浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议资料
浙商证券股份有限公司董事会
二〇二四年六月
1 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023年年度股东大会议程
现场会议时间：2024年6月25日上午10:00
现场会议地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室
主持人：董事长吴承根
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、介绍现场参会人员、列席人员
四、推举现场计票人、监票人
五、审议议案
六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问
七、投票表决
八、会场休息（统计现场、网络投票结果）
九、宣布会议表决结果
十、律师宣布法律意见书
十一、宣布会议结束
2 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
会议须知
为维护股东的合法权益，确保浙商证券股份有限公司（以下简称
“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和
议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规
和《公司章程》等规定，现就会议须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保
大会的正常秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席现场会议的股
东及股东代理人（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、
公司聘请的律师及公司董事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其
他人士入场。
三、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股
东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
四、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处登记，
并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议案，
简明扼要，发言时应当先介绍姓名或股东单位，每位发言时间不超过
3分钟。由于本次股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安
排，公司不能保证填写“股东发言登记表”的股东均能在本次股东大
会上发言。股东可将有关意见填写在登记表上，由大会会务组进行汇
3 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
总。主持人可安排公司董事、监事和高级管理人员等集中回答股东提
问。在大会进行表决时，股东不再进行大会发言。股东违反上述规定，
大会主持人有权加以拒绝或制止。
五、本次大会的现场会议采用记名方式投票表决。股东以其所代
表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股
东对表决票中表决事项，发表以下意见之一来进行表决：“同意”、
“反对”或“弃权”。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨
认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
六、本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将采
用上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平
台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述网络投票系统行使表决
权。
七、本次会议由现场推举的计票、监票人进行现场议案表决的计
票与监票工作。
八、公司董事会聘请北京市嘉源律师事务所执业律师出席本次股
东大会，并出具法律意见。
4 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案目录
序号 文件 页码
1 2023 年度董事会工作报告 6
2 2023 年度监事会工作报告 20
3 2023 年年度报告 27
4 关于预计公司 2024 年日常关联交易的议案 28
5 关于公司 2023 年度利润分配方案的议案 42
6 关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案 44
关于续聘中汇会计师事务所为公司 2024 年度审计
7 51
机构的议案
8 关于 2024 年度金融投资规模控制的议案 55
9 关于浙商证券 2024 年对外捐赠计划的议案 58
10 关于同意继续投保公司董监高责任险的议案 59
11 关于 2023 年度公司董事薪酬及考核情况专项说明 61
12 关于 2023 年度公司监事薪酬及考核情况专项说明 64
关于 2023 年度公司高级管理人员薪酬及考核情况
13 66
专项说明
14 听取 2023 年度独立董事述职报告（非表决事项） 68
5 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（一）
2023 年度董事会工作报告
尊敬的各位股东：
根据《公司法》《公司章程》有关规定，现将公司 2023 年度董
事会工作报告如下：
一、2023 年度主要工作
1.持续推进公司股权融资，启动下一轮定增计划
公司积极响应中央金融工作会议提出的加快建设金融强国的号
召，合理规划再融资进程与募集资金投向，不断优化公司财务结构，
提升公司经营业绩，回馈股东与社会。自 2023 年初起，为尽快扩充
公司资本金，以更好地服务实体经济、助力实现共同富裕，公司启动
了新一轮再融资方案前期论证工作，并不断根据国家监管政策新规调
整相关方案，确保股权融资方案更加合理。
2.行业并购工作有序开展，助力公司外延式增长
2023 年，公司成立了资本运作专班，常态化开展对市场并购信
息的收集与整理，积极把握央企回归主业的机遇，初步调研十余家券
商、基金公司等。2023 年 3 月，公司参与了民生证券股权司法拍卖，
向市场展现了公司积极进取的形象。2023 年 5 月起，公司启动了国
都证券股权收购项目的初步洽谈，并组织中介机构对国都证券开展尽
6 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
职调查与价值评估。经与国都证券股东重庆信托等的多轮沟通，2024
年 3 月，公司与重庆信托、天津重信、重庆嘉鸿、深圳远为、深圳中
峻等五名股东签订了《国都证券股份有限公司股份转让协议》，以现
金方式受让以上五名股东持有的合计约 19.15%的国都证券股份。预
计本次受让最终完成后，公司将成为国都证券第一大股东，将有利于
公司优化资源配置，加强资源整合，发挥公司现有业务与国都证券业
务协同效应优势，提升公司的竞争力。
3.完善《公司章程》等规章制度，不断提升公司治理机制
2023 年，公司董事会进一步加强上市金融企业治理机制体系的
构建。公司治理机制建设是企业规范运作的基础，也是金融企业长远
发展的基石，董事会坚持与时俱进、持续优化，不断牵头健全完善治
理体系，为公司规范运作提供制度保障。根据《公司法》《证券法》
《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，公司修订了包括
《公司章程》、三会《议事规则》、董事会专门委员会《议事规则》、
《独立董事工作制度》等在内的十六项公司制度，并新制定了《内幕
信息知情人登记制度》《信息披露暂缓与豁免管理制度》《重大信息
内部报告制度》《独立董事年报工作制度》和《董事、监事和高级管
理人员所持公司股份及其变动管理制度》等五项制度，进一步完善了
公司治理体系，构建了符合上市及监管要求的内部控制架构。
4.完成董事会成员、高级管理人员调整等相关工作
7 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年，公司第四届董事会成员发生了调整，共两位董事新任。
公司依据《公司法》《公司章程》等规定启动董事会成员调整程序，
公司第四届董事会第九次会议、第十四次会议提名了董事候选人，并
提交公司 2022 年年度股东大会、2023 年第二次临时股东大会选举产
生新任董事。董事会对董事候选人的提名选举原则、监管报备以及后
续的工商变更登记等进行了统筹安排，同时，董事会及时相应调整了
专门委员会成员，实现了董事会工作的平稳过渡和有效衔接。
2023 年，公司董事会按照相关法律法规、《公司章程》等规定
并结合高级管理人员工作变动等实际情况，做好了高级管理人员聘任
等工作。第四届董事会第五次会议，聘任了公司首席信息官；第四届
董事会第十二次会议，聘任了公司副总裁、首席风险官及董事会秘书；
第四届董事会第十三次会议，聘任了公司总裁。上述高管聘任确保了
公司经营管理平稳有序运行。
5.加强组织机构建设
2023 年，董事会根据行业发展趋势和经营管理需要，适时调整
公司组织架构，审议通过《关于 2023 年度浙商证券经纪业务线分支
机构规划的议案》《关于设立战略投行部的议案》《关于设立“创新
投行部”的议案》，使公司组织结构与公司发展战略合理匹配。
6.提升合规风控水平
2023 年，公司合规管理主动求变。主动前置提供合规支持，确
保业务顺利进行；同时与监管机构积极开展良性互动，锚定适当性反
8 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
洗钱等重点工作，明确责任，积极求变，主动管理风险隐患，持续提
升管控水平。
风险控制重点项目主动介入。公司组织完成年度风险偏好与限额
指标体系重构升级，加大对重点业务的排查频率，开展风险压力测试，
出具百余份风险排查报告，提示相关风险，把牢事前、事中、事后三
道关口。
7.实施 2022 年年度利润分配方案
公司在致力于实现自身成长和发展的同时，高度重视对投资者的
合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策。公司以负责任的态
度，积极落实现金分红政策，以实际行动回馈股东，切实维护股东利
益。2023 年 6 月 15 日，公司 2022 年年度股东大会审议批准了公司
2023 年年度利润分配方案。本次利润分配以公司总股本 38.78 亿股
为基数，扣除公司回购专用账户的股数，每 10 股派发现金红利人民
币 1.30 元，分配现金红利总额人民币 4.99 亿元。报告期内，该利润
分配方案已实施完毕。
8.做好信息披露工作
董事会高度重视信息披露工作，2023 年公司完善了信息披露审
核流程。报告期内公司共披露公告、文件 172 份，向投资者及时、准
确、完整地传递公司治理和经营管理信息，进一步提高了公司的透明
度，方便投资者做出合理选择。
9.做好投资者关系管理工作
9 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
维护好投资者关系是公司实现规范发展、合规经营的重要工作抓
手之一。公司董事会高度重视投资者关系管理工作，以高度负责的精
神策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，包括协调来访接待，
保持与监管机构、投资者、中介机构的联系和沟通等。2023 年度，
公司共召开三次股东大会，向公司股东详细说明会议内容，介绍公司
发展现状，回答股东关注的问题，并积极主动听取和收集股东对公司
经营管理及未来发展的意见和建议；召开三次业绩说明会，与投资者
充分沟通 2022 年年度、2023 年半年度及三季度业绩情况；做好上交
所网站 E 互动平台近 30 余项投资者咨询问题答复工作；全年接待重
要投资者洽谈 30 余次；认真做好日常投资者咨询工作，详细回答投
资者电话咨询 230 余次。公司坚持不断提高投资者关系管理工作的专
业性和规范性，提升工作质量。
10.规范董事会运作
报告期内，公司共召开董事会各类会议共 10 次，审议通过议案
86 个；推动了公司的规范运营和业务发展。
会议名称 会议时间 议案名称 议案执行情况
《关于公司符合非公开发行股票条件
按议案要求落实
的议案》
《关于公司非公开发行股票方案的议
已制定
案》
《关于公司非公开发行股票预案的议
第四届董事会 2023 年 1 已制定
案》
第五次会议 月 18 日
《关于公司非公开发行股票募集资金
已公告
使用可行性分析报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报
已公告
告的议案》
《关于公司非公开发行股票涉及关联 已公告
10 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
交易的议案》
《关于公司与浙江上三高速公路有限
公司签署附条件生效的股份认购协议 已签署
的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及董
事会授权人士办理本次非公开发行股 已授权
票相关事宜的议案》
《关于公司非公开发行股票摊薄即期
回报、填补措施及相关主体承诺的议 已公告
案》
《关于制定公司未来三年股东回报规
已制定
划（2023-2025）的议案》
《关于提请股东大会同意浙江上三高
速公路有限公司免于以要约方式增持 已落实
公司股份的议案》
《关于聘任黄玉锋为公司高级管理人
已聘任
员的议案》
《关于浙商证券股份有限公司洗钱和
已评估
恐怖融资风险自评估报告的议案》
《关于提议召开公司 2023 年第一次
已召开
临时股东大会的议案》
《关于公司符合向特定对象发行股票
按议案要求落实
条件的议案》
《关于调整公司向特定对象发行股票
已调整
方案的议案》
《关于公司向特定对象发行股票预案
已公告
（修订稿）的议案》
《关于公司向特定对象发行股票募集
资金使用的可行性分析报告（修订稿） 已公告
的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报
第四届董事会 2023 年 2 已公告
告（修订稿）的议案》
第六次会议 月 27 日
《关于公司向特定对象发行股票涉及
已公告
关联交易的议案》
《关于公司与浙江上三高速公路有限
公司签署附条件生效的股票认购协议 已签署
之补充协议的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及董
事会授权人士办理本次向特定对象发 已授权
行股票相关事宜的议案》
《关于公司本次向特定对象发行股票
已公告
摊薄即期回报、填补措施及相关主体
11 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
承诺（修订稿）的议案》
《关于公司向特定对象发行股票方案
已制定
论证分析报告的议案》
《关于设立战略投行部的议案》 已设立
《关于提议召开公司 2023 年第一次
已召开
临时股东大会的议案》
第四届董事会 2023 年 3 《关于参与竞拍民生证券 347066.67
