贵州钢绳股份有限公司
         2023 年度独立董事述职报告（马英）


    2023 年度，本人作为贵州钢绳股份有限公司（以下简称“公司”）

第八届董事会独立董事，根据《公司法》《关于上市公司建立独立董

事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办

法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

及公司《公司章程》《独立董事工作规则》等相关规定，本着为公司、

股东和公司董事会负责的精神，切实履行责任和义务，现将本人 2023

年度履职情况报告如下：

    一、独立董事的基本情况
    马英，女，1977 年生，中国注册会计师、中国注册税务师、法

律职业资格、中国注册金融分析师（一级）、企业法律顾问、评标专

家，现任贵州正方会计师事务所副所长、贵州方兴税务师事务所有限

公司财务负责人、贵州黔通智联科技股份有限公司独立董事。

    作为公司独立董事,任职期间，本人未在公司担任除独立董事以

外的其他职务，与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独

立客观判断的关系，本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取

得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。

     二、独立董事年度履职情况
    在2023年度任职期间，本人积极出席公司的历次股东大会、董事

会和董事会各相关专门委员会，认真审议各项议案，并根据相关规定

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  发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。

       （一）出席董事会和股东大会会议的情况

      按照规定和要求，本人出席了公司的股东大会和董事会会议，从

  参加各种会议的情况来看，本人认为：2023年度公司各项工作运转正

  常，董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项

  均履行了相关程序。本年度本人没有对公司董事会各项议案及公司其

  它事项提出异议。

       1.出席董事会情况

               本年应参加     亲自出席    委托出席   缺席      缺席原因及
独立董事姓名
               董事会次数      （次）      （次）    （次）     其他说明

    马英             7            7             0      0               -

      召开董事会前本人主动关注和了解公司的生产经营和运作情况，

  调查、获取做出决策所需要的情况和资料，为董事会重要决策做了充

  分的准备。会上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理化可行

  性建议，为公司董事会做出科学决策起到了应有的作用。



       2.出席股东大会情况

               本年应出席股东大                            缺席原因及其他
独立董事姓名                             出席次数
                     会次数                                     说明

    马英                 2                  2                    -



       （二）召开董事会专业委员会情况
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    2023 年度，本人作为公司第八届董事会审计委员会主任委员，

战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，亲自出席了公司

召开的 6 次审计委员会会议、2 次提名委员会会议、1 次薪酬与考核

委员会会议。 本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职

责，对于提交董事会和董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在

会前认真查阅相关文件资料，及时进行调查并向相关部门和人员询问

详细情况，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并

以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维

护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

    本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议

通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对

各项议案均未提出异议。本人依据相关规定组织召开并出席会议，对

公司的发展规划建言献策。

   （三）与会计师事务所的沟通情况

    在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董

事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就会计

师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计

计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点进

行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初

审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司年度报告披露的真

实、准确、完整。

   （四）现场工作及公司配合独立董事情况

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    报告期内，本人利用公司召开董事会、股东大会等会议时间积极

与公司董事、监事及高级管理人员沟通、交流，对公司生产经营情况、

募集资金使用与管理、关联交易等重大事项做到及时地了解和掌握。

公司在召开董事会、股东大会及相关会议前，精心组织准备会议材料，

并及时准确传递，为本人工作提供了便利条件，积极有效地配合了独

立董事的工作。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）发表独立意见情况

    2023年，本人依据相关规定，在核查了公司有关资料后，就以下

事项发表如下独立意见：

    1、根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上

市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）《关于规范

上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）规定，本人

对公司对外担保及执行上述文件的情况进行了认真审查，现就有关情

况发表独立意见如下：

    截至 2022 年 12 月 31 日，公司没有发生过对外担保行为，不存

在为股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况。公司与控股股东

之间没有发生违规的资金往来。

    2、根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意

见》及《公司章程》《独立董事工作规则》等相关规定，本人核查了

公司有关资料，认为公司的日常关联交易为公司生产经营所必须，同

意公司继续执行已签订的关联交易协议；同意公司与遵义市巨龙商贸

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有限责任公司签订《综合服务协议》；同意公司分别与贵州黔力实业

