证券代码：600928       证券简称：西安银行   公告编号：2024-021



                   西安银行股份有限公司关于
          陕西证监局行政监管措施的整改报告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。



    西安银行股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25
日收到中国证券监督管理委员会陕西监管局（以下简称“陕西证监
局”）出具的《关于对西安银行股份有限公司、廖志生采取责令改正
监管措施的决定》（[2024]9 号），公司在收到上述监管措施后，高度
重视，积极沟通并及时落实各项监管要求，现将相关整改报告及整改
措施公告如下：
    一、公司在收到上述监管措施后，及时与廖志生先生进行了沟通，
廖志生先生已于 2024 年 4 月 29 日向公司董事会递交了正式的辞职报
告，申请辞去公司第六届董事会独立董事及董事会相关专门委员会职

务，本公司已于 2024 年 4 月 30 日披露了《西安银行股份有限公司关
于廖志生独立董事辞职的公告》。但由于廖志生先生辞职将导致公司
独立董事人数低于董事会人数的三分之一，在公司股东大会选举产生

新的独立董事并经监管部门核准任职资格履职前，廖志生先生将按照
法律法规和公司章程的规定，继续履行公司独立董事及董事会相关专
门委员会职务。本公司也将严格按照相关监管法规持续做好过渡期的
各项支撑和衔接工作，确保公司董事会运行的有效性和连续性。
    二、针对本公司独立董事目前存在的问题，本公司已经在前期市
场遴选的基础上，迅速与多名意向候选人进行了对接，正在加快推进
独立董事资格预审工作，并将在 2023 年年度股东大会上正式履行独
立董事调整的相关治理程序。
    三、公司治理是保障公司高质量发展、形成核心竞争力的关键因
素，而独立董事制度作为上市公司治理结构的重要一环，在促进公司
规范运作、保护中小投资者合法权益、推动资本市场健康稳定发展等
方面发挥了积极作用。本公司将以此为戒，深刻认识独立董事机制改
革的重要意义，建立独立董事履职保障和动态调整的长效机制，充分
发挥独立董事“参与决策、监督制衡、专业咨询”的职责定位，努力
提升公司治理的合规性、有效性和开放性，持续夯实公司健康可持续
发展的治理根基。同时，本公司亦将积极发挥信息披露和投资者关系
管理等外部市场力量的监督约束作用，以公司治理提升赋能经营管理
发展，努力实现基本面和经营情况的持续向好，切实践行上市公司的
责任义务，回馈广大投资者的信任。
    特此公告。




                                   西安银行股份有限公司董事会
                                       2024 年 5 月 16 日