杭州银行股份有限公司
            2023 年度董事会审计委员会履职情况报告
         2023 年，杭州银行股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等监管要求和《公司章程》《董事会审计委员会
工作细则》相关规定，对照年度工作计划，稳步推进职责范围内
各项工作，现将 2023 年董事会审计委员会履职情况报告如下：

         一、审计委员会组成情况
         截至 2023 年末，公司董事会审计委员会1共有 3 名委员，分
别为独立董事李常青先生、独立董事唐荣汉先生和股东董事沈明
先生。董事会审计委员会中独立董事占比超过 1/2，且由独立董
事李常青先生（持有厦门大学会计学博士学位，现任厦门大学管
理学院教授、博士生导师、厦门大学高级工商管理教育中心主任）
担任主任委员，全部委员具备履行审计委员会工作职责的专业性
和相关经验，符合监管政策对商业银行董事会审计委员会成员结
构、任职资格等方面的相关要求。

         二、审计委员会履职情况
         （一）例行会议召开情况
         2023 年，董事会审计委员会共召开 5 次会议，累计审议 12
项议案，内容涵盖内部审计、定期报告、内控评价、聘任会计师
事务所等事项。委员会忠实勤勉、恪尽职守，围绕定期报告编制、
外审机构选聘评估、审计计划策略实施等方面履行督导职责。持

1   2023 年 7 月 19 日，公司召开第八届董事会第一次会议，选举产生第八届董事会各专业委员会委员。

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续加强内外审沟通联动，为高质量编制财务报告把好关卡，及时
掌握审计发现问题，强化以查促改长效机制，抓住数字化转型契
机，推动一体化审计系统升级迭代，为优化审计资源配置、完善
内控运作机制提供专业化支持。
    1、2023 年 4 月 24 日，第七届董事会审计委员会召开 2023
年第 1 次会议，审议通过《公司董事会审计委员会 2023 年度工
作计划》《公司 2022 年年度报告及摘要》《公司 2022 年度内部控
制评价报告》等 6 项议案，与会委员关注贷款减值准备下降的背
后逻辑和关联交易系统的进展。
    2、2023 年 4 月 26 日，第七届董事会审计委员会以书面传
签的方式召开 2023 年第 2 次会议，审议通过《公司 2023 年第一
季度报告》。
    3、2023 年 8 月 28 日，第八届董事会审计委员会召开 2023
年第 1 次会议，审议通过《公司 2023 年半年度报告及摘要》《公
司 2023 年上半年内部审计情况及下半年工作计划》等 3 项议案。
与会委员建议要紧盯整改内容，形成整改闭环，做好审计后半篇
文章。
    4、2023 年 10 月 27 日，第八届董事会审计委员会召开 2023
年第 2 次会议，审议通过《公司 2022 年第三季度报告》。与会委
员就当前经济形势、资本市场变化等情况进行研讨。
    5、2023 年 12 月 18 日，第八届董事会审计委员会召开 2023
年第 3 次会议，审议通过《公司 2023 年下半年内部审计情况及
2024 年度审计计划》，并对审计部 2023 年度工作程序和工作效
果进行了考评。与会委员要求每年审计重点要有所侧重，而非简
单追求全面覆盖。


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    （二）专题会议召开情况
    1、2023 年 11 月 13 日，审计委员会开展 2023 年度专题调
研，听取了关于国内贸易融资业务专项审计和同业业务专项审计
情况汇报。与会委员与内审部门进行当面了解问询，积极关注审
计问题的分类及相应整改措施的成效、审计问责与考核机制建设、
审计团队人员配置情况等方面。同时建议完善内部账户管理，加
强对同业风险的监测与评估，重视员工行为规范培训，加大审计
发现问题宣贯力度，积极防范操作风险，提升全员合规意识，加
强审计对改善业务质量、提升管理水平的赋能作用。
    2、2023 年 11 月 13 日，审计委员会召开 2023 年度专题活
动，主题为内部审计系统建设情况汇报。内审部门向各委员介绍
了“云遁智审”一体化审计系统的升级改造与应用情况以及后续
审计体系建设规划，并具体演示如何使用审计系统。各位委员建
议持续检视系统性能与效果，适当利用外部先进技术充实审计力
量，促进系统迭代更新，提升审计应用实效。加强数据管理，提
升审计数据获取、整合、分析和挖掘能力，为审计人员提供有效
的决策支持。强化安全保护，在尝试推进新工具、新模块、新模
型的同时确保系统稳定与数据安全。
    3、2023 年 12 月 19 日，审计委员会听取了普华永道中天会
计师事务所关于公司 2023 年审计计划及策略的汇报，与会委员
建议普华永道会计师事务所基于对优秀同业的审计经验，总结提
炼他行优秀做法，给公司提出改进经营管理的建议，同时建议继
续重点关注对村镇银行业务的审计。

    三、审计委员会履职情况自评
    2023 年，公司董事会审计委员会充分发挥审计防风险、促
发展的核心作用，独立客观审议议案，组织开展专项调研，聚焦

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审计计划实施、内控监督评估、定期报告披露、数字化审计系统
建设等关键领域，保持与高管层、内外部审计的良好沟通，指导
内审部门提质增效，监督外审机构勤勉尽责，推动及时整改落实，
敦促高管层筑牢内控审计“第三道防线”。2024 年，董事会审计委
员会将持续加强履职体系建设，完善委员会职责权限和议事规则，
专注统筹指导，强化结果运用，推动公司稳健发展。




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                                           董事会审计委员会
                                           2024 年 4 月 19 日




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