已落实
第七次会议 月 13 日 万股股权的议案》
《2022 年度董事会工作报告》 已公告
《2022 年度总裁工作报告》 已公告
《2022 年年度报告》 已公告
《关于预计公司 2023 年日常关联交
按议案要求落实
易的议案》
《关于公司 2022 年度利润分配方案
已实施
的议案》
《2022 年度社会责任（ESG）报告》 已公告
《2022 年度内部控制评价报告》 已公告
《关于续聘中汇会计师事务所为公司
已续聘
2023 年度审计机构的议案》
《关于 2022 年度募集资金存放与使
已公告
用情况的专项报告》
《关于 2023 年度金融投资规模控制
第四届董事会 2023 年 3 已按要求落实
的议案》
第八次会议 月 29 日
《2022 年度合规报告》 已报送
《2022 年度反洗钱工作报告》 已报送
《2022 年度廉洁从业管理情况报告》 已报送
《2022 年度风险管理报告》 已报送
《2022 年度风险控制监管指标执行情
已报送
况报告》
《2023 年浙商证券风险偏好、风险容
已报送
忍度及重大风险限额指标》
《关于 2023 年度浙商证券经纪业务
已按要求落实
线分支机构规划的议案》
《信息技术工作报告》 已报送
《关于浙商证券 2023 年对外捐赠计
已按要求落实
划的议案》
《关于同意继续投保公司董监高责任
已投保
险的议案》
12 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
《关于提议召开公司 2022 年度股东
已召开
大会的议案》
《2023 年第一季度报告》 已公告
《浙商证券股份有限公司 2022 年度
已评估
合规管理有效性评估报告》
第四届董事会 2023 年 4 《关于推选王俊为公司第四届董事会
已选举
第九次会议 月 27 日 非独立董事候选人的议案》
《关于聘任公司证券事务代表的议
已聘任
案》
《关于制定<浙商证券股份有限公司
已制定
高级管理人员管理办法>的议案》
第四届董事会 2023 年 5 《关于由董事会秘书代为履行总裁职
已按要求落实
第十次会议 月 12 日 务的议案》
《2023 年半年度报告》 已公告
《关于 2023 年上半年募集资金存放
已公告
与使用情况的专项报告》
第四届董事会 2023 年 8
《关于选举公司副董事长的议案》 已选举
第十一次会议 月 21 日
《关于调整董事会专门委员会委员的
已调整
议案》
《关于设立“创新投行部”的议案》 已设立
《2023 年第三季度报告》 已公告
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
章程>的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
股东大会议事规则>的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
董事会议事规则>的议案》
《关于修订公司<董事会战略发展与
ESG 委员会议事规则><董事会审计委
第四届董事会 2023 年 10 员会议事规则><董事会提名与薪酬委 已修订
第十二次会议 月 27 日 员会议事规则><董事会合规与风险控
制委员会议事规则>的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
独立董事工作制度>的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
对外担保管理制度>的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
关联交易管理制度>的议案》
《关于推选钱文海为公司第四届董事
已选举
会非独立董事候选人的议案》
《关于聘任公司副总裁、首席风险官 已聘任
13 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
的议案》
《关于聘任公司董事会秘书的议案》 已聘任
《关于 2022 年度高管薪酬核定的议
已按要求落实
案》
《关于调整独立董事津贴标准的议
已调整
案》
《关于提议召开公司 2023 年第二次
已召开
临时股东大会的议案》
《关于聘任公司总裁的议案》 已聘任
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
董事会秘书工作制度>的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
投资者关系管理制度>的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
信息披露管理制度>的议案》
《关于制定<浙商证券股份有限公司
已制定
内幕信息知情人登记制度>的议案》
第四届董事会 2023 年 11
《关于制定<浙商证券股份有限公司
第十三次会议 月9日
信息披露暂缓与豁免管理制度>的议 已制定
案》
《关于制定<浙商证券股份有限公司
已制定
重大信息内部报告制度>的议案》
《关于制定<浙商证券股份有限公司
已制定
独立董事年报工作制度>的议案》
《关于制定<浙商证券股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持公司 已制定
股份及其变动管理制度>的议案》
《关于选举公司第四届董事会专门委
已选举
员会委员的议案》
《关于修订<浙商证券股份有限公司
已修订
内部审计管理办法>的议案》
第四届董事会 2023 年 12 《关于审议<浙商证券股份有限公司
第十四次会议 月 28 日 三年审计规划>和<浙商证券股份有限 已制定
公司 2024 年审计计划>的议案》
《关于审定<浙商证券股份有限公司
高级管理人员薪酬考核办法（2023 年 已审定
修订）>的议案》
11.积极履行社会责任
14 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年，公司深入开展金融扶贫工作，服务乡村振兴和共同富
裕战略。一、持续服务乡村振兴。履行”一司一县”结对帮扶工作，
在 5 个结对地区的产业、教育、公益等项目开展帮扶工作，共捐赠帮
扶资金 168 万元；二、深入践行共同富裕。向浙江省体育基金会捐赠
180 万元，支持浙江省围棋事业发展。向浙江共同教育基金继续捐赠
200 万元，支持乡村教育。向浙江财经大学继续捐赠 200 万元，用于
浙商资本市场研究院建设，打造智库研究高地，对共同富裕展开对策
研究。支持山区 26 县发展，与开化县签署结对帮扶协议，捐赠 32 万
元开展山茶油产业项目帮扶。
12.认真召集股东大会,全面落实会议决议
2023 年，董事会组织召开股东大会，通过议案共 32 项。董事会
严格执行股东大会的各项决议,顺利完成了资本运作、聘任会计师事
务所、日常关联交易的预计、2022 年年度利润分配、修改公司章程
及相关制度、董事选举、对外捐赠计划的制定、独董津贴调整等股东
大会决议的工作。
二、2023 年度公司经营情况
公司实现营业收入 176.38 亿元，同比增长 4.90%；净利润 18.23
亿元，同比增长 7.18%。截至年末，公司总资产 1,455.28 亿元，较
上年末增加 6.25%；净资产 270.16 亿元，较年初增加 3.41%，加权平
均净资产收益率 6.61%。公司经营工作成果良好，业绩符合预期。
三、2023 年度董事会履职情况
15 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
1.总体履职评价
2023 年，公司董事遵守法律、行政法规、上海证券交易所股票
上市规则和《公司章程》，忠实、勤勉地履行了职责和义务。董事按
照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案，明
确提出自己的意见和建议。在董事会闭会期间，能够认真阅读公司提
供的各类文件、报告，及时了解公司的经营管理状况。公司独立董事
依据《独立董事工作制度》忠实履行职责，维护公司整体利益，充分
尊重中小股东的合法权益，确保董事会决策的独立性和客观性。
2.出席会议情况
报告期内，公司董事出席董事会会议情况如下:
本年应参加董
董事姓名 亲自出席次数 缺席次数 出席股东大会次数
事会次数
吴承根 10 10 0 2
王俊 4 4 0 1
钱文海 1 1 0 0
阮丽雅 10 10 0 2
陈溪俊 10 10 0 0
许长松 10 10 0 3
沈思 10 10 0 1
金雪军 10 10 0 2
熊建益 10 10 0 0
蒋照辉（报告
6 6 0 1
期内离任）
王青山（报告
6 4 2 1
期内离任）
四、2024 年度董事会工作思路
2024 年，公司坚持党中央对金融工作的集中统一领导，把服务
实体经济作为根本宗旨，坚持全面对标、全面改革、全面转型、全面
16 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
倒逼，洞察机遇、高效布局，以自身的可持续发展助力金融强国，将
2024 年打造为公司新的里程碑之年。具体举措如下：
（一）大力服务实体经济发展
实体经济的转型升级，对资本市场服务提出了全方位、多层次的
诉求。首先，公司层面更好地统筹整合了投行、投资、投研力量，进
一步推进“三投联动”。2024 年，公司将继续加快完善投行、投资、
投研联动机制，以客户视角出发，搭建综合金融服务平台，创新优化
协同展业模式，推进“三投联动”产生质的变化。其次，公司高度重
视产业研究，2024 年将一方面持续提升产业研究能力，另一方面高
效推进产业研究院发挥作用，赋能投行、投资和财富管理业务更好服
务实体经济；最后，公司坚持股债双驱，IPO、再融资、城投债、产
业债、资产证券化多管齐下，并形成多项业务特色，深度服务实体经
济。
（二）助力实现人民美好生活
公司一贯坚持以客户利益为导向，坚持以产品体系为基石。以“研
究+财富”新模式抢抓战略性机遇，以客群开拓和规模扩张应对行业
降费让利的挑战。以资产配置能力提升为牵引，以 FOF 业务模式为抓
手，加快巩固中端客群经营优势，持续提升竞争特色。在经济增速下
降、利率水平下行的背景下，公司一方面积极寻找优质资产、打造优
质产品，以优质资产和优质产品，服务人民美好生活 ；另一方面进
一步构建对客大类资产配置体系，从全局和长期角度，以专业研究为
17 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
支撑，优化财富管理产品体系，打造真正面向未来的浙商财富核心竞
争力，形成浙商特色。
（三）全力践行金融强国使命
公司以参与金融强国建设为己任，不断优化公司各类发展规划，
对标一流，有序提升科技发展、业务运营、资源配置、资本运作和战
略管理等关键能力，快速有效地解决发展过程中的实际问题，加速为
发展赋能，不断夯实公司的软实力。2024 年，公司将致力于区域扩
张和省外振兴，有效提升全国性服务能力；同时加快外延式发展，通
过战略并购将我们的战略、业务、管理和文化输入到更多的市场、更
大的区域，将更多的资产盘活起来，形成更强大的服务能力，以自身
的可持续发展，促进金融业高质量发展，践行金融强国的使命。
（四）切实有效防范金融风险
作为资本市场看门人，公司充分认识到从严监管导向，切实承担
中介责任，不断完善业务内控、问责管理、考核激励等制度机制及过
程管理，高标准、严要求开展投资和投行业务，进一步提高队伍职业
操守，保证投资和投行执业质量，通过持续培育高质量上市公司，为
资本市场输送优质企业，降低资本市场的源头风险。公司在不断扩大
业务规模的同时，一直坚持合规原则，守住不发生重大风险的底线，
进一步完善风险防控机制，构建“全覆盖、全时段、全环节”的合规
管控和风险防范体系，强化重要环节的风险管控能力，加强和丰富风
险管理监测手段，积极有效防范化解各项业务风险。同时有效管控各
18 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
类业务风险的互相传递，有力防止业务生态圈中的风险传染。
（五）打造忠诚担当人才队伍
随着公司战略的发展、布局的延伸，对各类人才队伍的需求也在
持续升级。因此，围绕战略发展需求，不断扩大专业化、年轻化的人
才队伍，是公司队伍建设的首要任务。2024 年，公司将持续优化员
工结构，保障公司高质量发展；不断引进和培养高端人才，提高关键
技术攻关能力；建立科学的考核和激励机制，充分激发人才队伍潜能；
加快推进文化建设，强化人才队伍政治性人民性底色。
以上是公司 2023 年度董事会工作报告。
请各位股东审议。
19 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（二）
2023 年度监事会工作报告
尊敬的各位股东：
2023 年，浙商证券有限公司（以下简称“公司”）监事会严格
遵守《公司法》《证券法》及《公司章程》《监事会议事规则》等法
律法规和公司制度的规定，依法履行监督职责，定期对公司日常经营
和财务状况进行审查，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、
高级管理人员履行职责等方面进行了全面、认真的监督，切实维护公
司和全体股东的利益。现将 2023 年度监事会工作报告如下：
一、报告期内监事会工作
（一）监事会会议情况及监事出席情况
2023 年，公司监事会召开了 6 次会议，相关情况如下：
1.公司第四届监事会第三次会议于 2023 年 1 月 18 日在公司会议
室以通讯表决方式召开，审议通过公司《关于公司符合非公开发行股
票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司
非公开发行股票预案的议案》《关于公司非公开发行股票募集资金使
用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》《关于公司
与浙江上三高速公路有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议
20 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
案》《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体
承诺的议案》《关于制定公司未来三年股东回报规划（2023-2025）
的议案》。
2.公司第四届监事会第四次会议于 2023 年 2 月 27 日以通讯方式
召开，审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》《关
于调整公司向特定对象发行股票方案的议案》《关于公司向特定对象
发行股票预案（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票募
集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》《关于公司前次募
集资金使用情况报告（修订稿）的议案》《关于公司向特定对象发行
股票涉及关联交易的议案》《关于公司与浙江上三高速公路有限公司
签署附条件生效的股票认购协议之补充协议的议案》《关于公司本次
向特定对象发行股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订
稿）的议案》《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议
案》。
3.公司第四届监事会第五次会议于 2023 年 3 月 29 日以现场结合
