证券代码:601838 证券简称:成都银行 公告编号:2024-051 可转债代码:113055 可转债简称:成银转债 成都银行股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示: ● 累计转股情况:成银转债的转股起止日期为 2022 年 9 月 9 日 至 2028 年 3 月 2 日。截至 2024 年 9 月 30 日,累计已有人民币 2,803,771,000 元成银转债转为本公司 A 股普通股,占成银转债发行 总量的比例为 35.05%。因转股形成的股份数量累计为 201,713,945 股, 占成银转债转股前本公司已发行普通股股份总额的 5.58%。 ● 2024 年第 3 季度转股情况:2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日,累计有人民币 192,000 元成银转债转为本公司 A 股普通股,因转 股形成的股份数量累计为 15,692 股。 ● 未转股可转债情况:截至 2024 年 9 月 30 日,尚未转股的成银 转债金额为人民币 5,196,229,000 元,占成银转债发行总量的比例为 64.95%。 一、可转债发行上市概况 经中国银保监会四川监管局(现国家金融监督管理总局四川监管 局)《中国银保监会四川监管局关于成都银行股份有限公司公开发行 1 A 股可转换公司债券相关事宜的批复》(川银保监复〔2021〕445 号) 和中国证券监督管理委员会《关于核准成都银行股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2021〕4075 号)核准,成 都银行股份有限公司(以下简称“本公司”)于 2022 年 3 月 3 日公开 发行 8,000 万张 A 股可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额 80 亿元,期限 6 年,票面利率第一年为 0.20%、第二年为 0.40%、 第三年为 0.70%、第四年为 1.20%、第五年为 1.70%、第六年为 2.00%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕82 号文同意,本公 司 80 亿元可转债于 2022 年 4 月 6 日起在上海证券交易所挂牌交易, 转债简称“成银转债”,交易代码“113055”。 根据有关规定和《成都银行股份有限公司公开发行 A 股可转换 公司债券募集说明书》的约定,成银转债自 2022 年 9 月 9 日起可转 换为本公司 A 股普通股股票。成银转债初始转股价格为 14.53 元/股, 当前转股价格为 12.23 元/股。 二、可转债转股情况 成银转债的转股起止日期为 2022 年 9 月 9 日至 2028 年 3 月 2 日。 截至 2024 年 9 月 30 日,累计已有人民币 2,803,771,000 元成银转债 转为本公司 A 股普通股,占成银转债发行总量的比例为 35.05%。因 转股形成的股份数量累计为 201,713,945 股,占成银转债转股前本公 司已发行普通股股份总额的 5.58%。其中,2024 年 7 月 1 日至 2024 年 9 月 30 日,累计有人民币 192,000 元成银转债转为本公司 A 股普 通股,因转股形成的股份数量累计为 15,692 股。 2 截至 2024 年 9 月 30 日,本公司实际控制人成都市国有资产监督 管理委员会实际控制的本公司股东转股情况如下: 单位:元、股 成都市国资委实 转股前持有 可转债 转股后持有 转股后持有 转股后持有 际控制的本公司 可转债金额 转股金额 可转债金额 股份数量 股份比例 股东 成都交子金融控 1,599,505,000 560,570,000 1,038,935,000 762,778,873 19.9996% 股集团有限公司 成都产业资本控 463,857,000 463,857,000 0 242,881,586 6.37% 股集团有限公司 成都欣天颐投资 297,460,000 297,460,000 0 155,753,998 4.08% 有限责任公司 成都市协成资产 管理有限责任公 40,646,000 40,646,000 0 21,282,604 0.56% 司 合计 2,401,468,000 1,362,533,000 1,038,935,000 1,182,697,061 31.01% 截至 2024 年 9 月 30 日,本公司第二大股东 Hong Leong Bank Berhad(丰隆银行)转股情况如下: 单位:元、股 转股前持有可转 可转债 转股后持有 转股后持有 转股后持有 股东 债金额 转股金额 可转债金额 股份数量 股份比例 Hong Leong Bank 1,439,100,000 1,439,100,000 0 753,532,373 19.76% Berhad 截至 2024 年 9 月 30 日,尚未转股的成银转债金额为人民币 5,196,229,000 元,占成银转债发行总量的比例为 64.95%。 三、股本变动情况 单位:股 股份 转股前 2024 年第 3 季度可 2024 年 6 月 30 日 2024 年 9 月 30 日 类别 (2022 年 9 月 8 日) 转债转股变动数 有限售条件 10,328,024 7,377,158 - 7,377,158 流通股 无限售条件 3,601,923,310 3,806,572,429 15,692 3,806,588,121 流通股 总股本 3,612,251,334 3,813,949,587 15,692 3,813,965,279 四、其他 联系部门:成都银行董事会办公室 3 联系电话:028-86160295 特此公告。 成都银行股份有限公司董事会 2024 年 10 月 9 日 4