交通银行：交通银行2024年第二次临时股东大会资料2024-12-06
交通银行股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会
资 料
2024 年 12 月 27 日，中国上海
目 录
股东大会议程............................................................................................... 2
股东大会议案............................................................................................... 4
（ 一 ） 关 于 《 2024 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 》 的 议 案 .................. 4
（ 二 ） 关 于 选 举 艾 栋 先 生 为 非 执 行 董 事 的 议 案 ............................5
（ 三 ） 关 于 资 本 工 具 发 行 额 度 的 议 案 .............................................. 7
（ 四 ） 关 于 总 损 失 吸 收 能 力 非 资 本 债 券 发 行 额 度 的 议 案 ........ 10
（ 五 ） 关 于 金 融 债 券 发 行 额 度 的 议 案 ............................................ 13
（ 六 ） 关 于 《 2023 年 度 董 事 薪 酬 方 案 》 的 议 案 ......................... 16
（ 七 ） 关 于 《 2023 年 度 监 事 薪 酬 方 案 》 的 议 案 ......................... 19
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股东大会议程
现场会议开始时间：2024 年 12 月 27 日（星期五）9:30
现场会议地点：上海市银城中路 188 号交银金融大厦
网络投票（适用于 A 股）：采用上海证券交易所股东大会网络
投票系统
召集人：交通银行股份有限公司董事会
会议议程：
一、大会主席宣布开会
二、审议各项议案
（一）关于《2024 年半年度利润分配方案》的议案
（二）关于选举艾栋先生为非执行董事的议案
（三）关于资本工具发行额度的议案
（四）关于总损失吸收能力非资本债券发行额度的议案
（五）关于金融债券发行额度的议案
（六）关于《2023 年度董事薪酬方案》的议案
（七）关于《2023 年度监事薪酬方案》的议案
三、股东提问
四、投票表决
五、计票，休会
六、宣布表决结果
七、宣读法律意见书
八、大会主席宣布闭会
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释义
在议案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
本行/银行/交行 交通银行股份有限公司
本集团/集团 本行及附属公司
财政部 中华人民共和国财政部
金融监管总局 国家金融监督管理总局
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《公司章程》 《交通银行股份有限公司章程》
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2024年第二次临时股东大会议案之一
（ 一 ） 关 于 《 2024 年 半 年 度 利 润 分 配 方 案 》 的 议 案
关于《2024 年半年度利润分配方案》的议案
各位股东：
本行 2024 年上半年经审阅的国际财务报告准则和中国
会计准则报表集团净利润（归属于母公司股东）均为人民币
452.87 亿元，银行净利润均为人民币 366.37 亿元。截至 2024
年上半年末，本行（银行口径）累计可供分配利润为人民币
2575.70 亿元，具备现金分红条件。现提请股东大会审议分
配方案如下：
以截至 2024 年 6 月 30 日的普通股股份总数 742.63 亿股
为基数，向登记在册的 A 股股东和 H 股股东，每股分配现金