通讯方式召开，审议通过《2022 年年度报告》《2022 年度监事会工
作报告》《关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》《关于公司
2022 年度利润分配方案的议案》《2022 年度社会责任（ESG）报告》
《2022 年度内部控制评价报告》《关于续聘中汇会计师事务所为公
司 2023 年度审计机构的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与使用
情况的专项报告》《关于 2023 年度金融投资规模控制的议案》《2022
21 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
年度合规报告》《2022 年度反洗钱工作报告》《2022 年度廉洁从业
管理情况报告》《2022 年度风险管理报告》《2022 年度风险控制监
管指标执行情况报告》《2023 年浙商证券风险偏好、风险容忍度及
重大风险限额指标》《关于浙商证券 2023 年对外捐赠计划的议案》
《关于同意继续投保公司董监高责任险的议案》。
4.公司第四届监事会第六次会议于 2023 年 4 月 27 日以通讯方式
召开，审议通过《2023 年第一季度报告》《浙商证券股份有限公司
2022 年度合规管理有效性评估报告》。
5.公司第四届监事会第七次会议于 2023 年 8 月 21 日以通讯方式
召开，审议通过《2023 年半年度报告》《关于 2023 年上半年募集资
金存放与使用情况的专项报告》。
6.公司第四届监事会第八次会议于 2023 年 10 月 27 日以通讯方
式召开，审议通过《2023 年第三季度报告》《关于修订<浙商证券股
份有限公司监事会议事规则>的议案》。
报告期内，公司全体监事出席了全部监事会会议，具体如下:
本年应参加
姓 名 出席次数 委托次数 缺席次数
监事会次数
赵伟江 6 6 0 0
王育兵 6 6 0 0
龚尚钟 6 6 0 0
（二）监事参加股东大会和董事会会议情况
2023 年，监事会成员出席了公司 2023 年第一次临时股东大会、
2022 年度股东大会、2023 年第二次临时股东大会，列席了公司召开
22 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
的现场董事会会议，认真审阅、论证会议材料，发表了相关意见和建
议，积极履行监事职责，对会议的程序、内容进行监督；同时监事根
据工作需要列席了部分总裁办公会等。通过上述工作，监事会对公司
重大经营决策、发展战略实施、业务发展状况、规章制度的制订等得
以及时了解，对公司董事、高管履行职责的情况实施了监督。
二、监事会的独立意见
报告期内，公司监事会列席了各次董事会、股东大会的现场会议，
监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营活动情况及公司
的财务状况，并在此基础之上，发表如下独立意见:
（一）依法运作情况
公司严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及国家有关规
定运作，公司决策程序合法，不断健全内控制度,公司董事、高级管
理人员在执行公司职务期间工作认真负责，决策科学合理，程序规范
合法，未发现存在违法违纪、损害公司利益的行为，未发现任何损害
股东权益的问题。公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
（二）财务管理情况
经过检查，监事会认为公司财务制度健全，并得到了有效执行，
公司 2023 年公司实现营业收入 176.38 亿元，归属于母公司股东的净
利润 17.54 亿元，财务状况良好。2023 年度财务报告经中汇会计师
事务所审计，出具了标准无保留意见的审计报告，该财务报告真实、
客观地反映了公司的财务状况和经营成果。公司定期财务报告格式和
23 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
内容符合证监会和上交所要求，不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，报告编制和审核程序合法合规。
（三）合规风控情况
监事会认真审阅了公司 2022 年度内部控制评价报告、2022 年度
合规报告、2023 年度风险偏好与控制指标，检查了公司内部控制制
度的建设和运行情况。监事会主席督促公司合规管理有效性评估小组，
对公司 2023 年度合规管理有效性进行了评估。
监事会认为公司根据证监会、上交所的要求，结合自身实际情况，
建立健全各项合规、风控及其它内部控制制度，公司内部控制机构和
人员较为完备，保证了公司各项经营活动的规范有序进行。公司内部
控制自我评价报告全面、真实、准确的反映了公司内部控制的实际情
况。未发现 2023 年公司经营管理活动存在重大违法违规事件和风险
隐患。
（四）关联交易情况
公司 2023 年发生的关联交易，均为公司正常经营需要，定价参
考市场价格进行，定价依据客观，体现了公平、公允、合理的原则，
不存在损害公司及其它股东利益的情况。
（五）信息披露情况
监事会认真监督信息披露工作，认为公司能够严格按照证监会、
上交所的规定和要求做好公司治理和信息披露，所披露信息真实、准
确、及时、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
24 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（六）对外担保情况
监事会认为，公司根据相关法律法规及《公司章程》的规定，制
定并认真执行了对外担保管理制度，严格控制对外担保风险。2023
年，公司未新增对外担保事项。
（七）内幕交易
经检查，监事会没有发现内幕交易行为，没有发现损害部分股东
的权益或造成公司资产流失的情况。
（八）年度报告编制与审议
1.年报编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公
司内部管理制度的各项规定；
2.年报的内容和格式符合中国证监会和各项规定，所包含的信息
能够从各个方面真实、合法、完整地反映出公司当年度的经营管理和
财务状况等事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
3.未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
三、2024 年度工作计划
公司监事会在 2024 年将继续严格按照《公司法》《公司章程》
和国家有关法规政策的规定，忠实勤勉履行职责，加强监督力度，进
一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，维护和保
护公司及股东合法权益，促进公司更好更快发展。
（一）督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准，依法
对董事和高管经营行为进行监督与检查，进一步规范公司经营活动。
25 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司监事会将按照相关法律法规的要求，认真履行监督职能，继续监
督董事会和经营层执行落实股东大会决议，强化内部控制体系建设，
进一步完善公司内部控制和监督机制，提高监督检查质量，切实维护
公司及全体股东合法权益，保障公司的规范运作。
（二）持续推进监事会的自身建设，不断提高全体监事的履职水
平，为促进公司规范运作和稳健经营发挥更大的作用。公司监事会将
开展业务培训学习，积极组织监事会成员学习证券行业业务知识及相
关法律法规，同时，组织监事会成员对公司分公司、营业部、子公司
及其他证券公司的调研考察工作，深入了解业内其他证券公司和本公
司各项业务开展情况，为公司健康、稳健、可持续发展提供保障。
（三）加强风险管理检查，定期进行现场检查，听取合规风控部
门、业务部门关于合规、风控方面的报告，发现问题及时督促公司整
改。监督公司各级管理者、全体员工进一步提升职业道德，严格防范
道德风险，发现问题，立即要求公司整改和处理。
请各位股东审议。
26 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（三）
2023 年年度报告
尊敬的各位股东：
根据监管部门的规定，遵照证监会发布的证券公司年报格式指引，
编制了公司《2023 年年度报告》。
请各位股东审议。
附件：《浙商证券股份有限公司 2023 年年度报告》
27 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（四）
关于预计公司 2024 年日常关联交易的议案
尊敬的各位股东：
公司以往的业务活动中，每年都会与关联方发生业务往来，比如：
公司代理关联方买卖证券，关联方购买公司（包括控股子公司）发行
的债券、资管计划等金融产品，关联方聘请公司提供财务顾问、证券
承销服务，向关联方提供期货等衍生品套期保值服务、提供场外衍生
品业务，公司销售关联方的金融产品、向关联方采购存货、接受关联
方提供的物业服务等。
为了进一步做好关联交易管理与信息披露工作，公司根据《公司
法》、证监会《上市公司治理准则》、上交所《股票上市规则》《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等
有关法律、法规和制度的规定，以及公司《章程》《关联交易管理制
度》的要求，结合公司经营管理实际情况，对2024年度日常关联交易
进行预计。在股东大会审议同意后，经营管理中发生的预计范围内的
关联交易，不需要再次提交董事会、股东大会审议，下一年度股东大
会对实际发生额进行确认即可。
一、2023年发生关联交易情况
1、与控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方的关联交
易
2023 年实际发生
关联方名称 交易事项 交易内容 交易金额（单位：
万元）
28 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
关联方向公司及
子公司提供信息 支付培训费用 36.82
浙江省交通投资集团 技术、培训服务
有限公司 公司向关联方提
供投资银行业务 提供证券承销服务 4.60
服务
公司向关联方提
浙江高信技术股份有
供投资银行业务 提供证券保荐服务 56.60
限公司
服务
公司向关联方提
浙江交工集团股份有
供投资银行业务 提供财务顾问服务 28.30
限公司
服务
子公司向关联方
提供期货等衍生 期货交易手续费 19.40
品经纪服务
子公司向关联方
存货采购 751.69
浙商中拓集团股份有 采购存货
限公司 子公司向关联方
现货销售 4,628.17
提供现货销售
子公司向关联方
提供场外衍生品业
提供场外衍生品 1,685.17
务
服务
子公司向关联方
提供期货等衍生 期货交易手续费 0.04
宁波中拓供应链管理 品经纪服务
有限公司 子公司向关联方
提供场外衍生品业
提供场外衍生品 -12,948.84
务
服务
子公司向关联方
提供期货等衍生 期货交易手续费 0.13
品经纪服务
子公司向关联方
浙商中拓浙期供应链 存货采购 18,461.41
采购存货
管理（浙江）有限公
子公司向关联方
司 现货销售 24,551.20
提供现货销售
子公司向关联方
提供场外衍生品业
提供场外衍生品 3,725.06
务
服务
子公司向关联方
浙商中拓集团（广东）
提供期货等衍生 期货交易手续费 0.95
有限公司
品经纪服务
浙商中拓集团（四川） 子公司向关联方
期货交易手续费 0.08
有限公司 提供期货等衍生
29 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
品经纪服务
子公司向关联方
提供场外衍生品业
提供场外衍生品 44.16
务
服务
子公司向关联方
浙商中拓集团（江苏）
提供期货等衍生 期货交易手续费 0.005
有限公司
品经纪服务
子公司向关联方
存货采购 3,135.01
采购存货
子公司向关联方
浙商中拓益城（海南） 现货销售 6,629.05
提供现货销售
供应链管理有限公司
子公司向关联方
提供场外衍生品业
提供场外衍生品 2,269.54
务
服务
浙商中拓集团（浙江）
子公司向关联方
弘远能源化工有限公 现货销售 3,985.46
提供现货销售
司
浙商中拓集团（河北）
子公司向关联方
工业综合服务有限公 现货销售 363.26
提供现货销售
司
浙商中拓集团（重庆） 子公司向关联方
现货销售 80.95
有限公司 提供现货销售
子公司向关联方
浙商中拓集团（安徽） 提供场外衍生品业
提供场外衍生品 -156.80
有限公司 务
服务
子公司向关联方
浙商中拓鑫益（海南） 提供场外衍生品业
提供场外衍生品 457.55
供应链管理有限公司 务
服务
关联方为子公司
浙商中拓集团物流科 提供仓储物流服
仓储费 2.32
技有限公司 务，子公司支付相
关费用
公司及子公司代
代理买卖证券手续
香港浙经有限公司 理关联方买卖、出 10.36
费
借、质押证券
关联方购买公司
浙商证券沪杭甬杭徽 及子公司发行或
高速封闭式基础设施 管理的金融产品、 提供资产管理服务 1,295.33
证券投资基金 管理关联方的金
融资产
浙江浙商物业服务有
物业费用 支付物业水电费等 478.04
限公司
浙江高速物流有限公 关联方向公司及
招投标费用 6.18
司 子公司提供招投
30 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
标服务
浙江高速商贸经营管 公司及子公司向
劳动保护费等 420.22
理有限公司 关联方采购商品
关联方向公司及
浙商财产保险股份有
子公司提供保险 保险费用 25.16
限公司
服务
关联方向公司及
浙江路产城发展集团
子公司提供车位 车位租赁费 18.99
有限公司
租赁
关联方向公司及
浙江国大集团有限责
子公司提供车位 车位租赁费 18.99
任公司
租赁
关联方向公司及
子公司提供运营 运营管理服务费 843.89
管理服务
公司向关联方提
浙江沪杭甬高速公路
供投资银行业务 提供证券承销服务 132.39
股份有限公司
服务
关联方购买公司 浙商证券控股子公
25,500.00
及子公司发行或 司浙商资管发行、管
（份额）
管理的金融产品 理的资产管理计划
关联方购买公司 浙商证券控股子公
浙江省交通投资集团 161,442.75
及子公司发行或 司浙商资管发行、管
财务有限责任公司 （份额）
管理的金融产品 理的资产管理计划
关联方购买公司 浙商证券控股子公
浙江浙商金控有限公 1,051.47
及子公司发行或 司浙商资管发行、管
司 （份额）
管理的金融产品 理的资产管理计划
[注]：二级子公司浙江浙期实业有限公司与关联方浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有
限公司、宁波中拓供应链管理有限公司、浙商中拓集团股份有限公司、浙商中拓益城（海南）
供应链管理有限公司本期发生的存货采购业务系开展基差贸易业务。
浙江浙期实业有限公司与关联方浙商中拓浙期供应链管理（浙江）有限公司、浙商中拓
集团股份有限公司、浙商中拓益城（海南）供应链管理有限公司、浙商中拓集团（浙江）弘
远能源化工有限公司、浙商中拓集团（河北）工业综合服务有限公司、浙商中拓集团（重庆）
有限公司本期发生的现货销售业务系开展基差贸易业务。
2、与其他关联方的关联交易
2023 年实际
发生交易金
