华泰联合证券有限责任公司
               关于陕西北元化工集团股份有限公司
                     2023 年持续督导年度报告书


                                              被保荐公司名称：
 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司
                                              陕西北元化工集团股份有限公司

 保荐代表人姓名：阎洪霞                       联系电话：13810560939


 保荐代表人姓名：孙琪                         联系电话：18610914313


      根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证
券”或“保荐机构”）作为陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集
团”或“公司”或“发行人”）首次公开发行股票的保荐机构，对北元集团进行
持续督导，截至 2023 年 12 月 31 日，北元集团首次公开发行股票募集资金尚未
使用完毕，目前处于持续督导延续期；现就 2023 年度持续督导工作总结如下：


一、持续督导工作情况

 序号                   工作内容                           完成持续督导情况
        建立健全并有效执行持续督导工作制度，并
                                                   华泰联合证券已根据公司的具体情
  1     针对具体的持续督导工作制定相应的工作
                                                   况制定了相应的工作计划。
        计划。
        根据中国证监会相关规定，在持续督导工作     华泰联合证券已与北元集团签订保
        开始前，与上市公司或相关当事人签署持续     荐协议等协议，已明确了双方在持
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        督导协议，明确双方在持续督导期间的权利     续督导期间的权利义务，并报上海
        义务，并报上海证券交易所备案。             证券交易所备案。
                                                   持续督导期间，华泰联合证券通过
        通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职     日常沟通、定期或不定期回访、现
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        调查等方式开展持续督导工作。               场办公及走访等方式，对公司开展
                                                   了持续督导工作。
  4     持续督导期间，按照有关规定对上市公司违

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序号                 工作内容                          完成持续督导情况
       法违规事项公开发表声明的，应于披露前向
       上海证券交易所报告，经上海证券交易所审
       核后在指定媒体上公告。
       持续督导期间，上市公司或相关当事人出现   持续督导期间，公司未发生按照有
       违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或   关规定需公开发表声明的违法违规
       应当发现之日起五个工作日内向上海证券     事项，亦未出现违背承诺的事项。
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       交易所报告，报告内容包括上市公司或相关
       当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具
       体情况，保荐机构采取的督导措施等。
       督导上市公司及其董事、监事、高级管理人
                                                持续督导期间，公司及相关主体能
       员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交
 6                                              够遵守相关规则，切实履行其所做
       易所发布的业务规则及其他规范性文件，并
                                                出的各项承诺。
       切实履行其所做出的各项承诺。
       督导上市公司建立健全并有效执行公司治
       理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 华泰联合证券督导公司建立健全并
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       监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 有效执行公司治理各项制度。
       人员的行为规范等。
       督导上市公司建立健全并有效执行内控制
       度，包括但不限于财务管理制度、会计核
       算制度和内部审计制度，以及关联交易、     华泰联合证券督导公司建立健全并
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       对外担保、对外投资、衍生品交易、对子     有效执行各项内控制度。
       公司的控制等重大经营决策的程序与规则
       等。
       督导公司建立健全并有效执行信息披露制     华泰联合证券督导公司建立健全并
       度，审阅信息披露文件及其他相关文件并     有效执行信息披露制度，建立起完
 9     有充分理由确信上市公司向上海证券交易     整的信息披露制度体系，并已按规
       所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈     定审阅信息披露文件及其他相关文
       述或重大遗漏。                           件。
       对上市公司的信息披露文件及向中国证监
       会、上海证券交易所提交的其他文件进行     本持续督导年度，华泰联合证券对
       事前审阅，对存在问题的信息披露文件应     公司的信息披露文件进行了审阅，
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       及时督促上市公司予以更正或补充，上市     不存在应及时向上海证券交易所报
       公司不予更正或补充的，应及时向上海证     告的情况。
       券交易所报告。
       对上市公司的信息披露文件未进行事前审
       阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
                                                本持续督导年度，华泰联合证券对
       五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
                                                公司的信息披露文件进行了审阅，
11     作对存在问题的信息披露文件应及时督促
                                                不存在应及时向上海证券交易所报
       上市公司更正或补充，上市公司不予更正
                                                告的情况。
       或补充的，应及时向上海证券交易所报
       告。




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序号                 工作内容                        完成持续督导情况
       关注上市公司或其控股股东、实际控制
       人、董事、监事、高级管理人员受到中国
       证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处   本持续督导年度，北元集团及相关
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       分或者被上海证券交易所出具监管关注函   主体未出现该等事项。
       的情况，并督促其完善内部控制制度，采
       取措施予以纠正。
       持续关注上市公司及控股股东、实际控制
                                              本持续督导年度，北元集团及控股
       人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
13                                            股东、实际控制人等不存在未履行
       东、实际控制人等未履行承诺事项的，及
                                              承诺的情况。
       时向上海证券交易所报告。
       关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
       针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
       市公司存在应披露未披露的重大事项或与
                                              本持续督导年度，北元集团未发生
14     披露的信息与事实不符的，应及时督促上
                                              该等情况。
       市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
       予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
       所报告。
       发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
       市公司做出说明并限期改正，同时向上海
       证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违
       反《上市规则》等上海证券交易所相关业
       务规则；（二）证券服务机构及其签名人
       员出具的专业意见可能存在虚假记载、误   本持续督导年度，北元集团及相关
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       导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其   主体未出现该等事项。
       他不当情形；（三）上市公司出现《保荐
       办法》第六十九条、第七十条规定的情
       形；（四）上市公司不配合保荐机构持续
       督导工作；（五）上海证券交易所或保荐
       机构认为需要报告的其他情形。
       制定对上市公司的现场检查工作计划，明   华泰联合证券已制定现场检查工作
16     确现场检查工作要求，确保现场检查工作   计划，并提出明确工作要求，以确
       质量。                                 保现场检查工作质量。
       上市公司出现以下情形之一的，应自知道
       或应当知道之日起十五日内或上海证券交
       易所要求的期限内，对上市公司进行专项
       现场检查：（一）存在重大财务造假嫌
       疑；（二）控股股东、实际控制人及其关   本持续督导年度，北元集团及相关
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       联人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大   主体未出现该等事项。
       违规担保；（四）控股股东、实际控制人
       及其关联人、董事、监事或者高级管理人
       员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往
       来或者现金流存在重大异常；（六）本所


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 序号                 工作内容                   完成持续督导情况
        或者保荐人认为应当进行现场核查的其他
        事项。


二、信息披露审阅情况


    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
相关规定，华泰联合证券对北元集团 2023 年度的信息披露文件进行了事前或事
后审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

    经核查，华泰联合证券认为，北元集团按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。


三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券

交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项


    经保荐机构核查，发行人在 2023 年度持续督导期内，发行人不存在根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规定应向中国证监会和上
海证券交易所报告的事项。




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