海通证券股份有限公司
                      关于贵州钢绳股份有限公司
           2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为贵州钢
绳股份有限公司（以下简称“贵绳股份”或“公司”）2013年非公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对贵绳股份2023年度募集资金的存放
及使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意见发表如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会出具的证监许可［2013］1134 号《关于核准贵州钢
绳股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，贵州钢绳股份有限公司向特定对象
非公开发行人民币普通股（A 股）股票 80,720,000 股，发行价 5.70 元/股，共募
集资金 460,104,000.00 元，减除发行费用 14,523,840.00 元后，募集资金净额为
445,580,160.00 元。

    上述资金于 2013 年 12 月 10 日到账，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验
证并出具了天健验[2013]3-34 号《验资报告》。

    截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 262,803,104.50 元（包含利息
收入）。

    二、募集资金管理情况

   为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交
易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了贵州钢绳

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     股份有限公司《募集资金使用管理制度》并严格执行。
         2013 年 12 月 31 日，公司（甲方）和保荐机构海通证券股份有限公司（丙方）
     与募集资金专户开户行中国工商银行股份有限公司遵义八七支行、中国银行股份有
     限公司遵义分行营业部、遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部、交通银行股份
     有限公司遵义分行万里路支行、招商银行股份有限公司遵义分行等五家银行（乙方）
     分别签署了《贵州钢绳股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称
     “三方监管协议”）。 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重
     大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
         截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况具体如下：
                     开户行                                 账号      金额（元）
中国工商银行股份有限公司遵义八七支行         2403021229200012497          30,026,878.80
中国银行股份有限公司遵义分行营业部           132025729937                140,544,602.37
遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部         2194010001201100058209           76,243.49
交通银行股份有限公司遵义分行万里路支行       523060200018170762331        82,054,449.34
招商银行股份有限公司遵义分行                 755915942410308              10,100,930.50
                    合计                                                 262,803,104.50

          三、本年度募集资金的实际使用情况

          1、募集资金使用情况对照表（见附表 1）

          根据遵义市人民政府《市人民政府关于推进中心城区重点企业节能减排异地技
     改工作的意见》遵府发[2008]37 号文件要求，经公司 2012 年第二次临时股东大会
     批准正式启动了异地整体搬迁项目（以下简称新区搬迁）。

          公司所处西部贵州遵义，受地理位置的限制，铁路是公司产品及所需原料运输
     的主要途径。公司整体搬迁项目（包含本次非公开发行股票募集资金投资项目）完
     成后将形成 55 万吨产能，产品及原料进出量将在 100 万吨以上。

          公司积极与遵义市政府及相关部门沟通协调，希望能尽快完成异地整体搬迁。

          2018 年 4 月 27 日，公司第六届董事会第十次会议审议通过并发布《贵州钢绳
     股份有限公司关于签订委托协议的公告》，公司将现有厂区金属制品异地整体搬迁

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项目委托贵州钢绳（集团）有限责任公司迁建，委托期限至金属制品异地搬迁项目
实施完毕之日止，详见公司 2018-021 号《贵绳股份关于签订委托协议的公告》。2018
年 5 月 25 日，公司 2017 年年度股东大会审议通过此议案。

       2018 年 7 月 10 日，公司披露《关于控股股东贵州钢绳（集团）有限责任公司
签订<异地技改整体搬迁项目合作框架协议>的公告》。贵绳集团与遵义市红花岗区
人民政府、遵义市南部新区管理委员会、遵义湘江投资建设有限责任公司（丁方）
签订协议，共同合作完成异地整体搬迁项目。协议约定：丁方负责代建本项目除生
产设备采购安装、铁路专线及货运场外的全部建筑安装工程，确保工程质量符合国
家验收规范（详见公司 2018-030 号公告）。

       截至目前，六分厂、四分厂部分新增设备安装完成并进行调试，三分厂新增设
备（生产线）及老厂区技改搬迁已完成并进行调试；五分厂厂房主体、屋面、墙面
建设完成、部分设备基础施工完成；二分厂、一分厂设备基础施工、部分新增设备
安装基本完成；供水、供电、废水处理站、110KV 总降变电站建设完成；公司生产
指挥中心、检测大楼装饰装修工程完成约 70%。