股利人民币 0.182 元（含税），共分配现金股利人民币 135.16
亿元，占归属于母公司普通股股东净利润的比例为 32.36%。
利润分配后，国际财务报告准则及中国会计准则报表银行未
分配利润均为人民币 2440.54 亿元。
如获股东大会批准，建议股东大会授权董事会，并由董
事会授权高级管理层或其授权代表根据《公司章程》实施利
润分配具体事宜。
本议案已经本行第十届董事会第十七次会议审议通过。
以上，请予审议
议案提请人：交通银行股份有限公司董事会
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交通银行股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会议案之二
（二）关于选举艾栋先生为非执行董事的议案
关于选举艾栋先生为非执行董事的议案
各位股东：
根据《公司章程》，现提请股东大会选举艾栋先生为非
执行董事。
艾栋先生的非执行董事及董事会专门委员会职务，须待
金融监管总局核准其董事任职资格后生效。在艾栋先生董事
任职资格生效后，陈俊奎先生不再担任本行非执行董事。
本议案已经本行第十届董事会第十八次会议审议通过。
以上，请予审议
附件：艾栋先生简历
议案提请人：交通银行股份有限公司董事会
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附件
艾栋先生简历
艾栋，男，1975 年生，中国国籍。艾先生现任中国烟草总
公司财务司副司长，兼任国家中小企业发展基金有限公司董事，
《中国烟草》杂志社有限公司监事，曾任中国烟草总公司财务司
综合处处长、会计处副处长，津巴布韦天泽烟草有限公司财务经
理，航天工业总公司第三研究院科员等职务。艾先生 1998 年于
天津商学院获税务专业学士学位。
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2024 年第二次临时股东大会议案之三
（三）关于资本工具发行额度的议案
关于资本工具发行额度的议案
各位股东：
为进一步增强资本实力，满足更高监管标准，支持各项
业务稳健发展，本行拟发行资本工具。现提请股东大会审议
以下方案：
一、资本工具发行方案
（一）发行规模：不超过 2000 亿元人民币或等值外币，
其中减记型无固定期限资本债券不超过 1000 亿元人民币或
等值外币，可在有效期内分批次发行。
（二）工具类型：减记型无固定期限资本债券及减记型
二级资本债券，符合《商业银行资本管理办法》相关规定，
可用于补充商业银行资本。
（三）发行市场：包括境内外市场。
（四）债券期限：减记型无固定期限资本债券的存续期
与本行持续经营存续期一致；减记型二级资本债券期限不少
于 5 年期。
（五）损失吸收方式：当发行文件约定的触发事件发生
时，采用减记方式吸收损失。
（六）发行利率：参照市场利率确定。
（七）募集资金用途：减记型无固定期限资本债券用于
补充本行其他一级资本；减记型二级资本债券用于补充本行
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二级资本。
（八）决议有效期：自股东大会批准之日起至金融监管
总局批准后 24 个月为止。
二、相关授权事项
（一）与资本工具发行相关授权事项。
为顺利推进资本工具发行工作，提请股东大会授权董事
会，并由董事会授权高级管理层或其授权代表，办理资本工
具发行的所有相关事宜（该等授权自股东大会批准本议案之
日起至金融监管总局批准后 24 个月为止），包括但不限于：
1.根据发行方案以及相关监管机构的规定和审批要求，
决定资本工具类型及具体条款，包括但不限于发行时间、发
行规模、债券期限、债券利率、发行价格、发行市场、发行
对象、发行币种、发行方式、募集资金用途、损失吸收方式
等。
2.办理债券登记托管，申请债券上市流通，修改、签署、
执行债券发行过程中发生的一切协议、合同和相关文件，聘
请中介机构，以及其他与发行相关的事宜。
3.办理债券发行的相关报批手续，根据有关政府部门和
监管机构的要求制作、修改、报送该等发行的申报材料。
4.根据有关政府部门和监管机构的政策要求以及市场情
况的变化，对债券发行的相关事项进行必要的调整。涉及有
关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会或董事会重
新表决的事项除外。
（二）资本工具存续期间有关授权事项。