关联方名称 交易类型 交易内容
额（单位：
万元）
浙商基金管理有 提供代销金 提供基金席位收入 67.27
31 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
限公司管理的基金 融产品、代理买
卖证券及出租
交易席位服务
3、与关联自然人的关联交易
关联方名称 关联交易类型 份额（万元）
公司董事、监事及关键管理人
员及其与其关系密切的家庭成 浙商证券控股子公司浙商资管
99.92
员，直接或间接控制本公司的 发行、管理的资产管理计划
法人的董监高
二、2024年度日常关联交易预计
1、控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方
序号 关联交易事项 交易内容 预计交易上限及说明
公司向关联方提供专业 由于证券市场情况、
化的承销保荐、财务顾 交易量无法预计，因
公司向关联方提供投
1 问、投资咨询等投资银行 此按照市场价格定
资银行业务服务
服务，并收取承销保荐、 价，以实际发生数计
财务顾问等费用 算
由于证券市场情况、
公司为关联方提供债券 交易量无法预计，因
公司向关联方提供债
2 承销、交易和认购服务， 此按照市场价格定
券承销、交易和认购
收取承销费、服务费 价，以实际发生数计
算
公司及子公司向关联方 因实际业务规模难以
公司及子公司向关联
3 提供投资咨询服务，并收 预计，以实际发生数
方提供投资咨询服务
取服务费用 计算
公司及子公司代理关 公司及子公司代理关联 因实际业务规模难以
4 联方买卖、出借、质 方买卖、出借、质押证券， 预计，以实际发生数
押证券 收取佣金 计算
由于市场情况、交易
子公司向关联方提供代
子公司向关联方提供 量无法预计，因此按
5 理买卖期货、期权合约，
期货经纪服务 照市场价格定价，以
并收取手续费
实际发生数计算
境外子公司向关联方 境外子公司为关联方代 因实际业务规模难以
6 提供境外证券及期货 理买卖境外证券及期货 预计，以实际发生数
业务服务 合约，并收取相应的佣金 计算
因实际业务规模难以
子公司向关联方提供 子公司向关联方提供场
7 预计，以实际发生数
场外衍生品服务 外衍生品服务
计算
8 子公司向关联方提供 子公司向关联方销售现 因实际业务规模难以
32 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
现货销售 货，收取货款 预计，以实际发生数
计算
因实际业务规模难以
公司及子公司向关联 子公司向关联方采购存
9 预计，以实际发生数
方采购存货 货进行贸易
计算
因实际业务规模难以
公司及子公司向关联 公司及子公司向关联方
10 预计，以实际发生数
方采购商品 采购商品，支付货款
计算
由于市场情况、交易
关联方为公司提供中间
关联方为公司提供中 量无法预计，因此按
11 介绍业务，公司支付中间
间介绍业务 照市场价格定价，以
介绍服务费用
实际发生数计算
由于市场情况、交易
公司为关联方提供中间
公司为关联方提供中 量无法预计，因此按
12 介绍业务，公司收取中间
间介绍业务 照市场价格定价，以
介绍服务费用
实际发生数计算
按照市场化原则确定
公司及子公司与关联 公司及子公司与关联方
13 价款，以公司实际需
方买卖资产 买卖资产，支付相应价款
求为准
公司及子公司购买关联
由于证券市场情况、
方发行的股权、债券等金
公司及子公司购买关 交易量无法预计，因
融产品，或认购由关联方
14 联方发行或管理的金 此按照市场价格定
管理的金融产品，并支付
融产品 价，以实际发生数计
相应的认购费、管理费等
算
费用
公司及子公司代理销售
由关联方发行和管理的 由于市场情况、交易
公司及子公司代理销
债券等金融产品(含资管 量无法预计，因此按
15 售关联方发行或管理
产品），并按协议收取相 照市场价格定价，以
的金融产品
应的认购费、管理费等费 实际发生数计算
用
由于市场情况、交易
关联方向公司及子公 子公司向关联方支付证 量无法预计，因此按
16
司提供证券经纪服务 券交易手续费 照市场价格定价，以
实际发生数计算
关联方购买公司发行 的
股权、债券（含次级债、 由于证券市场情况、
关联方购买公司及子
公司债、收益凭证）等金 交易量无法预计，因
公司发行或管理的金
17 融产品，或认购由公司及 此 按 照 市 场 价 格 定
融产品、管理关联方
控股子公司发行和管 理 价，以实际发生数计
的金融资产
的金融产品（含资管 产 算
品），或管理关联方的金
33 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
融资产，并按协议支付相
应的认购费、管理费等
关联方委托公司管理 其 根据关联方实际资金
关联方委托公司及子
18 委外资金，公司收取管理 管理需求确定，以实
公司管理资金
费和业绩报酬 际发生数计算
关联方代理销售公司 发
行的股权、债券（含次级
由于证券市场情况、
债、公司债、收益凭证）
关联方代理销售公司 交易量无法预计，因
等金融产品，或认购由公
19 及子公司发行或管理 此按照市场价格定
司及控股子公司发行 和
的金融产品 价，以实际发生数计
管理的金融产品（含资管
算
产品），并按协议支付相
应的认购费、管理费等
关联方通过全国银行间
按照市场化原则确定
关联方与公司及子公 同业拆借系统与公司发
20 费用，以公司实际需
司发生资金拆借业务 生资金拆借业务，并收取
求为准
或支付相应利息
关联方通过全国银行间
债券交易系统或交易所 按照市场化原则确定
关联方与公司及子公
21 市场与公司发生资金回 费用，以公司实际需
司发生资金回购业务
购业务，并收取或支付相 求为准
应利息
按照市场化原则确定
公司及子公司租赁关 公司及子公司按市场价
22 费用，以公司实际需
联方的房屋、车位 格支付租金
求为准
按照市场化原则确定
关联方租赁公司及子 公司及子公司按市场价
23 费用，以公司实际需
公司的房屋、车位 格收取租金
求为准
关联方为公司提供广告 按照市场化原则确定
关联方为公司提供广
24 服务，浙商证券按照合同 费用，以公司实际需
告服务
支付服务费 求为准
关联方为公司提供物业 按照市场化原则确定
25 物业费用 服务，公司按照合同支付 费用，以公司实际需
服务费 求为准
关联方为子公司提供仓 按照市场化原则确定
关联方向子公司提供
26 储物流服务，子公司支付 费用，以公司实际需
仓储物流服务
相关费用 求为准
按照市场化原则确定
关联方向公司及子公 公司及子公司向关联方
27 费用，以公司实际需
司提供保险服务 支付保险费用
求为准
关联方向公司及子公 公司及子公司向关联方 按照市场化原则确定
28
司提供信息技术、培 支付信息技术费、培训费 费用，以公司实际需
34 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
训服务 用 求为准
按照市场化原则向其
关联方为公司提供财务
关联方为公司提供财 支付费用，因业务规
29 顾问服务，公司按照合同
务顾问服务 模不确定，以实际发
支付服务费
生数计算
担保规模将以公司实
关联方向公司及其子公 际需求为准，担保费
30 接受关联方担保
司提供担保服务 率将参照市场价格确
定
因共同投资规模、投
公司与关联方共同投资
资方式、收益率等难
31 共同投资 企业、购买资产、投资建
以预计，以实际发生
设、认购金融产品等交易
数计算
公司通过直投业务，投资 因实际业务开展难以
32 公司直接投资关联方 关联方股权，并支付股权 预计，以实际发生数
认购款 计算
2、其它关联企业
序号 交易事项 关联交易内容 预计交易上限及说明
公司向关联方提供专
由于证券市场情况、交
业化的承销保荐、财务
向关联方提供投资银 易量无法预计，因此按
1 顾问、投资咨询等投资
行业务服务 照市场价格定价，以实
银行服务，并收取承销
际发生数计算
保荐、财务顾问等费用
公司为关联方提供债 由于证券市场情况、交
向关联方提供债券承 券承销、交易和认购服 易量无法预计，因此按
2
销、交易和认购 务，收取承销费、服务 照市场价格定价，以实
费 际发生数计算
公司向关联方提供投 因实际业务规模难以
向关联方提供投资咨
3 资咨询服务，并收取服 预计，以实际发生数计
询服务
务费用 算
公司及子公司代理关 公司及子公司代理关 因实际业务规模难以
4 联方买卖、出借、质押 联方买卖、出借、质押 预计，以实际发生数计
证券 证券，收取佣金 算
关联方购买公司发行
的股权、债券（含次级
由于证券市场情况、交
关联方购买公司及子 债、公司债、收益凭证）
易量无法预计，因此按
5 公司发行或管理的金 等金融产品，或认购由
照市场价格定价，以实
融产品 公司及控股子公司发
际发生数计算
行和管理的金融产品
（含资管产品），并按
35 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
协议支付相应的认购
费、管理费等
提供代销金融产品、代 为关联方提供代销金 具体交易发生时间、规
6 理买卖证券及出租交 融产品、代理买卖证券 模难以准确预计，以实
易席位服务 服务及出租交易席位 际发生数计算
公司购买关联方发行
的股权、债券等金融产 由于证券市场情况、交
公司购买关联方发行 品，或认购由关联方管 易量无法预计，因此按
7
或管理的金融产品 理的金融产品，并支付 照市场价格定价，以实
相应的认购费、管理费 际发生数计算
等费用
公司通过直投业务，投 因实际业务开展难以
8 公司直接投资关联方 资关联方股权，并支付 预计，以实际发生数计
股权认购款 算
3、关联自然人
（1）公司董事、监事及关键管理人员及其与其关系密切的家庭
成员，公司直接、间接控股股东、实际控制人的董监高。2024 年，
上述关联自然人可能购买、退出公司及控股子公司发行管理的集合资
产管理计划、基金，发行管理方按合同约定收取参与费、退出费、管
理费、业绩提成等费用。由于业务发生时间、金额无法准确预计，这
部分收入额无法预计，以实际发生额为准。
（2）公司董事、监事及关键管理人员及其与其关系密切的家庭
成员，公司直接、间接控股股东、实际控制人的董监高。2024 年，
上述关联自然人可能通过公司子公司代理买卖境外证券、境内外期货
合约及期权合约，公司子公司收取手续费。由于业务发生时间、金额
无法准确预计，这部分收入金额无法预计，以实际发生额为准。
（3）公司董事、监事及关键管理人员及其与其关系密切的家庭
成员，公司直接、间接控股股东、实际控制人的董监高。2024 年，
上述关联自然人可能接受公司及子公司投资咨询服务，公司收取投资
咨询服务费。由于业务发生时间、金额无法准确预计，这部分收入金
额无法预计，以实际发生额为准。
36 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
三、关联方介绍
（一）控股股东浙江上三高速公路有限公司及其关联方
1、浙江上三高速公路有限公司
浙江上三高速公路有限公司（以下简称“上三高速”）注册地址
在杭州，成立于 1998 年 1 月，注册资本人民币 776,664.2422 万元人
民币，法定代表人李伟，经营范围：高等级公路的投资、建设、收费、
养护、管理，高速公路配套项目的开发经营及服务。
上三高速为公司的控股股东，2023 年末持有本公司 54.79%的股
份。
2、浙江沪杭甬高速公路股份有限公司
浙江沪杭甬高速公路股份有限公司（以下简称“浙江沪杭甬”）
注册地址在杭州，成立于 1997 年 3 月，注册资本 59.93 亿元人民币，
法定代表人袁迎捷，经营范围：公路管理与养护；各类工程建设活动；
建设工程设计；餐饮服务(依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。一般项目：股
权投资；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技
术推广；信息技术咨询服务；汽车拖车、求援、清障服务；洗车服务；
停车场服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项
目）。浙江沪杭甬持有上三高速 51.0005%的股份。
3、浙江省交通投资集团有限公司
浙江省交通投资集团有限公司（以下简称“浙江省交通集团”）
注册地址在杭州，成立于 2001 年 12 月，注册资本 316 亿元人民币，
法定代表人高浩孟，经营范围：以下限分支机构凭许可证经营：汽车
修理，住宿，卷烟、雪茄烟、音像制品、书刊的零售，定型包装食品
的销售，中式餐供应。交通基础设施投资、经营、维护及收费，交通
37 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
工程物资经营，交通运输及物流服务，实业投资，培训服务，交通工
程的施工，高速公路的养护、管理，仓储服务（不含危险品），旅游
项目的投资开发，车辆清洗，车辆救援服务，建筑材料、花木、文化
用品的销售，经济信息咨询服务。
浙江省交通集团持有浙江沪杭甬 66.99%的股份，为浙商证券的
实际控制人，是浙江省人民政府授权经营的省属国有企业。浙江省交
通集团控制的、除浙商证券及其控股子公司以外的企业，均为浙商证
券关联方。
（二）其它关联企业
1、浙商基金管理有限公司
浙商基金管理有限公司注册地址在杭州，成立于 2010 年 10 月，
注册资本 3 亿元人民币，法定代表人肖风，经营范围：从事基金管理
业务（范围详见《基金管理资格证书》）。公司持有浙商基金 25%的
股份。
2、浦江聚金丰安投资管理合伙企业（有限合伙）
浦江聚金丰安投资管理合伙企业（有限合伙）注册地址在浦江，
成立于 2017 年 4 月，注册资本 1.4 亿元人民币，经营范围：投资管
理、资产管理（以上项目未经金融等行业监管部门批准不得从事吸收
存款、融资担保、代客理财、向社会公众集（融）资等金融业务）、
实业投资。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动）。公司子公司浙商资本持有浦江聚金丰安投资管理合伙企业（有
限合伙）17.8571%的股份。浙商资本为执行事务合伙人。
3、浙江交投太平交通基础设施股权投资基金（有限合伙）
浙江交投太平交通基础设施股权投资基金（有限合伙）注册地址
在杭州，成立于 2017 年 4 月，注册资本 1,000.01 亿元人民币，经营
38 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
范围：服务:非证券业务的投资、投资管理、股权投资管理(未经金融
等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代客理财等
金融服务)，投资咨询（除证券、期货）。（以企业登记机关核定的
经营范围为准）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动）。公司子公司浙商资本持有浙江交投太平交通基础设施
股权投资基金（有限合伙）0.0002%的股份，浙江省交通集团持有浙
江交投太平交通基础设施股权投资基金（有限合伙）19.9998%的股份。
浙商资本为执行事务合伙人。
4、台州市金融投资集团有限公司
台州市金融投资集团有限公司（以下简称“台州金投”）注册地
址在台州，成立于 2014 年 7 月，注册资本 60 亿元人民币，法定代表
人管顺正，经营范围：金融股权投资、政府性股权投资基金管理、资
产管理业务、实业投资、创业投资、投资管理、投资咨询，兼营其他
一切合法业务，其中属于依法应当经批准的项目，取得许可审批文件
