法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
杭州银行股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571-87901111 传真：0571-87901500
法律意见书
浙江天册律师事务所
关于
杭州银行股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2024H0994 号
致：杭州银行股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州银行股份有限公司（以下
简称“杭州银行”或“公司”）的委托，指派本所律师马欢、黄金参加公司 2023
年年度股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《银行保险机构公司治
理准则》以下简称“《治理准则》”）和《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求及《杭州银行股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《杭州银行股份有限公司股东大会议
事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）的规定出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的
资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审
议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司 2023 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本
法律意见书随杭州银行本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所
在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据《公司法》《证券法》《治理准则》《股东大会规则》《公司章
程》和《股东大会议事规则》等规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责的精神，对杭州银行本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件
进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律
意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
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（一）经本所律师核查，公司本次股东大会由董事会提议并召集，召开本次股
东大会的通知已于 2024 年 6 月 6 日在指定媒体及上海证券交易所网站上公告。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2024 年
6 月 26 日下午 14:00；召开地点为浙江省杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦五楼会
议室。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股
东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。
通过上海证券交易所交易系统交易系统投票平台进行网络投票的时间为 2024
年 6 月 26 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投
票时间为 2024 年 6 月 26 日 9:15-15:00。
（三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案为：
1．《杭州银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》；
2．《杭州银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》；
3．《杭州银行股份有限公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算方
案》；
4．《杭州银行股份有限公司 2023 年度利润分配预案》；
5．《杭州银行股份有限公司关于提请股东大会授权董事会决定 2024 年度中
期利润分配方案的议案》；
6．《杭州银行股份有限公司关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额
度的议案》；
7．《关于延长向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》；
8．《关于延长股东大会授权董事会及董事会授权人士处理向特定对象发行 A
股股票有关事宜期限的议案》；
9.《杭州银行股份有限公司关于拟发行金融债券及在额度内特别授权的议案》；
10.《杭州银行股份有限公司关于拟变更公司住所及修订公司章程相关条款的
议案》；
11.《关于修订<杭州银行股份有限公司股东大会议事规则>的议案》；
12.《关于修订<杭州银行股份有限公司董事会议事规则>的议案》；
13.《关于修订<杭州银行股份有限公司监事会议事规则>的议案》；
14.《关于修订<杭州银行股份有限公司独立董事制度实施办法>的议案》。
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上述议案中，第 7、8、9、10 项为特别决议议案，第 6 项为涉及关联股东回避
表决的议案。
（四）本次股东大会由公司董事长主持。本次股东大会召集人资格合法有效，
本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，
符合法律、行政法规、《股东大会规则》《公司章程》和《股东大会议事规则》的
规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《股东大会议事规则》及本次股东
大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1．股权登记日（2024 年 6 月 19 日）收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议
和参加表决，该代理人不必是公司股东。
2．公司董事、监事、高级管理人员及其他人员；
3．本所见证律师。
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记
的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
共计 24 人，持股数共计 3,481,894,800 股，占公司总股本的 58.7138%。
结合上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络
投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东
共 89 名，代表股份共计 532,236,893 股，占公司总股本的 8.9749%。通过网络投票
参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
综上，出席本次股东大会表决的股东及股东代理人共计 113 人，共计代表股
份 4,014,131,693 股，占杭州银行股本总额的 67.6887%。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合
有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等
股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
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经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》《股东大会议事规则》
规定的表决程序，采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审
议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序进
行监票，当场公布表决结果，出席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没
有提出异议。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，
本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1．《杭州银行股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》：
同意 4,012,700,645 股，反对 1,104,000 股，弃权 327,048 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9643%，表决结果为通过。
2．《杭州银行股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》：
同意 4,012,700,645 股，反对 1,104,000 股，弃权 327,048 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9643%，表决结果为通过。
3．《杭州银行股份有限公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算方
案》：
同意 4,012,700,645 股，反对 1,104,000 股，弃权 327,048 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9643%，表决结果为通过。
4．《杭州银行股份有限公司 2023 年度利润分配预案》：
同意 4,013,972,393 股，反对 159,300 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.9960%，表决结果为通过。
5．《杭州银行股份有限公司关于提请股东大会授权董事会决定 2024 年度中
期利润分配方案的议案》：
同意 4,002,945,542 股，反对 5,649,869 股，弃权 5,536,282 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.7213%，表决结果为通过。
6．《杭州银行股份有限公司关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额
度的议案》：
经非关联股东表决，同意 1,472,940,978 股，反对 159,300 股，弃权 0 股，同
意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9892%，表决结果为通过。
7．《关于延长向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》：
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同意 3,998,910,445 股，反对 15,214,248 股，弃权 7,000 股，同意股数占出
席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.6208%，表决结果为通过。
8．《关于延长股东大会授权董事会及董事会授权人士处理向特定对象发行 A
股股票有关事宜期限的议案》：
同意 3,999,535,845 股，反对 14,588,848 股，弃权 7,000 股，同意股数占出
席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.6364%，表决结果为通过。
9.《杭州银行股份有限公司关于拟发行金融债券及在额度内特别授权的议案》：
同意 4,011,157,355 股，反对 2,967,338 股，弃权 7,000 股，同意股数占出
席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9259%，表决结果为通过。
10.《杭州银行股份有限公司关于拟变更公司住所及修订公司章程相关条款的
议案》：
同意 4,013,034,593 股，反对 159,300 股，弃权 937,800 股，同意股数占出
席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.9727%，表决结果为通过。
11.《关于修订<杭州银行股份有限公司股东大会议事规则>的议案》：
同意 3,932,085,795 股，反对 82,045,898 股，弃权 0 股，同意股数占出席本
次股东大会有效表决权股份总数的 97.9561%，表决结果为通过。
12.《关于修订<杭州银行股份有限公司董事会议事规则>的议案》：
同意 3,932,085,795 股，反对 82,045,898 股，弃权 0 股，同意股数占出席本
次股东大会有效表决权股份总数的 97.9561%，表决结果为通过。
13.《关于修订<杭州银行股份有限公司监事会议事规则>的议案》：
同意 3,932,085,795 股，反对 82,045,898 股，弃权 0 股，同意股数占出席本
次股东大会有效表决权股份总数的 97.9561%，表决结果为通过。
14.《关于修订<杭州银行股份有限公司独立董事制度实施办法>的议案》：
同意 3,931,141,095 股，反对 82,990,598 股，弃权 0 股，同意股数占出席本
次股东大会有效表决权股份总数的 97.9325%，表决结果为通过。
本次股东大会审议的第 4、5、6、7、8、9、10 项议案属于涉及影响中小投资
者利益的重大事项，中小投资者的表决单独计票。本次股东大会没有对本次股东大
会的会议通知中未列明的事项进行表决。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》和
《公司章程》《股东大会议事规则》的有关规定，表决结果合法有效。
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法律意见书
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，杭州银行本次股东大会的召集与召开程序、召集人
与出席会议人员的资格、会议表决程序均符合法律、行政法规和《公司章程》《股
东大会议事规则》的规定；表决结果合法、有效。
（以下无正文，下接签署页）
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