北京银行股份有限公司董事会审计委员会
                            2023 年度履职情况报告

         根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关法律规及《北京银行股份有限公司章程》
《北京银行股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等相
关规定，现将北京银行股份有限公司（以下简称“本行”）
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下：
         一、委员会组成情况
         截至 2023 年末，本行董事会审计委员会由 4 名董事组
成1，独立董事占多数，构成合理。审计委员会的主任委员为
会计专业人士，各委员具备履职的专业性和相关经验。
         二、会议召开情况
         报告期内，本行董事会审计委员会共召开 6 次会议，审
议了年度内部审计计划、2022 年度财务报告、2022 年度内
部控制评价报告、聘请 2023 年度会计师事务所等 14 项议案；
听取了内部审计工作报告、监管指标体系报告等 18 项议案。
         三、履行职责情况
         本行董事会审计委员会重点关注和推进如下事项，并提
出相关意见和建议，充分发挥专门委员会科学决策支撑作用。
一是审议定期报告，重点关注财务报告信息的真实性、准确
性和完整性，并提出独立、专业性的意见建议；二是监督及


1   其中 1 名委员任职资格尚待监管核准。

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评估本行的内部控制，审议通过了年度内部控制评价报告及
内部控制审计报告；三是指导及评价本行内部审计部门工作，
定期听取内审工作报告，不断提升内审工作质效；四是强化
与外部审计的沟通，监督外部审计工作，推动外审服务提升
质效，促进内审外审之间形成有效的沟通机制。
    在 2023 年度财务报告编制及审计过程中，本行董事会
审计委员会与外部审计机构协商确定审计工作时间和进度
安排，适时听取汇报、安排座谈，督促外部审计工作，并对
年度财务报告进行分阶段审阅。本行董事会审计委员会认为，
北京银行 2023 年度会计报表真实、准确、完整地反映了本
行财务状况。
    四、总体评价
    2023 年，本行董事会审计委员会各位委员勤勉履职、恪
尽职守，持续指导和监督本行的内部审计工作，有效监督外
部审计工作，对本行持续加强内部控制建设起到积极作用，
有效履行了审计委员会的职责。


                                北京银行股份有限公司
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