后方可开展相关经营活动。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。公司董事许长松任台州金投金融投资部总经
理。
5、长江联合金融租赁有限公司
长江联合金融租赁有限公司注册地址在上海，成立于 2015 年 6
月 18 日，注册资本 24.5 亿元人民币，法定代表人邱鹤良，经营范围：
融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收益类证券投资业务；
接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东三个月（含）以上定期存
款；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；
经济咨询，信贷资产证券化业务，经中国银行业监督管理委员会批准
39 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动）公司董事阮丽雅任长江联合金融租赁有限公司董事。
6、上海农村商业银行股份有限公司
上海农村商业银行股份有限公司注册地址在上海，成立于 2005
年 8 月 23 日，注册资本 964,444.4445 万元人民币，法定代表人徐力，
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外
结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事银行卡服务；外汇存
款，外汇贷款，外汇汇款，国际结算，同业外汇拆借，资信调查、咨
询和见证业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经
中国银行业监督管理委员会批准的其他业务，结汇、售汇业务。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）公司董事
阮丽雅任上海农村商业银行股份有限公司董事。
此外，公司董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成
员直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的除公司及公
司控股子公司以外的法人为公司关联方。
直接或者间接地控制公司的法人的董事、监事、高级管理人员，
以及该等人员直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的
除公司及公司控股子公司以外的法人，均为公司的关联方。
（三）关联自然人
公司的董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员，
以及公司控股股东的董事、监事、高级管理人员等自然人为本公司的
关联自然人。关系密切的家庭成员包括配偶、年满十八周岁的子女及
其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、
子女配偶的父母。
40 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
四、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的
原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、
第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东
特别是中、小股东利益的情形。
五、交易目的及对公司的影响
1、上述关联交易，均属于公司日常业务经营管理活动，利于公
司业务的正常开展；
2、上述关联交易，公司会参考市场价格，不会损害公司利益；
3、上述关联交易占公司业务比重较小，公司不会对关联方形成
业务依赖。
六、关联交易协议签署情况
在上述预计的日常关联交易范围内，提请董事会、股东大会授权
公司经营管理层，根据公司业务正常开展需要，签订相关协议。
请各位股东审议。
关联股东回避关联事项的表决，其中，上三高速回避“控股股东
浙江上三高速公路有限公司及其关联方”事项的表决。台州金投回避
“与其他关联企业的交易”事项的表决。
41 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（五）
关于公司 2023 年度利润分配方案的议案
尊敬的各位股东：
现将公司年度利润分配方案报告如下：
一、2023年年度利润分配方案
经中汇会计师事务所审计，本公司2023年度实现净利润人民币
1,623,570,182.08元（母公司报表），根据《公司法》、《证券法》、
《金融企业财务规则》、《公司章程》及《重要货币市场基金监管暂
行规定》的有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风
险准备金、10%的交易风险准备金人民币共计487,071,054.63元以及
重要货币市场基金风险准备金495.90元后，2023年度可供分配的利润
为人民币1,136,498,631.55元。加上以前年度未分配利润人民币
5,003,998,614.70元，减去公司实施2022年利润分配方案分配的股利
人民币499,383,109.16元，2023年度剩余累计可供投资者分配的利润
为人民币5,641,114,137.09元。
根据证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收
益部分不得用于向股东进行现金分配。2023年末本公司可供分配利润
中公允价值变动收益累计数为人民币68,450,436.20元，扣除后2023
42 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
年末本公司可向投资者进行现金分配的利润为人民币
5,572,663,700.89元。
按照相关法律法规与《公司章程》规定，从股东利益和公司发展
等综合因素考虑，拟定公司2023年度利润分配方案为：
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.14元（含税）。截至2023
年12月31日，公司总股本3,878,194,249股，扣除存放于公司回购专
用证券账户的38,781,600股，即以3,839,412,649股为基数，以此计
算合计拟派发现金红利537,517,770.86元（含税）。本年度公司拟分
配的现金红利总额占2023年合并报表归属于上市公司股东净利润的
30.65%。
如实施权益分派股权登记日前因可转债转股等致使公司总股本
发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。
二、2024年中期现金分红授权事项
公司将在符合相关法律法规及《公司章程》等有关制度的前提下，
根据公司盈利状况进行现金分红，分红金额不超过2024年当期归属于
上市公司股东的可供分配利润。
提请股东大会授权公司董事会，根据股东大会决议在符合利润分
配条件的情况下制定具体的2024年中期利润分配方案。
请各位股东审议。
43 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（六）
关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案
尊敬的各位股东：
浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度股东大会
审议通过了《关于公司境内外债务融资工具的一般性授权的议案》，
授权有效期24个月。为提升公司债务融资效率、完善债务融资工具的
授权管理，现提请股东大会再次对公司境内外债务融资工具实行一般
性授权。具体内容如下：
一、债务融资工具的负债主体
公司运用境内外债务融资工具对外融资将以本公司或本公司的
境内外全资附属公司作为负债主体，以一次或多次或多期的形式在境
内外向社会公开发行或向专业投资者定向发行、或以其他监管许可的
方式实施。
二、债务融资工具的品种及规模
公司境内债务融资工具品种包括但不限于：公司债券、短期公司
债券、次级债券（含永续次级债券）、次级债务、证券公司短期融资
券、金融债券、可续期债券、同业拆借、收益凭证、转融通、资产支
持证券、资产收益权转让并回购、债券回购、债券借贷、黄金租赁（含
44 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
其他贵金属）、法人透支、银行贷款（含银团贷款）、抵（质）押贷
款，以及监管机构许可境内发行的其他品种。
公司境外债务融资工具品种包括但不限于：境外发行的外币及离
岸人民币公司债券、中期票据计划、外币票据、商业票据，以及监管
机构许可境外发行的其他品种。
公司对债务融资工具规模按待偿还余额进行管理。公司债务融资
工具总规模应符合《证券公司风险控制指标管理办法》等监管规定的
发行上限及风险控制指标要求。监管部门或主管部门对具体品种的债
务融资工具规模有限制性规定的，公司相关债务融资工具规模不得超
过相关规定，其中：收益凭证最高待偿还余额不超过净资本的60%；
短期融资券、同业拆借、转融资最高待偿还余额不超过主管机关授权
或审批的最大规模。如相应监管规定发生变化，公司应以新的监管规
定为准。
本议案中所涉及的公司境内外债务融资工具均不含转股条款。
本议案通过后，公司此前历次董事会和股东大会决议通过的各债
务融资工具授权额度同时取消。但公司根据历次董事会和股东大会决
议已经决定并已向监管机构提出债务融资工具的发行审核申请，原相
关决议授权有效期延续至该债务融资工具获得监管部门的发行批准、
许可，并完成发行之日止。已经取得监管部门的发行批准、许可、备
案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许
可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的
45 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议授权有
效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。
三、债务融资工具的期限
公司发行有固定期限的债务融资工具的，期限均不超过10年（含
10年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种；无固
定期限的债务融资工具不受上述期限限制。具体期限构成和各期限品
种的规模，根据相关规定及发行时的市场情况确定。
四、债务融资工具的发行价格及利率
公司根据债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定
定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式等。
五、担保及其他信用增级安排
公司根据发行债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及
其他信用增级安排。可采取内外部增信机制，包括但不限于第三方担
保、商业保险、资产抵押、质押担保等形式。
六、募集资金用途
公司境内外债务融资工具募集资金将用于满足公司业务运营需
要，偿还到期负债，调整公司债务结构，补充公司流动资金、补充净
资本等用途。监管部门、主管部门对各品种债务融资工具资金用途有
限制性规定的，相关募集资金使用不得违反限制性规定。
七、发行对象及向公司股东配售的安排
46 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司境内外债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。
具体发行对象根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法
确定。公司境内外债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包
括是否配售、配售比例等）根据市场情况以及发行具体事宜等依法确
定。
八、偿债保障措施
公司在预计不能按期偿付债务融资工具本息或者到期未能按期
偿付债务融资工具本息时，至少采取如下偿债保障措施：
1、不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
4、主要责任人不得调离。
九、债务融资工具上市或挂牌
根据法律法规和监管部门要求，按公司实际情况和市场状况办理
债务融资工具申请上市或挂牌相关事宜。
十、债务融资工具相关的授权事项
为有效协调公司债务融资过程中的具体事宜，提高融资效率，提
请公司股东大会授权董事会，并同意公司董事会转授权公司董事长根
据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通
过的框架和原则下，从维护本公司利益最大化的原则出发，全权办理
公司债务融资相关的全部事项。公司董事长有权根据获授权事项的重
47 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
要性程度视情况以书面授权的形式转授权给其他高级管理人员。包括
但不限于：
1、依据适用的法律、法规及监管部门的有关规定和公司股东大
会的决议，根据公司和相关债务市场的具体情况，制定及调整公司债
务融资工具的具体方案，包括但不限于具体发行主体、融资工具的品
种、发行时机、具体发行数量和方式、币种、发行条款、发行对象、
期限、是否一次、多次或分期发行及多品种发行、各次、各期及各品
种发行规模及期限的安排、票面金额、发行价格、利率及利息的计算
和支付方式、定价方式、还本付息方式、承销方式、发行安排、担保
及信用增级安排、评级安排、具体申购办法、是否设置回售条款和赎
回条款及后续执行、具体配售安排、募集资金用途、登记注册、公司
债务融资工具上市及上市场所、登记托管机构、偿债计划、降低偿付
风险措施、偿债保障措施等（如适用）与公司债务融资工具发行及存
续有关的全部事宜；
2、决定聘请中介机构，签署、执行、修改、完成与公司债务融
资工具发行相关的所有协议和文件（包括但不限于保荐协议、承销协
议、担保协议、担保函等信用增级协议、聘用中介机构的协议、受托
管理协议、资产支持证券计划管理人协议、清算管理协议、登记托管
协议、上市协议及其他法律文件等）以及按相关法律法规及公司证券
上市地的交易所上市规则进行相关的信息披露（包括但不限于初步及
48 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
最终债务融资工具发行备忘录、与债务融资工具发行相关的所有公告、
通函等）；
3、为公司债务融资工具发行选择并聘请受托管理人、资产支持
证券计划管理人、清算管理人，签署受托管理协议、资产支持证券计
划管理人协议、清算管理协议以及制定债务融资工具持有人会议规则
（如适用）；
4、办理公司债务融资工具发行的申报及上市事项（如适用），
包括但不限于根据有关监管部门的要求制作、修改、报送公司债务融
资工具发行、上市及本公司、发行主体及/或第三方提供担保、支持
函等信用增级协议的申报材料，签署相关申报文件及其他法律文件；
5、除涉及有关法律、法规及《浙商证券股份有限公司章程》规
定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，
或市场条件变化，对与公司债务融资工具发行有关的事项进行相应调