有限公司、遵义迈特工贸有限责任公司签订《综合服务协议》；同意

将日常关联交易协议提请股东大会审议，并发表如下独立意见：

    （1）公司需要执行的日常关联交易协议遵守了公平、公正、公

开的原则，交易定价公允合理，充分考虑了交易双方的利益，关联交

易不存在损害股份公司及其股东特别是中、小股东利益的情形。

    （2）上述关联交易有利于公司合理调配资源，对公司稳定和扩

大市场有积极意义。

    3、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见

    基于公司生产规模的不断扩大，对流动资金的需求量不断增加，

公司整体搬迁也有较大的资金需求，公司本着既及时回报股东又有利

于公司长远发展的原则，提出如下分配预案：

    以 2022 年 12 月 31 日公司股份总数 24509 万股为基数，按

每 10 股派送现金 0.29 元(含税)向全体股东分配红利，共分配

7,107,610.00 元。公司本次不进行资本公积金转增股本。

    本人认为，该利润分配预案符合公司可持续发展的需要，有利

于增强公司的竞争力，同意董事会的利润分配预案，并提请股东大会

审议。

    4、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见：

     公司在不影响募集资金投资项目的实施和保障资金安全的前

提下，使用部 分暂时闲置的募集资金短期购买保本型结构性存款或

保本型银行理财产品，有 利于增加募集资金的收益，未改变募集资

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金投资计划，也未改变募集资金用途， 符合公司和股东的利益。公

司已制订相关制度，建立了风险控制程序和措施。 本项投资符合相

关法律法规与规则的规定，其决策程序合法、有效。

    同意公司使用最高额度不超过 2.7 亿元的闲置募集资金购买

保本型结构性 存款或保本型理财产品，在投资期限内上述额度可以

滚动使用。

    5、关于 2022 年度内部控制评价报告的独立意见：

    经审慎核查，本人认为：公司已按照《上海证券交易所上市公

司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定，建立了较为完

善的内部控制体系；公 司《2022 年度内部控制评价报告》真实、准

确、完整地反映了公司内部控制的 实际情况，客观地评价了公司内

部控制的有效性，符合有关法律法规和规范性 文件的要求。

     综上，本人同意公司《2022 年度内部控制评价报告》。

    6、关于高级管理人员业绩考核及薪酬分配的独立意见：

    本人对公司高级管理人员的业绩考核及薪酬分配进行了审核，认

为其薪酬的发放能够与经营责任、经营风险、经营业绩挂钩，能够起

到激励约束的效果，披露的金额与实际发放情况相符，且符合公司制

定的相关制度。

    同意对高级管理人员的考核及发放薪酬。

    7、关于会计政策变更的独立意见：

    公司本次会计政策变更是根据财政部相关文件规定和公司自身

实际情况进行的相应变更，符合财政部、中国证监会、上海证券交易

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所的相关规定，有利于客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，

符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的审议、决策程序符

合有关法律、法规和本公司《公司章程》的有关规定，不存在损害公

司及股东特别是中小股东利益的情形。

   同意公司本次会计政策变更。

    8、关于聘任公司高级管理人员的独立意见（两次）

    本次董事会聘任魏勇先生为公司总会计师（财务负责人）、张成

宇先生为公司副总经理，经本人审阅了魏勇先生和张成宇先生的个人

履历及任职资格等相关资料，认为其符合《公司法》《公司章程》有

关任职资格的规定，不存在《公司法》规定的不得担任公司高级管理

人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解

除以及被证券交易所宣布为不适当人选的情形。

    本人同意聘任魏勇先生为公司总会计师（财务负责人）、张成宇

先生为公司副总经理，任期至本届董事会届满。

    9、关于变更会计师事务所的独立意见：

    本人就公司拟变更会计师事务所的事项向公司管理层认真了解

了具体情况，并审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料。本

人认为公司本次拟变更会计师事务所符合《国有企业、上市公司选聘

会计师事务所管理办法》的有关规定，审议程序符合有关法律、法规

和《公司章程》的规定。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具

备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，其投资者保护能

力、诚信状况和独立性符合相关要求，能够满足公司 2023 年度财务

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审计和内部控制审计工作的需求；公司本次拟变更会计师事务所理由