       2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

       2023 年 10 月 27 日，公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。

       随着公司生产经营规模的不断扩大，对流动资金的需求也不断增加，为减少利
息支出，降低财务费用，控制财务风险，公司在确保募集资金项目建设的资金需求
以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用部分闲置募集资金临时补充
流动资金，总额不超过人民币 1.5 亿元，使用期限不超过 12 个月，具体时间自公司
董事会审议通过之日起计算，到期前公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资
金专户。若募集资金投资项目实施进度超过目前预计，公司将随时利用自有资金或
银行贷款及时归还，以确保项目进展。

       截至 2023 年 12 月 31 日，公司已用 14,885 万元闲置募集资金临时补充流动资
金。


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    3、对闲置募集资金进行现金管理情况

    2023 年 3 月 28 日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建
设和募集资金使用的情况下，继续使用部分闲置募集资金投资于安全性、流动性较
高的保本型结构性存款或保本型理财产品，购买额度不超过人民币 2.7 亿元。本次
投资期限为自董事会审议通过之日起 1 年内有效，在投资期限内上述额度可以滚动
使用。详见公司于 2023 年 3 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的 2023-008 号《贵州钢绳股份有限
公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的金额为 0。

    报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况详见公司在《中
国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披
露的《贵州钢绳股份有限公司关于对部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告》。

    四、变更募投项目的资金使用情况

    公司此次非公开发行股票募集资金不存在变更募集资金投资项目的情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司本期募集资金使用及披露不存在重大问题。

    六、保荐机构核查意见

    经核查，海通证券认为：贵绳股份 2023 年度募集资金的存放及使用符合中国证
监会和上海证券交易所关于募集资金管理和使用的相关规定，贵绳股份编制的《2023
年募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于报告期公司募集资金存放及使用情
况的披露与实际情况相符。同时，经核查，贵绳股份本年度募集资金使用不存在违
反国家反洗钱相关法律法规的情形。

    （以下无正文）




                                     4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于贵州钢绳股份有限公司 2023 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）




    保荐代表人：   ________________              ________________

                        桑继春                       沈亮亮




                                                       海通证券股份有限公司
                                                              年   月   日




                                      5
     附件 1：募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                       单位：人民币万元
                    募集资金总额                                   44,558.02                                本年度投入募集资金总额                           2,072.81
              变更用途的募集资金总额                                  0.00
                                                                                                            已累计投入募集资金总额                           14,114.75
            变更用途的募集资金总额比例                                0.00
                                                                                                                  截至期
                                                                                                                  末累计
         已变更                                                                                                                        项目达
                                                                                                                  投入金      截至期            本年               项目可行
         项目，       募集资金                          截至期末                                                                       到预定
承诺投                                                                                            截至期末        额与承      末投入            度实   是否达到    性是否发
         含部分     承诺投资总额     调整后投资总额   承诺投入金       本年度投入金额                                                  可使用
资项目                                                                                        累计投入金额(3)     诺投入      进度              现的   预计效益    生重大变
           变更         (1)                               额(2)                                                                        状态日
                                                                                                                  金额的      （%）             效益                   化
         （如有）                                                                                                                        期
                                                                                                                  差额(4)
                                                                                                                  ＝(3)-(2)

年产15
万吨金
         无         44,558.02        44,558.02           --              3,560.71               35,167.86            --       37.97     --      --     --         否
属制品
项目
未达到计划进度原因（分具体募投项目）                                详见上述三、本年度募集资金的实际使用情况 1、 募集资金使用情况对照表
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                     无
                                                                    报告期内，本项目公司用自筹资金投入 1,487.90 万元，募集资金投入 2,072.81 万元，共计投入 3,560.71 万元，累计
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                                                    投入金额 35,167.86 万元，其中自筹资金投入 21,053.11 万元，募集资金投入 14,114.75 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                  报告期内，使用 14,885.00 万元阶段性闲置的募集资金，暂时补充流动资金。
                                                                    公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用
                                                                    不超过人民币 2.7 亿元闲置募集资金投资于安全性、流动性较高的保本型结构性存款或保本型理财产品。报告期内，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
                                                                    公司对闲置募集资金进行现金管理情况详见上述“三、本年度募集资金的实际使用情况 3、对闲置募集资金进行现
                                                                    金管理情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行货款情况                                                                            无
募集资金结余的金额及形成原因                                                                                           无
募集资金其他使用情况                                                                                                   无




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