整，或根据实际情况决定是否继续进行公司债务融资工具发行的全部
或部分工作；
6、办理与公司债务融资工具有关的其他事项。
十一、决议有效期
本议案须提交公司董事会及股东大会审议，决议有效期为自股东
大会审议通过之日起24个月。若董事会及/或董事长已于授权有效期
内决定有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，且公司在授
权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），
49 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
则公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司
境内外债务融资工具的发行或有关部分发行，就有关发行或部分发行
的事项，上述授权有效期延续到该等发行或部分发行完成之日止。
董事会对公司董事长关于运用境内外债务融资工具的一般性授
权的转授权及公司董事长以书面授权的形式转授权给公司其他高级
管理人员之事项，自本议案经股东大会批准后生效。
请各位股东审议。
50 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（七）
关于续聘中汇会计师事务所为公司 2024 年度审计机
构的议案
尊敬的各位股东：
中汇会计师事务所（以下简称“中汇所”）作为公司在聘年报审
计机构，审计服务评价良好，未发现内外规规定的不得继续作为我司
年报审计机构的情况。根据公司招投标制度的有关规定，公司已履行
续聘相关的招投标采购程序。现建议聘任中汇所为公司 2024 年度财
务报告及内部控制的审计机构。现将相关情况公告如下：
一、机构信息
1.基本信息
中汇所于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭
州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从
事证券服务业务。
注册地址：杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室
首席合伙人：余强
上年度末（2023 年 12 月 31 日）合伙人数量：103 人
上年度末（2023 年 12 月 31 日）注册会计师人数：701 人
51 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
上年度末（2023 年 12 月 31 日）签署过证券服务业务审计报告
的注册会计师人数：282 人
最近一年（2022 年度）经审计的收入总额：102,896 万元
最近一年（2022 年度）审计业务收入：94,453 万元
最近一年（2022 年度）证券业务收入：52,115 万元
上年度（2022 年年报）上市公司审计客户家数：159 家
上年度（2022 年年报）上市公司审计客户主要行业：
（1）制造业－专用设备制造业
（2）信息传输、软件和信息技术服务业－软件和信息技术服务
业
（3）制造业－电气机械及器材制造业
（4）制造业－计算机、通信和其他电子设备制造业
（5）制造业－医药制造业
上年度（2022 年年报）上市公司审计收费总额 13,684 万元
上年度（2022 年年报）本公司同行业上市公司审计客户家数：1
家
2.投资者保护能力
中汇所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为 3
亿元，职业保险购买符合相关规定。
中汇所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需
承担民事责任赔付。
52 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
3.诚信记录
中汇所近三年因执业行为受到监督管理措施 6 次、自律监管措施
5 次，未受到过行政处罚、刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因
执业行为受到监督管理措施 6 次，涉及人员 21 人，受到自律监管措
施 5 次，涉及人员 13 人。
二、项目信息
1.基本信息
（1）项目合伙人、签字会计师：任成
项目合伙人：任成，2004 年成为注册会计师、2010 年开始从事
上市公司审计、2000 年 6 月开始在本所执业、2020 年开始为本公司
提供审计服务；近三年签署及复核过 8 家上市公司审计报告。
（2）拟签字会计师：祝小锋
拟签字会计师：祝小锋，2015 年成为注册会计师、2014 年开始
从事上市公司审计、2021 年 8 月开始在本所执业、2021 年开始为本
公司提供审计服务；近三年签署过 1 家上市公司审计报告。
（3）质量控制复核人：朱敏
项目质量控制复核人：朱敏，1995 年成为注册会计师、1993 年
开始从事上市公司审计、2011 年 11 月开始在本所执业；近三年复核
超过 10 家上市公司审计报告。
2.诚信记录
53 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
中汇所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不
存在可能影响独立性的情形。
4.审计收费
本期审计费用为 77.10 万元，以工作量及业务复杂程度为计算基
础，较上一期审计费用同比无显著变化。
请各位股东审议。
54 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（八）
关于 2024 年度金融投资规模控制的议案
尊敬的各位股东：
为支撑 2024 年公司整体经营目标和“十四五”规划的达成，根
据年度经营计划，结合公司大类资产配置实践，2024 版金融投资方
案中拟安排各类金融资产规模上限为 1133 亿元,较上年略有增长。其
中，投入自有资金上限为 533 亿元，差额部分为自营的业务杠杆。具
体如下：
一、市场分析
（一）世界经济金融环境有一定的不确定性。2024 年，地缘政
治冲突仍未结束，中美博弈可能延续，外围环境仍存在较大的不确定
性。国内经济虽然总体向好，但目前经济复苏的力度还待进一步培育，
在外围压力下，对预期和信心仍有一定的扰动。
（二）金融市场波动因素较多。预计 2024 资本市场表现总体会
有较大波动。权益市场易受外围环境干扰，全年行情或将反复；债券
市场总体会有机会，但短期内可能受到政策、化债等因素冲击；大宗
商品相对谨慎，考虑到地缘政治等黑天鹅事件，重视黄金等避险资产
配置价值，对生产型商品整体保持谨慎。
55 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（三）人民币资产估值存在一定优势。2023 年，国内权益、商
品等资产价格受到冲击，汇率宽幅波动。当前我国权益市场估值水平
处于低位，万得全 A 估值分位数位于后 10%以内，上证指数的估值仅
为道琼斯工业指数的一半，2024 年预计随着美联储开启降息，人民
币资产的估值优势将进一步凸显。
二、规模控制方案
2023 年，公司（含子公司）金融投资资金上限为 519 亿，实际
日均占用资金 172.84 亿。根据公司“十四五”规划、年度经营计划
和市场分析，建议 2024 版公司（含子公司）金融投资资金上限为 533
亿元，规模上限升至 1133 亿元，两者之间的差额 600 亿元为自营的
业务杠杆。
表 1：浙商证券 2024 版金融投资资金和规模安排表（单位：亿
元）
类别 资金上限 规模上限 资金占比
浙商证券本级： 440 1040 82.55%
自营分公司（不含做市） 300 900 56.29%
流动性储备和资金管理 100 100 18.76%
其他投资（做市、包销等） 40 40 7.50%
子公司： 93 93 17.45%
浙商期货 35 35 6.57%
浙商资管 12 12 2.25%
浙商资本 10 10 1.88%
浙商投资 36 36 6.75%
56 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
合计 533 1133 100.00%
上述投资中，82.5%的资金投入用于浙商证券本级安排，17.5%
的资金投入用于子公司安排。
三、提请审议批准事项
1、批准公司 2024 版金融投资资金与规模上限。
2、授权公司投资规模突破上限 15%范围内的调整事项由董事会
决策。
3、授权经营层具体实施，并可以根据市场实际情况调剂额度，
授权期限为本议案股东大会批准之日起至 2025 年股东大会之日止，
具体按实际批准的预算和风险限额要求执行。
请各位股东审议。
57 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（九）
关于浙商证券 2024 年对外捐赠计划的议案
尊敬的各位股东：
为推进精准扶贫方略与乡村振兴战略有效衔接，巩固扶贫成果，
建立长效机制；落实中央和省委省政府关于共同富裕示范区建设的文
件精神，履行国有企业应尽的社会责任。公司编制了 2024 年社会公
益捐赠预算，计划投入不超过 1410 万元，其中浙商证券 1290 万元，
浙商期货 120 万元。
公司董事会拟提请股东大会同意上述捐赠总额，并提请股东大会
授权董事会并由董事会转授权经营层在前述捐赠计划范围内审批实
施相关捐赠具体事项。
请各位股东审议。
58 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（十）
关于同意继续投保公司董监高责任险的议案
尊敬的各位股东：
为加强公司风险管控，进一步完善公司治理体系，保障公司以及
全体董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》
的有关规定，公司拟为公司全体董事、监事、高级管理人员继续投保
公司董监高责任险。
具体方案如下：
1.投保人：浙商证券股份有限公司
2.被保险人：公司全体董事、监事、高级管理人员
3.责任限额：人民币 1 亿元
4.保险费总额：不超过人民币 50 万元
5.保险期限：12 个月
董事会拟提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会
进一步授权公司经营层办理公司全体董事、监事及高级管理人员责任
险继续投保的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定
保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文
件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级
59 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等
相关事宜。
请各位股东审议。
60 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（十一）
关于 2023 年度公司董事薪酬及考核情况专项说明
尊敬的各位股东：
根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等
法律法规及《公司章程》等相关规定，现将公司 2023 年度董事薪酬
及考核情况说明如下：
一、2023 年度公司董事薪酬发放情况
公司内部董事在公司领取薪酬，独立董事在公司领取津贴，外部
非独立董事除陈溪俊在公司领取车马费外，其他不在公司领薪。公司
内部董事依其在公司所担任的具体职务，按照公司相关薪酬管理制度
确定其他薪酬并发放。公司独立董事津贴金额由公司按月平均发放，
并代扣代缴个人所得税。
公司董事薪酬具体情况详见公司 2023 年年度报告相关内容。
二、2023 年度董事履职考核情况
（一）董事履职情况
2023 年，全体董事勤勉尽职，能够按照《公司章程》规定出席
董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案，明确提出自己
的意见和建议，科学有效决策。董事会下设的四个专门委员会，均能
严格按照有关规定和要求履行职责，发挥自身专业优势，认真审议各
61 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
项议案，客观发表意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实
维护了公司和股东的利益。独立董事认真参加董事会及专门委员会会
议，从强化公司法人治理、实现科学决策、维护公司及股东的利益出
发，认真履行独立董事职责，对提交审议的议案独立客观地发表个人
意见和建议，以保护股东及利益相关者的权益，促进公司规范运作。
2023 年，公司董事会认真履行法律法规和《公司章程》赋予的
职责，规范、高效地发挥了战略引领、重大事项决策作用。全年召开
会议 10 次，审议 86 项议案或报告，除常规议题外，审议了章程及相
关制度修订、组织架构调整、利润分配、资本运作、金融投资规模控
制、聘任公司高管人员、对外捐赠等重要事项体现了重要决策的科学
性、有效性、及时性。公司全年召集股东大会 3 次，审议并通过了议
案或报告 32 项，充分保障了中小股东参与公司治理及对重大事项的
知情权、监督权。董事会专门委员会全年共召开会议 11 次，其中：
审计委员会 5 次，战略发展与 ESG 委员会 1 次，提名与薪酬委员会 4
次，合规与风控委员会 1 次，对公司重大事项进行了前置讨论和论证，
体现了专门委员会支持功能的专业性、独立性，提高了董事会议事效
率和决策质量。
（二）董事考核情况
2023 年度，公司现任董事忠诚履职，勤勉尽责，依法行使董事
权利。公司董事对提交董事会审议的事项进行深入研究、全面分析、
审慎判断，保证董事会决策的科学性与严谨性；通过多种渠道和形式
62 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
全面、深入了解行业发展状况和公司运营情况，与公司经营管理层保
持密切沟通，并提出诸多宝贵意见和建议；关注股东大会、董事会决
议的执行情况，促进了公司各项业务的合理布局和稳步开展，为公司
长远发展夯实了基础。报告期内，现任董事未发生违法违规行为，未
发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定中的禁止行为。
公司现任董事 2023 年度履职评价结果均为：称职。
特此说明。
请各位股东审议。
63 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（十二）
关于 2023 年度公司监事薪酬及考核情况专项说明
尊敬的各位股东：
根据《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》等
法律法规及《公司章程》相关规定，现将公司 2023 年度监事薪酬及
考核情况说明如下：
一、2023 年度公司监事薪酬发放情况
公司监事会主席、职工监事按其所在公司岗位及所担任职务领取
相应的薪酬。公司股东监事除龚尚钟领取车马费外，其他不在公司领
取薪酬。具体薪酬情况详见公司 2023 年年度报告。
二、2023 年度监事考核情况
（一）监事履职情况
报告期内，公司监事履行职责情况如下：
2023 年度，公司监事会共召开 6 次会议，审议通过 41 项议案，
重点监督公司定期报告、合规管理、内部控制等重大事项，公司各位