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提请股东大会授权董事会，并由董事会授权高级管理层
或其授权代表，在股东大会审议通过的框架和原则下，自各
期次资本工具发行完成之日起，在资本工具存续期内，按照
相关监管机构颁布的规定和审批要求，办理付息、赎回、减
记（如有）等所有相关事宜。
本议案已经本行第十届董事会第十八次会议审议通过。
以上，请予审议
议案提请人：交通银行股份有限公司董事会
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交通银行股份有限公司
2024年第二次临时股东大会议案之四
（四）关于总损失吸收能力非资本债券发行额度的议案
关于总损失吸收能力非资本债券发行额度的议案
各位股东：
为满足更高监管标准，支持各项业务稳健发展，本行拟
发行总损失吸收能力非资本债券。现提请股东大会审议以下
方案：
一、总损失吸收能力非资本债券发行方案
（一）发行规模：不超过 3000 亿元人民币或等值外币，
可在有效期内分批次发行。
（二）债券类型：减记型总损失吸收能力非资本债券，
符合《全球系统重要性银行总损失吸收能力管理办法》相关
规定，可用于补充商业银行外部总损失吸收能力。
（三）发行市场：境内外市场。
（四）损失吸收方式：当本行进入处置阶段时，可通过
减记的方式吸收损失。
（五）债券期限：不少于 1 年。
（六）发行利率：参照市场利率确定。
（七）募集资金用途：用于补充外部总损失吸收能力。
（八）决议有效期：自股东大会批准之日起至金融监管
总局批准后 24 个月为止。
二、相关授权事项
（一）与债券发行相关授权事项。
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为顺利推进债券发行工作，提请股东大会授权董事会，
并由董事会授权高级管理层或其授权代表，办理债券发行的
所有相关事宜（该等授权自股东大会批准本议案之日起至金
融监管总局批准后 24 个月为止），包括但不限于：
1.根据发行方案以及相关监管机构的规定和审批要求，
决定债券发行的具体条款，包括但不限于发行时间、债券类
型、发行规模、债券期限、债券利率、发行价格、发行市场、
发行对象、发行币种、发行方式、募集资金用途、损失吸收
方式等。
2.办理债券登记托管，申请债券上市流通，修改、签署、
执行债券发行过程中发生的一切协议、合同和相关文件，聘
请中介机构，以及其他与发行相关的事宜。
3.办理债券发行的相关报批手续，根据有关政府部门和
监管机构的要求制作、修改、报送该等发行的申报材料。
4.根据有关政府部门和监管机构的政策要求以及市场情
况的变化，对债券发行的相关事项进行必要的调整。涉及有
关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会或董事会重
新表决的事项除外。
（二）债券存续期间有关授权事项。
提请股东大会授权董事会，并由董事会授权高级管理层
或其授权代表，在股东大会审议通过的框架和原则下，自各
期次债券发行完成之日起，在债券存续期内，按照相关监管
机构颁布的规定和审批要求，办理付息、赎回、减记（如有）
等所有相关事宜。
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本议案已经本行第十届董事会第十八次会议审议通过。
以上，请予审议
议案提请人：交通银行股份有限公司董事会
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交通银行股份有限公司
2024年第二次临时股东大会议案之五
（五）关于金融债券发行额度的议案
关于金融债券发行额度的议案
各位股东：
为拓宽资金来源渠道，支持各项业务稳健发展，本行拟
发行金融债券。现提请股东大会审议以下方案：
一、金融债券发行方案
1
（一）发行规模：不超过 3700 亿元人民币或等值外币 ，
可在有效期内分批次发行。
（二）发行主体：总行和境外分行。
（三）发行市场：包括境内外市场。
（四）债券品种：包括但不限于普通金融债券、绿色金
融债券、小型微型企业贷款专项金融债券、“三农”专项金
融债券、碳中和债券等（不包括二级资本债券、无固定期限
资本债券、可转换公司债券等补充资本性质的债券以及总损
失吸收能力非资本债券）。
（五）债券币种及期限：币种包括人民币及外币；期限
不超过 10 年，在发行前根据本行资产负债结构并视市场情
