证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-012
首创证券股份有限公司
关于 2023 年度日常关联交易执行情况及
预计 2024 年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。
●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公
司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
●提请投资者注意的其他事项：无。
首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证
券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易
对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交
易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证
券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联
交易管理制度》的有关规定，公司对 2023 年发生的关联交易进行了梳理，并结
合公司业务经营实际情况，对 2024 年度及至 2025 年召开 2024 年年度股东大会
期间可能与关联方发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司第二届董事会审计委员会第五次会议、第二届董事会独立董事专门会议
第一次会议审议通过了《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日
1
常关联交易的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。
2024年4月11日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于确认
公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事分
别回避了本议案中相关关联事项的表决。本议案还需提交公司股东大会审议，届
时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
2023年6月20日，公司召开2022年年度股东大会审议通过了《关于确认公司
2022年度关联交易及预计公司2023年度日常关联交易的议案》。2023年，公司发
生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的预计2023年度日常关联交易的范
围，公司发生的偶发性关联交易均遵照《首创证券股份有限公司关联交易管理制
度》履行相应审批程序。2023年度日常关联交易情况具体如下：
上年（前次）预计金 上年（前次）实
关联交易类别 关联人
额（元） 际发生金额（元）
为关联方提供 首誉光控资产管理有限公司 因证券、期货市场情 4,345.81
代理买卖证券 证券经纪业务 关联自然人 况、交易量难以准确预 51,248.87
交易服务 服务，收取手 计，以实际发生额计
小计 55,594.68
续费、佣金等 算。
为关联方代理 中邮创业基金管理股份有限公
因代理销售金融产品 373,653.28
销售金融产品 司
代销金融产品 业务规模难以准确预
并收取的销售 华商基金管理有限公司 276,363.92
业务 计，以实际发生额计
服务费、佣金
小计 算。 650,017.20
等
向关联方出租 中邮创业基金管理股份有限公 因实际业务规模难以
13,784,955.45
交易席位并按 司 准确预计，按照市场化
交易单元租赁
约定收取的席 华商基金管理有限公司 原则支付租金，以实际 1,417,512.14
位费、佣金等 小计 发生额计算。 15,202,467.59
北京首都创业集团有限公司 712,450.72
北青传媒股份有限公司 368,489.25
为关联方提供 北京农村产权交易所有限公司 295,184.88
资产管理服务 北京首创能达投资开发有限公 因业务发生时间、金额
130,220.63
资产管理服务 收取的管理 司 难以准确预计，以实际
费、业绩报酬 北京农副产品交易所有限责任 发生额计算。
48,433.45
等 公司
首创置业有限公司 812.85
小计 1,555,591.78
证券承销、保荐 向关联方提供 北京市绿化隔离地区基础设施 因业务发生时间、金额
8,009,433.97
及财务顾问、咨 投资咨询服 开发建设有限公司 难以准确预计，以实际
2
询等服务 务、证券承销 北京首创生态环保集团股份有 发生额计算。
4,371,754.70
服务收取的服 限公司
务费用 天津京津高速公路有限公司 3,519,811.32
北京首创城市发展集团有限公
2,713,183.96
司
北京首都创业集团有限公司 945,832.07
小计 19,560,016.02
报 告 期 初 持 有
北京首创城市发展集团有限公 98,000,000.00元，报
司 告 期 末 持 有
238,000,000.00元
报告期初持有份额
中邮创业基金管理股份有限公 208,147,284.29 ， 期
司 末 持 有 份 额
108,178,992.95
报告期初持有份额
北京京能同鑫投资管理有限公 100,000,000.00 ， 报
司 告期末持有份额
100,000,000.00
报告期初持有份额
首金盈创私募基金管理（北京） 24,800,000.00，报告
有限公司 期 末 持 有 份 额
认购（申购）
24,800,000.00
关联方发行的
报告期初持有份额
基金产品、债
证券或金融产 因交易发生时间、金额 11,120,433.15，报告
券等金融产品 首誉光控资产管理有限公司
品（工具）、资 难以准确预计，以实际 期 末 持 有 份 额
产交易 发生额计算。 11,120,433.15
报告期初未持有，
北京首都创业集团有限公司 报 告 期 末 持 有
10,000,000.00元
报 告 期 初 持 有
北京首创生态环保集团股份有 92,890,000.00元，期
限公司 末持有2,890,000.00
元
报告期初持有份额
华商基金管理有限公司 7,999,355.56，报告
期末未持有
报 告 期 初 持 有
北京市基础设施投资有限公司 3,500,000.00元，报
告期末未持有
持有关联方发 北京京能同鑫投资管理有限
3,007,776.50
行的基金产 公司
品、债券等金 北京首创城市发展集团有限
1,725,633.98
融产品产生的 公司
3
收益 北京首都创业集团有限公司 297,614.28
中邮创业基金管理股份有限
243,822.36
公司
北京国有资本运营管理有限
239,394.52
公司
北京首创生态环保集团股份
83,443.01
有限公司
北京市基础设施投资有限公
-227,197.39
司
小计 5,370,487.26
报告期初持有份额
166,147,283.21 ， 报
北京首创融资担保有限公司
告 期 末 持 有
146,147,283.21
报告期初持有份额