监事积极参会，不存在缺席会议的情况。全体监事在充分了解情况、
表达专业意见的基础上，均达成一致意见并形成了有效决议。
公司监事按照规定出席公司股东大会、列席董事会会议，对董事
会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认真执行了股东大
会的决议，符合法律、法规及《公司章程》的要求，未出现损害公司
和股东利益的行为。
（二）监事考核情况
64 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年度，公司各位监事通过出席股东大会，列席董事会会议，
依法监督公司决策流程、股东大会和董事会决议执行情况以及董事、
高级管理人员履职情况；定期听取公司内审、内控、合规及反洗钱情
况报告，审查公司定期报告和财务情况。通过上述措施，监事会充分
履行了对公司规范运作的监督职责，维护了公司和股东的合法权益。
报告期内，公司全体监事履职勤勉尽责、忠实履职，未发生违法
违规行为，未发生《证券公司治理准则》及《公司章程》等相关规定
中的禁止行为，年度履职评价结果均为称职。
特此说明。
请各位股东审议。
65 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会议案之（十三）
关于 2023 年度公司高级管理人员薪酬及考核情况专
项说明
尊敬的各位股东：
根据《证券公司治理准则》和《公司章程》的相关规定，结合
2023 年度浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人
员（以下简称“高管”）实际履职情况，现将公司 2023 年度高管人
员薪酬及绩效考核情况说明如下：
一、2023 年度高管薪酬情况
公司高管薪酬由固定薪酬和绩效薪酬构成。固定薪酬按月发放，
绩效薪酬由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果进行核定。
2023 年度高管固定薪酬按月发放，绩效薪酬将根据年度考核结果进
行核发，60%延期支付，支付期限不少于 3 年。公司高管人员薪酬详
见公司 2023 年年度报告相关内容。
二、2023 年度高管考核情况
公司高管考核依据《浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬考
核办法（2023 年修订）》有关规定执行。公司高管考核与公司经营
管理目标和可持续发展完成情况挂钩，包括公司年度经营目标完成情
况、合规风控及反洗钱专项考核等内容。
66 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
现任高管 2023 年度履职情况具体如下：
（一）公司现任高管均能勤勉尽责，认真履职，较好地完成了各
项年度工作任务；
（二）公司现任高管均未发生违反法律、行政法规或者公司章程
规定的重大违法违规行为，未发生《证券公司治理准则》及《公司章
程》等相关规定中的禁止行为；
（三）公司现任高管均认真贯彻落实中国证监会《证券期货经营
机构及其工作人员廉洁从业规定》、中国证券业协会《证券经营机构
及其工作人员廉洁从业实施细则》关于廉洁从业的相关要求，未出现
违规禁止的行为；
（四）现任高管履职评价均为称职及以上，具体考核结果待相关
考核数据确认后核定。
特此说明。
请各位股东审议。
67 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
浙商证券 2023 年年度股东大会听取汇报材料
2023 年度独立董事述职报告
（独立董事 沈思）
尊敬的各位股东：
根据证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
以及上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定，结合《浙商证券股份有限公司章程》的有关要求，
本人作为浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
独立董事，诚信、勤勉履行职责，准时出席会议，积极发挥独立董事
作用，有效维护了公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 2023
年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人沈思，1953 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
经济学硕士，高级经济师。曾任中国人民银行浙江省分行副处长、处
长，中国人民银行总行调统司副司长，上海浦东发展银行杭州分行副
行长，上海浦东发展银行董事会秘书，上海浦东发展银行执行董事兼
董事会秘书，现任中国工商银行独立非执行董事、浙商证券独立董事。
68 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（二）是否存在影响独立性的情况
本人任职期间不存在影响独立性的情况。
1.本人及直系亲属、主要社会关系都不在浙商证券或其控股企业
任职，没有直接或间接持有公司股份，均不在股东单位任职。
2.本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技
术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
取得额外的、未予披露的其他利益，其所在的公司、事务所，没有同
浙商证券及其下属子公司发生经济往来。
本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》
对独立性要求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程
中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单
位或个人的影响。
（三）董事会专门委员会任职情况
2023 年任期内，本人担任提名与薪酬委员会主席、审计委员会
委员，严格按照公司《章程》及董事会专门委员会议事规则的相关规
定履行职责，为董事会决策提供了专业意见和依据。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席股东大会、董事会会议情况
2023 年度，公司共召开董事会 10 次会议，召开股东大会会议 3
次。本人出席会议情况如下：
参加董事会情况（次） 参加股东
独立董事
报告期内 亲自出 委托出 缺席 大会情况
69 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
应参加董 席 席 （次）
事会次数
沈思 10 10 0 0 1
2023 年度，本人亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议
案投赞成票，无授权委托其他独立董事出席会议情况，未对公司任何
事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，审计委员会召开 5 次会议，提名与薪酬委员会召开 4
次会议，合规与风险控制委员会、战略发展与 ESG 委员会各召开 1 次
会议。本人对所任董事会专门委员会审议的议题进行了充分审阅，对
相关议题均未提出异议。
（三）独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内并未召开独
立董事专门会议。报告期后，本人参加了 2024 年 2 月 7 日召开的公
司第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议，审议《关
于聘任公司副总裁的议案》；2024 年 3 月 28 日，参加公司第四届董
事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议，审议《关于受让国
都证券部分股份的议案》。
（四）其他履职情况
1.公司 2022 年度报告等文件的编制、审议工作
70 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人根据监管规定以及公司《独立董事工作制度》要求，在公司
2022 年年度报告等文件的编制与审议过程中，在公司《2022 年度审
计报告》《2022 年年度报告》提交董事会审议前，提前审阅了报告，
发表了同意提交董事会审议的意见。
2.主动调查、了解公司的经营管理情况
报告期内，本人通过查阅公司有关资料、与公司高级管理人员、
其他董事进行交流等方式，了解公司经营状况、内部控制制度的执行
情况。同时，关注报刊、电视、网络等媒体关于公司的相关报道，掌
握公司动态，能够对有关事项做出客观、公正的判断，从而有效保护
投资者的权益。
3.与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，
与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了
审计结果的客观、公正。
4.与中小股东的沟通及维护投资者合法权益情况
2023 年度，本人对中小股东权益事项履行职责和发表意见，在
董事会上提出中小股东的诉求和建议，保护中小股东的合法权益。本
人也积极关注公司及股东承诺履行情况，保护中小股东合法权益不受
侵害，报告期内未发现公司及股东出现违反相关承诺的情形。在履职
过程中，充分维护公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。
（五）现场工作情况
71 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会等形式，深入
了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、
管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公
司各重大事项的进展情况。公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会
议等方式组织召开董事会、股东大会，本人通过电话、网络等方式与
公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注
外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
本人 2023 年度现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》的
相关规定。
（六）公司配合独立董事工作情况
2023 年度，公司能够按照《独立董事工作制度》的规定，保证
独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材
料和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需
的工作条件。凡须经董事会决策的事项，公司均按法定的时间提前通
知独立董事并同时提供足够的资料。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于预计公司 2023
年日常关联交易的议案》，独立董事认为：1、公司预计的 2023 年度
日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，
能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；2、公
72 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
司预计的 2023 年度日常关联交易，定价参考市场价格，公平、合理，
不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；3、公司董事会在审议
《关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》时，审议程序合法，
符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规
定。
（二）对外担保及资金占用情况
2023 年度，公司没有新增对外担保，也没有资金被占用情况。
（三）募集资金使用情况
公司于 2022 年 6 月公开发行可转换公司债券 7,000.00 万张，发
行总额为人民币 70 亿元，扣除发行费用后,实际募集资金净额人民币
69.86 亿元。该募集资金已于 2022 年 6 月 20 日到位。截至 2023 年
12 月 31 日，募集资金余额为 0.90 亿元。独立董事认为：公司按照
相关法律、法规和规定的要求使用募集资金，并对募集资金使用情况
及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司于第四届董事会第五次会议审议通过《关于聘任黄玉锋为公
司高级管理人员的议案》，独立董事认为：经审查黄玉锋先生的个人
履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范
性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司
高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和
73 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章
程》的规定。我们同意聘任黄玉锋先生担任公司首席信息官。
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于同意继续投保公
司董监高责任险的议案》，独立董事认为：公司的董事、监事、高级
管理人员在履职过程中可能因经营决策、信息披露等原因而面临经营
管理风险和法律风险，为其继续投保董监高责任保险符合《上市公司
治理准则》的有关规定，有利于保障公司董事、监事及高级管理人员
的权益和广大投资者利益，促进责任人员履行职责，促进公司发展。
相关审议程序合法，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。
基于独立判断，我们同意董事会审议的《关于同意继续投保公司董监
高责任险的议案》，并同意提交股东大会审议。
公司于第四届董事会第九次会议审议通过《关于推选王俊为公司
第四届董事会非独立董事候选人的议案》，独立董事认为：经核查，
第四届董事会非独立董事候选人王俊先生的提名、表决程序符合《公
司法》《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背景、任
职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，不存
在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；我
们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于推选钱文海为
公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》，独立董事认为：经核
74 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