况和投资者需求而定。
（六）发行利率：参照市场利率确定。
1
需要向各位股东报告的是：金融债券和总损失吸收能力非资本债券具有替代关
系，即上述 3700 亿元额度是全部非资本类债券（包括金融债券和总损失吸收能
力非资本债券）的合计最高发行规模。在 3700 亿元额度内，本行将根据市场情
况、利率水平等，做好上述各类债券的发行摆布和调节。
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（七）募集资金用途：筹措中长期资金，优化负债结构，
支持业务稳健发展。
（八）决议有效期：自股东大会批准之日起 24 个月内
有效。
二、相关授权事项
（一）与债券发行相关授权事项。
为顺利推进债券发行工作，提请股东大会授权董事会，
并由董事会授权高级管理层或其授权代表，办理债券发行的
所有相关事宜（该等授权自股东大会批准之日起 24 个月内
有效），包括但不限于：
1.根据发行方案以及相关监管机构的规定和审批要求，
决定债券发行的具体条款，包括但不限于发行主体、发行时
间、债券品种、发行规模、债券期限、债券利率、发行价格、
发行市场、发行对象、发行币种、发行方式、募集资金用途、
损失吸收方式等。
2.办理债券登记托管，申请债券上市流通，修改、签署、
执行债券发行过程中发生的一切协议、合同和相关文件，聘
请中介机构，以及其他与发行相关的事宜。
3.办理债券发行的相关报批手续，根据有关政府部门和
监管机构的要求制作、修改、报送该等发行的申报材料。
4.根据有关政府部门和监管机构的政策要求以及市场情
况的变化，对债券发行的相关事项进行必要的调整。涉及有
关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会或董事会重
新表决的事项除外。
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（二）债券存续期间有关授权事项。
提请股东大会授权董事会，并由董事会授权高级管理层
或其授权代表，在股东大会审议通过的框架和原则下，自各
期次债券发行完成之日起，在债券存续期内，全权办理该期
次债券存续期间的还本付息等相关事宜。
本议案已经本行第十届董事会第十八次会议审议通过。
以上，请予审议
议案提请人：交通银行股份有限公司董事会
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交通银行股份有限公司
2024年第二次临时股东大会议案之六
（ 六 ） 关 于 《 2023 年 度 董 事 薪 酬 方 案 》 的 议 案
关于《2023 年度董事薪酬方案》的议案
各位股东：
根据《公司法》、财政部有关中央金融企业负责人薪酬
管理办法和《商业银行绩效评价办法》，以及《公司章程》
等有关规定，结合相关考核评估结果，拟定了本行 2023 年
度董事薪酬方案（见下表），现提请股东大会审议。
单位：人民币万元，均为税前数据
2023 年从本行获得的税前报酬情况
社会保险、企业 2021 年
姓名 职务 年金、补充医疗 其他 -2023 年
应付年薪 保险及住房公 货币性 任期激励收入
积金的单位缴 收入
纳（存）部分
2023 年末时任董事：
任德奇 董事长、执行董事 86.77 26.67 - 67.38
副董事长、执行
刘 珺 86.77 25.46 - 67.38
董事、行长
李龙成 非执行董事 - - - -
汪林平 非执行董事 - - - -
常保升 非执行董事 - - - -
廖宜建 非执行董事 - - - -
陈绍宗 非执行董事 - - - -
穆国新 非执行董事 - - - -
陈俊奎 非执行董事 - - - -
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2023 年从本行获得的税前报酬情况
社会保险、企业 2021 年
姓名 职务 年金、补充医疗 其他 -2023 年
应付年薪 保险及住房公 货币性 任期激励收入
积金的单位缴 收入
纳（存）部分
罗小鹏 非执行董事 - - - -
蔡浩仪 独立董事 - - - -
石 磊 独立董事 31 - - -
张向东 独立董事 - - - -
李晓慧 独立董事 33 - - -
马 骏 独立董事 31 - - -
王天泽 独立董事 7.75 - - -
2023 年末已离退任董事：
胡展云 原独立董事 23.25 - - -
注：