50,000,000.00，报告
天津京津高速公路有限公司
期 末 持 有 份 额
50,000,000.00
报告期初未持有，
北京首创城市发展集团有限公
报告期末持有份额
司
13,000,000.00
关联方认购公 报告期初持有份额
司发行的资管 10,000,000.00，报告
首创置业有限公司
产品 期 末 持 有 份 额
10,000,000.00
报告期初未持有，
北京市绿化隔离地区基础设施
报告期末持有份额
开发建设有限公司
1,000,000.00
报告期初持有份额
46,820,002.45，报告
关联自然人
期 末 持 有 份 额
36,582,430.16
报告期初持有份额
珠海横琴恒盛华创商业管理有
668,000,000.00 ， 报
限公司
告期末未持有
华商基金管理有限公司 168,767.12
向关联方支付 首创置业有限公司 38,326.29
利息（证券经 北京首创生态环保集团股份有
因业务发生及规模均 9,502.37
纪业务客户存 限公司
利息支出 难以预计，以实际发生
款利息支出、 首誉光控资产管理有限公司 6,908.87
额计算。
卖出回购金融 中邮创业基金管理股份有限公
4,416.44
资产利息等） 司
北京首都创业集团有限公司 160.80
4
北京首创科技投资有限公司 4.96
关联自然人 1,261.81
小计 229,348.66
报告期期初担保余
额为15亿元，报告
向关联方购买
接受关联方担 担保规模以公司实际 期末担保余额为10
担保服务，产 北京首都创业集团有限公司
保 需求为准 亿元，报告期内产
生的相关费用
生 担 保 费 用 为
6,839,622.64元。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
公司对2024年度及至2025年召开2024年年度股东大会期间公司及子公司与
关联方可能发生的日常关联交易进行了预计，具体情况如下：
预计交易金额
交易类别 交易内容简介 关联方
上限及说明
包括但不限于：证券、期货经纪相关服务，交易单元席
位租赁，金融产品代销服务，承销保荐等投资银行服务，
投资顾问及证券投资咨询服务，财务顾问服务，资产管
证券与金融
理及基金管理等服务，关联方向公司提供资金拆借、银
服 务
行存款、资金存管、产品销售、顾问咨询等服务，关联
方为公司债务融资提供担保，以及其他证券和金融服
务。 因证券、期货市
包括但不限于：与关联方进行与权益类产品、非权益类 场情况、交易量
北京首都创业集团有
产品及衍生品等金融产品或工具相关的交易；认购（申 难以准确预计，
限公司、北京市基础
购）、赎回关联方发行或管理的基金、理财产品、资产 以实际发生额计
设施投资有限公司、
管理计划、信托计划、债券等金融产品或工具的交易； 算。
证券和金融 北京能源集团有限责
关联方认购（申购）、赎回公司发行或管理的资产管理
产品（工具）、 任公司及其相关方和
计划、理财产品、收益凭证、股权投资基金、债券等金
资 产 交 易 其他关联方
融产品和工具的交易；与关联方投资于公司、合伙企业、
特殊目的主体等机构，或购买资产、认购金融产品等；
同业拆借、收益权转让以及监管部门允许的其他证券和
金融产品交易。
包括但不限于：关联方租赁公司物业；公司租赁关联方
物业、向关联方采购日常经营性资产；关联方提供物业 预 计 不 超 过
其 他
管理、安保、装修以及其他综合行政类服务；向关联方 5,000 万元
购买宣传服务等。
二、关联人介绍和关联关系
（一）北京首都创业集团有限公司及其相关方
北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）是本公司的控股股东，持
5
有本公司56.77%的股份。首创集团成立于1994年10月26日，注册资本330000万元
人民币，经营范围为购销包装食品、医疗器材；授权范围内的国有资产经营管理；
购销金属材料、木材、建筑材料、土产品、五金交电化工、化工轻工材料、百货、
机械电器设备、电子产品、汽车配件、通讯设备（不含无线电发射设备）、日用
杂品、针纺织品、制冷空调设备、食用油；销售汽车（不含九座以下乘用车）；
零售粮食；房地产开发、商品房销售；物业管理；设备租赁；技术开发、技术咨
询、技术转让、技术服务；人才培训；有关旅游、企业管理、投资方面的咨询；
自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进
口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；
经营对销贸易和转口贸易。
（二）北京市基础设施投资有限公司及其相关方
北京市基础设施投资有限公司（以下简称京投公司）持有本公司17.31%的股
份。京投公司成立于1981年2月10日，注册资本17315947.49万元人民币，经营范
围为制造地铁车辆、地铁设备；授权内国有资产的经营管理、投资及投资管理、
地铁新线的规划与建设；地铁已建成线路的运营管理；自营和代理各类商品及技
术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；地铁车
辆的设计、修理；地铁设备的设计、安装；工程监理；物业管理；房地产开发；
地铁广告设计及制作。
（三）北京能源集团有限责任公司及其相关方
北京能源集团有限责任公司（以下简称京能集团）持有本公司8.31%的股份。
京能集团成立于2004年12月8日，注册资本2208172万元人民币，经营范围为能源
项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；
投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。
（四）其他关联方
公司其他关联方根据中国证监会、上海证券交易所等相关规定确定。
三、关联交易主要内容和定价政策
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联
方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等因素确定。
上述日常关联交易定价原则及依据不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益
6
的情形。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司经中国证监会批准从事证券业务，开展证券经纪、证券投资咨询、
证券承销与保荐等有关业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方。上述日常
关联交易均因公司正常业务经营所产生，有助于公司业务开展及提升公司总体竞
争力。
（二）上述日常关联交易按照市场化原则定价，定价公平、合理，公司与关
联方之间是平等互利的双赢关系，不存在损害公司和股东整体利益的情形。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司的业务经营不会因此对
关联方形成依赖。
特此公告。
首创证券股份有限公司
董 事 会
2024 年 4 月 13 日
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