正当，不存在损害公司及股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

    本人同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并提交公司股东

大会审议。

    10、公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金事项发表如下

独立意见：

    在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划正

常进行的前提下，公司使用最高额度不超过 1.5 亿元的部分闲置募集

资金临时补充流动资金，有利于提高公司募集资金的使用效率，降低

财务费用支出，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体

股东，特别是中小股东的利益的情形；公司使用部分闲置募集资金临

时补充流动资金的决策程序符合证监会《上市公司监管指引第 2 号

——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所

上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和公司《募集资金使用管

理制度》等的相关规定。公司以部分闲置募集资金临时补充流动资金

没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的

正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情

形。因此，本人同意公司使用不超过 1.5 亿元的部分闲置募集资金临

时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。

    11、关于修订《公司章程》的独立意见：

    本人对公司《关于修订<公司章程>的议案》进行了认真、谨慎的

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审阅，本次修订依据《上市公司独立董事管理办法》和公司实际情况

对《公司章程》的有关条款进行了修订，并对章程的部分细节进行了

规范，符合相关法律、法规和规范性文件的要求，符合公司实际情况，

有利于保护投资者的合法权益。

    本人同意本次《公司章程》的修订，并同意将该议案提交股东大

会审议。

    （二）公司信息披露情况

    公司能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司

信息披露管理办法》等法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》

有关规定履行披露义务。2023 年度公司的信息披露真实、准确、及

时、完整。

    （三）内部控制的执行情况

    公司按照《公司法》《证券法》和《公司章程指引》的规定，制

定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会

议事规则》、董事会四个委员会的《实施细则》《总经理工作细则》等

规章制度，建立建全了与公司生产经营相关的管理制度，明确规定了

各部门的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、

环环相扣的内部控制体系，在公司组织生产、扩大规模、提高质量、

增加效益、确保安全等方面发挥了至关重要的作用。

    2023 年，公司根据《企业内部控制基本规范》及《企业内部控

制评价指引》的要求，结合公司内部控制相关制度，在内部控制日常

监督和专项监督的基础上，对公司截至 2023 年 12 月 31 日内部控制

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的设计与运行的有效性进行评价。公司对纳入评价范围的业务和事项

均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内部控制的目

标，不存在重大缺陷。公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合

伙）对公司内部控制有效性进行独立审计，并出具了标准无保留意见

的审计报告。

    在此基础上，本人也深入了解了公司的生产经营、管理和内部控

制等制度的完善及执行情况，财务管理、业务发展和投资项目的进度

等相关事项，查阅了公司《内部控制评价报告》及中审众环会计师事

务所（特殊普通合伙）出具的《内部控制审计报告》，与相关人员沟

通，了解公司内部控制环境、经营风险、内部控制活动及检查监督情

况，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观

性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。

    四、对公司 2023 年度报告的辅助工作
    根据有关规定，本人与公司聘请的审计机构中审众环会计师事

务所（特殊普通合伙）协商确定了 2023 年年度财务报告审计工作的

时间安排。在年审注册会计师进场审阅公司编制的财务会计报表前,

审核了公司 2023 年年度财务报表，并形成审核意见。在年审注册会

计师进场后加强与年审注册会计师的沟通，督促会计师事务所在约定

的时限内提交审计报告。在年审注册会计师出具初步审计意见后再一

次审阅公司财务报表，形成书面审核意见，同意经年审注册会计师审

计后的公司财务会计报表提请董事会审议。

    五、总体评价和建议
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    2023 年，本人作为公司独立董事，按照各项法律法规的要求，

密切关注公司治理运作和经营决策，与董事会、监事会、经营管理层

之间保持良好有效的沟通，忠实勤勉履行职责。全体独立董事对需要

董事会决策的事项做出了客观、公正的判断，并按照有关规定独立发

表了意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，为公司持续、健康

和稳健发展发挥了实质性作用。

    2024 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神和对公司及

全体股东负责的原则，按照法律法规及《公司章程》等相关规定和要

求，进一步提高履职能力，继续加强与公司董事、监事及管理层的沟

通，为公司提供更多具有建设性意义的意见和建议，切实履行独立董

事的义务，充分发挥独立董事的作用，提升公司治理能力，促进公司

规范运作、健康发展，有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小

股东的合法权益。

    特此报告。

    独立董事：马英




                                            2024 年 3 月 29 日




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