1.2015 年起，本行中央管理的董事，其薪酬按中央金融企业负责人薪酬管理
相关办法执行。上表中董事税前报酬为 2023 年度任职期间全部年度报酬数额，
其中包括已于 2023 年度报告中披露的数额。
2.本行独立董事年度薪酬标准经本行 2018 年度股东大会批准为“年度固定
基本薪酬+专门委员会履职津贴”，其中：年度固定基本薪酬每人每年税前人民
币 25 万元；担任董事会专门委员会主任委员、委员的履职津贴分别为每年税前
人民币 5 万元、3 万元，在多个专门委员会任职的履职津贴可累积计算。本行独
立董事均未从本行关联方（不包含独立董事直接或者间接控制的、或者担任董事、
高级管理人员的法人或者其他组织）领取薪酬；部分独立董事按照国家有关规定
未从本行领取薪酬。
3.本行执行董事未从本行关联方领取薪酬。本行非执行董事李龙成、汪林平、
常保升从中央汇金投资有限责任公司领取薪酬；其他非执行董事从本行股东单位
或其关联方领取薪酬。
4.本行董事的任职起止时间参见本行 2023 年度报告及有关人员任职变动公
告。
本议案已经本行第十届董事会第十八次会议审议通过。
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以上，请予审议
议案提请人：交通银行股份有限公司董事会
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交通银行股份有限公司
2024年第二次临时股东大会议案之七
（ 七 ） 关 于 《 2023 年 度 监 事 薪 酬 方 案 》 的 议 案
关于《2023 年度监事薪酬方案》的议案
各位股东：
根据《公司法》、财政部有关中央金融企业负责人薪酬
管理办法和《商业银行绩效评价办法》，以及《公司章程》
等有关规定，结合相关考核评估结果，拟定了本行 2023 年
度监事薪酬方案（见下表），现提请股东大会审议。
单位：人民币万元，均为税前数据
2023 年从本行获得的税前报酬情况
社会保险、企业 2021 年
姓名 职务 年金、补充医疗 其他 -2023 年
应付年薪 保险及住房公 货币性 任期激励收入
积金的单位缴 收入
纳（存）部分
2023 年末时任监事：
徐吉明 监事长、股东监事 86.77 25.46 - 54.54
王学庆 股东监事 - - - -
李 曜 外部监事 28.00 - - -
陈汉文 外部监事 28.00 - - -
苏 治 外部监事 26.00 - - -
关兴社 职工监事 - - - -
林至红 职工监事 - - - -
丰 冰 职工监事 - - - -
颇 颖 职工监事 - - - -
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2023 年从本行获得的税前报酬情况
社会保险、企业 2021 年
姓名 职务 年金、补充医疗 其他 -2023 年
应付年薪 保险及住房公 货币性 任期激励收入
积金的单位缴 收入
纳（存）部分
2023 年末已离退任监事：
原监事长、原股东
蔡允革 - - - 3.65
监事
注：
1.2015 年起，本行中央管理的监事，其薪酬按中央金融企业负责人薪酬管理
相关办法执行。上表中监事税前报酬为 2023 年度任职期间全部年度报酬数额，
其中包括已于 2023 年度报告中披露的数额。
2.外部监事年度薪酬标准经本行 2018 年度股东大会批准为“年度固定基本
薪酬+专门委员会履职津贴”，其中：年度固定基本薪酬每人每年税前人民币 20
万元；担任监事会专门委员会主任委员、委员的履职津贴分别为每年税前人民币
5 万元、3 万元，在多个专委会任职的履职津贴可累积计算。本行外部监事均未
从本行关联方（不包含外部监事直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理
人员的法人或者其他组织）领取薪酬。
3.本行监事长徐吉明、职工监事以及原监事长蔡允革未从本行关联方领取薪
酬。本行股东监事王学庆从本行股东单位领取薪酬。本行职工监事以职工身份领
取所在岗位薪酬，作为职工监事未再额外领取薪酬。
4.本行监事的任职起止时间参见本行 2023 年度报告及有关人员任职变动公
告。
本议案已经本行第十届监事会第十一次会议审议通过。
以上，请予审议
议案提请人：交通银行股份有限公司监事会
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