浙商证券股份有限公司董事会审计委员会
                     2023年度履职情况报告


       根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第 1 号——规范运作》以及浙商证券股份有限公司（以下简称“公

司”）《公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等有关制度的要

求，公司董事会审计委员会恪尽职守，充分发挥委员自身专业优势，

认真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅公

司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职责。现

将 2023 年度履职情况报告如下：

       一、董事会审计委员会成员基本情况

       公司第四届董事会审计委员会由 3 名董事组成，独立董事熊建益、

沈思，董事王俊，其中熊建益担任董事会审计委员会主席。董事会审

计委员会成员 2 人为公司独立董事，占该委员会人数的大多数，其中

具有专业会计资格的独立董事熊建益担任该委员会的主席，符合监管

要求及《公司章程》等相关文件的规定。

       二、董事会审计委员会会议召开情况

       报告期内，董事会审计委员会共召开 5 次会议，审议通过议案共

21 项。具体内容详见下表：

序号          时间            届次            议题与审议结果




                                 1
序号          时间                 届次                 议题与审议结果
                                                 审议通过《2022 年年度报告》《关
                                                 于预计公司 2023 年日常关联交
                                                 易的议案》《关于公司 2022 年度
                                                 利润分配方案的议案》《2022 年
                                                 度内部控制评价报告》 关于续聘
                                                 中汇会计师事务所为公司 2023
                                                 年 度 审计 机构 的议 案》《关 于
                                                 2022 年度募集资金存放与使用
                                                 情况的专项报告》《关于 2023 年
                                                 度 金 融投 资规 模控 制 的议 案》
 1     2023 年 3 月 28 日    2023 年第一次会议   《2022 年度合规报告》《2022 年
                                                 度反洗钱工作报告》《2022 年度
                                                 廉洁从业管理情况报告》《2022
                                                 年度风险管理报告》《2022 年度
                                                 风险控制监管指标执行情况报
                                                 告》《2023 年浙商证券风险偏好、
                                                 风险容忍度及重大风险限额指
                                                 标》《关于浙商证券 2023 年对外
                                                 捐赠计划的议案》 关于同意继续
                                                 投保公司董监高责任险的议案》，
                                                 同意提交董事会审议。



                                                 审议通过《2023 年第一季度报
 2     2023 年 4 月 26 日    2023 年第二次会议
                                                 告》，同意提交董事会审议。




                                                 审议通过《2023 年半年度报告》
                                                 《关于 2023 年上半年募集资金
 3     2023 年 8 月 18 日    2023 年第三次会议
                                                 存放与使用情况的专项报告》，同
                                                 意提交董事会审议。



                                                 审议通过《2023 年第三季度报
 4     2023 年 10 月 26 日   2023 年第四次会议
                                                 告》，同意提交董事会审议。


                                                 审议通过《关于修订<浙商证券股
                                                 份有限公司内部审计管理办法>
 5     2023 年 12 月 26 日   2023 年第五次会议   的议案》《关于审议<浙商证券股
                                                 份有限公司三年审计规划>和<浙
                                                 商证券股份有限公司 2024 年审

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序号          时间            届次              议题与审议结果
                                         计计划>的议案》，同意提交董事
                                         会审议。

       三、董事会审计委员会履行职责的情况

       （一）监督及评估外部审计机构工作情况

       2023 年 3 月 28 日，董事会审计委员会 2023 年第一次会议审核

通过《关于续聘中汇会计师事务所为公司 2023 年度审计机构的议案》，

经审查中汇会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息

和诚信纪录，中汇会计师事务所满足为公司提供审计服务的资质要求，

具备审计的专业能力、投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计

师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备良好的诚信状况。同意

聘任中汇所为公司 2023 年度的财务报告及内部控制审计机构。

       （二）审核公司的财务信息

       2023 年 1 月初，董事会审计委员会审阅了公司 2022 年年报审计

工作安排，同意公司协调审计机构，按照计划及时推进年度报告审计

工作。

       2023 年 3 月 28 日，董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议

了《公司 2022 年度报告》，中汇会计师事务所签字会计师、主办会计

师向会议汇报了公司 2022 年度审计工作开展情况、遇到的技术问题、

重要审计程序执行情况、审计总体结果评价、相关建议。董事会审计

委员会委员认为，2022 年度财务报告、审计报告按照财政部企业会

计准则、证监会监管规则、交易所有关制度要求编制，能够真实、准

确、完整地反映公司经营管理结果和财务状况，同意将公司 2022 年

                                  3
年度报告提交公司董事会审议。

    2023 年 4 月 26 日，董事会审计委员会 2023 年第二次会议，审

议通过公司《2023 年第一季度报告》，同意将一季度报告提交公司董

事会审议。

    2023 年 8 月 18 日，董事会审计委员会 2023 年第三次会议，审

议通过公司《2023 年半年度报告》，同意将半年度报告提交公司董事

会审议。

    2023 年 10 月 26 日，董事会审计委员会 2023 年第四次会议，审

议通过公司《2023 年第三季度报告》，同意将三季度报告提交公司董

事会审议。

    （三）对公司内部审计工作指导情况

    2023 年 3 月 28 日，董事会审计委员会 2023 年第一次会议通过

《2022 年度内部控制评价报告》。董事会审计委员会认为，内控工作

能够覆盖公司经营管理各个方面，能有效控制风险。2022 年的内控、

内部审计稽核起到了良好的监督作用，各项内部审计活动切实有效，

在促进公司规范管理、防范风险、提高治理水平、推动业务发展等方

面作用明显。2023 年度，公司内控、稽核工作进一步推动了公司合

法合规经营、提升内部控制、提高投入产出效益，有助于实现企业价

值目标。

    （四）对公司内部控制有效性的评估

    董事会审计委员会通过对公司内部控制情况的调查，对证券行业

内控情况的了解，认为公司已根据《企业内部控制基本规范》、《证券

                               4
公司内部控制指引》和其他监管要求，结合公司实际情况，建立了较

为完善的内部控制制度和操作规程，公司内部控制系统健全，能够全

面覆盖总部所有部门、分支机构、子公司。公司已按照企业内部控制

规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制，

未发现重大缺陷和影响内部控制有效性评价结论的因素。

    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的

沟通

    报告期内，董事会审计委员会充分听取各方意见，积极协调管理

层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构有效合作和沟通，确保

了审计工作的顺利推进，督促按规定完成审计工作。

    （六）审核公司关联交易

    公司严格按照《股票上市规则》及公司《关联交易管理制度》等

有关规定开展关联交易，遵循公开、公平、公允等原则，对关联交易

进行严格控制。报告期内，董事会审计委员会 2023 年第一次会议通

过《关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》，对公司 2022 年日

常关联交易事项进行了审查和确认，并审议通过了 2023 年日常关联

交易的预计。董事会审计委员会认为公司关联交易不存在损害公司和

股东利益的情形。

    四、总体评价

    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照上交所《上海证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、公司《董事会审

计委员会议事规则》等有关制度的要求，充分发挥监督职能，勤勉尽

                              5
责，恪尽职守，为提高公司治理水平、防范风险、提高内控有效性、

维护公司及股东利益，发挥了良好作用。




                      浙商证券股份有限公司董事会审计委员会
                                          熊建益 沈思 王俊
                                            2024 年 4 月 9 日




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