131% 240,486 0
11 其他限售股东 79,123,390 0.43116% 79,123,390 0
合计 81,601,933 0.44467% 81,601,933 0
五、股份变动情况
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 0 0
有限售条件 2、其他境内法人持有股份 27,504 -27,504 0
的流通股份 3、境内自然人持有股份 81,574,429 -81,574,429 0
有限售条件的流通股份合计 81,601,933 -81,601,933 0
A 股（首发） 11,462,848,067 81,601,933 11,544,450,000
无限售条件 A 股（可转债转股） 3,581,790,791 3,581,790,791
的流通股份 A 股（配股） 3,225,083,672 3,225,083,672
无限售条件的流通股份合计 18,269,722,530 81,601,933 18,351,324,463
股份总额 18,351,324,463 18,351,324,463
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、
有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票
中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，江苏银行与本次限售股份相
关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对江苏银行本次限售股份解禁上市流
通事项无异议。
