证券代码：601198          证券简称：东兴证券           公告编号：2024-【】



                       东兴证券股份有限公司
              第五届监事会第十九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会议于
2024 年 3 月 23 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 4 月 2 日在北京市西
城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。
本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议
人数 0 人），缺席会议人数 0 人。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董
事会秘书张锋先生列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开
及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）的规定。

    本次会议表决通过了以下议案：

    一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    本议案需提交股东大会审议。

    二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年年度报告》及摘要。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    监事会认为：公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》
和公司内部管理制度的各项规定；年报的内容和格式符合监管机构的各项规定，
所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况




                                     1
等事项；未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。同意将该议
案提交公司股东大会审议。

    《东兴证券股份有限公司 2023 年年度报告》全文及摘要刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    本议案需提交股东大会审议。

    三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    《东兴证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证
券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    四、审议通过《东兴证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    《东兴证券股份有限公司 2023 年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    五、审议通过《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资
金情况专项报告》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    《关于东兴证券股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况专项报
告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详
细内容。

    六、审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    监事会认为：公司本次计提资产减值准备依据充分，符合《企业会计准则》
和公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，公允地反映了公司的资产价值
和经营成果，公司董事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的规定。同意
本次计提资产减值准备。

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    《东兴证券股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    七、审议通过《关于东兴证券股份有限公司 2023 年度利润分配的议案》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    监事会认为：本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的
整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的
情形。同意将该议案提交公司股东大会审议。

    《东兴证券股份有限公司关于 2023 年度利润分配方案的公告》全文刊载于
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    本议案需提交股东大会审议。

    八、审议通过《东兴证券股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东回
报规划》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    本议案需提交股东大会审议。

    《东兴证券股份有限公司未来三年（2024 年-2026 年）股东回报规划》刊载
于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    九、审议通过《东兴证券股份有限公司董事监事履职评价办法（试行）》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    十、审议通过《东兴证券股份有限公司高级管理人员履职评价办法（试行）》。

    表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

    同时本次会议审阅了《东兴证券股份有限公司 2023 年度审计报告及专项报
告》、《东兴证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告》、《东兴证券股份有限公
司 2023 年年度合规报告》、《东兴证券股份有限公司 2023 年度风险管理报告》、



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《东兴证券股份有限公司反洗钱 2023 年度报告》、《2023 年公司反洗钱工作专项
审计报告》。




    特此公告。

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                                                            监事会

                                                        2024 年 4 月 4 日




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