查，第四届董事会非独立董事候选人钱文海先生的提名、表决程序符
合《公司法》《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背
景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，
不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；
我们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于聘任公司副总
裁、首席风险官的议案》，独立董事认为：经审查张晖生先生的个人
履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范
性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司
高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和
职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章
程》的规定。我们同意聘任张晖先生担任公司副总裁、首席风险官。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于聘任公司董事
会秘书的议案》，独立董事认为：经审查邓宏光先生的个人履历等相
关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规
定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理
人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。
上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所
75 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定。
我们同意聘任邓宏光先生担任公司董事会秘书。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于 2022 年度高
管薪酬核定的议案》，独立董事认为：公司制定了以绩效考核为中心
的、较为完善的高级管理人员薪酬方案。薪酬考核根据公司的年度经
营目标、财务目标，结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定，考
核结果与公司实际经营结果相吻合，有利于激励公司高级管理人员勤
勉尽责、提高公司的整体经营管理水平，符合投资者的利益，有利于
公司长远发展。我们一致通过《关于 2022 年度高管薪酬核定的议案》，
并同意提交董事会审议。
公司于第四届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任公司总裁
的议案》，独立董事认为：根据公司经营发展的需要，聘任钱文海先
生为总裁。经审阅相关材料，我们认为受聘人员具备相应职务的任职
条件和履职能力，提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的
相关规定。我们同意聘任钱文海先生担任公司总裁。
公司于第四届董事会第十四次会议审议通过《浙商证券股份有限
公司高级管理人员薪酬考核办法（2023 年修订）》，独立董事认为：
我们对公司 2023 年高级管理人员薪酬考核办法进行了审查，一致认
为：高级管理人员考核程序、考核内容符合绩效考核管理制度的规定，
对该高级管理人员薪酬考核办法无异议。
（五）业绩预告及业绩快报情况
76 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司发布了 2022 年年度业绩快报、2023 年半年度业
绩快报及 2023 年前三季度业绩快报。
（六）聘任会计师事务所情况
2023 年 3 月 28 日，公司董事会审计委员会就公司聘任会计师事
务所事宜进行了审议，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司的外部审计机构。独立董事认为：中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚
信状况等方面符合监管规定，能够满足上市公司聘任会计师事务所的
法定条件。本次聘任会计师事务所的决策程序符合有关法律、行政法
规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股
东利益的情形。同意续聘中汇会计师事务所为公司 2023 年度外部审
计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于公司 2022 年度
利润分配方案的议案》。独立董事认为：公司 2022 年度利润分配方
案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2022 年
修订）》及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况并有利于公
司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，同意公司 2022 年度利
润分配方案提交董事会、股东大会审议。
（八）公司及股东承诺履行情况
77 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人积极维护公司及全体股东的利益，注重保护中小股东的合法
权益，通过问询、现场了解等方式，督促公司及股东承诺履行情况。
公司及股东的承诺均在公司定期报告中予以充分披露，2023 年度，
未发生违反相关承诺的情况。
（九）信息披露的执行情况
公司上市后严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》《信
息披露管理制度》等规定做好信息披露工作。报告期内，共披露各种
文件 172 份，每项材料，本人承诺公司信息披露真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
（十）内部控制的执行情况
2023 年度，本人继续加强对公司内部控制有关工作安排的关注，
认真监督内部控制制度的执行情况,促使内部控制与风险管理成为公
司决策的必要环节。2023 年 3 月 28 日，本人参加所在专门委员会，
预审了公司《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2022
年度合规报告》，认为公司内控机制有效、运作情况良好，能够有效
保障公司的健康发展，公司在所有重大方面均保持了有效的内部控制，
不存在重大缺陷，未发生影响内部控制有效性评价的情形。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
78 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人认为 2023 年度公司董事会及各专门委员会召集、召开符合
《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》
及各专门委员会议事规则的规定，议事、决策程序依法合规。
（十二）独立董事认为公司需予以改进的其他事项
2024 年，公司应严格按照上市证券公司的监管要求，进一步完
善公司治理，规范信息披露，维护投资者关系。
四、总体评价和建议
2023 年，本人本着诚信与勤勉的原则、对公司及全体股东负责
的精神，认真学习有关法律法规以及中国证监会、上交所的有关文件，
忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024 年，本人作为公司独立董事将严格按照证监会、交易所对
上市证券公司的监管要求，勤勉尽责地行使公司所赋予的权利，进一
步增加现场工作时间，充分发挥独立董事在各自专业领域内的特长，
对公司重大事项和监管重点予以持续督导和关注，维护公司的整体利
益和全体股东的合法权益，推动公司稳健发展。
特此报告。
79 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年度独立董事述职报告
（独立董事 金雪军）
尊敬的各位股东：
根据证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
以及上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定，结合《浙商证券股份有限公司章程》的有关要求，
本人作为浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
独立董事，诚信、勤勉履行职责，准时出席会议，积极发挥独立董事
作用，有效维护了公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 2023
年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人金雪军，1958 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
硕士研究生学历。1993 年获国务院政府特殊津贴，2018 年被浙江省
委、省政府授予浙江省特级专家称号。1984 年 12 月至今在浙江大学
工作，历任讲师，副教授，教授，博士生导师，系主任，副院长，现
任浙江大学公共政策研究院执行院长、浙商证券独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况
本人任职期间不存在影响独立性的情况。
80 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
1.本人及直系亲属、主要社会关系都不在浙商证券或其控股企业
任职，没有直接或间接持有公司股份，均不在股东单位任职。
2.本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技
术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
取得额外的、未予披露的其他利益，其所在的公司、事务所，没有同
浙商证券及其下属子公司发生经济往来。
本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》
对独立性要求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程
中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单
位或个人的影响。
（三）董事会专门委员会任职情况
2023 年任期内，本人担任合规与风险控制委员会主席，战略发
展与 ESG 委员会、提名与薪酬委员会委员，严格按照公司《章程》及
董事会专门委员会议事规则的相关规定履行职责，为董事会决策提供
了专业意见和依据。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席股东大会、董事会会议情况
2023 年度，公司共召开董事会 10 次会议，召开股东大会会议 3
次。本人出席会议情况如下：
参加董事会情况（次）
参加股东
报告期内
独立董事 亲自出 委托出 大会情况
应参加董 缺席
席 席 （次）
事会次数
81 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
金雪军 10 10 0 0 2
2023 年度，本人亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议
案投赞成票，无授权委托其他独立董事出席会议情况，未对公司任何
事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，审计委员会召开 5 次会议，提名与薪酬委员会召开 4
次会议，合规与风险控制委员会、战略发展与 ESG 委员会各召开 1 次
会议。本人对所任董事会专门委员会审议的议题进行了充分审阅，对
相关议题均未提出异议。
（三）独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内并未召开独
立董事专门会议。报告期后，本人参加了 2024 年 2 月 7 日召开的公
司第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议，审议《关
于聘任公司副总裁的议案》；2024 年 3 月 28 日，参加公司第四届董
事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议，审议《关于受让国
都证券部分股份的议案》。
（四）其他履职情况
1.公司 2022 年度报告等文件的编制、审议工作
82 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人根据监管规定以及公司《独立董事工作制度》要求，在公司
2022 年年度报告等文件的编制与审议过程中，在公司《2022 年度审
计报告》《2022 年年度报告》提交董事会审议前，提前审阅了报告，
发表了同意提交董事会审议的意见。
2.主动调查、了解公司的经营管理情况
报告期内，本人通过查阅公司有关资料、与公司高级管理人员、
其他董事进行交流等方式，了解公司经营状况、内部控制制度的执行
情况。同时，关注报刊、电视、网络等媒体关于公司的相关报道，掌
握公司动态，能够对有关事项做出客观、公正的判断，从而有效保护
投资者的权益。
3.与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，
与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了
审计结果的客观、公正。
4.与中小股东的沟通及维护投资者合法权益情况
2023 年度，本人通过参加年度业绩说明会、半年度业绩说明会、
季度业绩说明会，就中小投资者提出的问题积极沟通回复。同时，独
立董事对中小股东权益事项履行职责和发表意见，在董事会上提出中
小股东的诉求和建议，保护中小股东的合法权益。本人也积极关注公
司及股东承诺履行情况，保护中小股东合法权益不受侵害，报告期内
83 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
未发现公司及股东出现违反相关承诺的情形。在履职过程中，充分维
护公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。
（五）现场工作情况
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会等形式，深入
了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、
管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公
司各重大事项的进展情况。公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会
议等方式组织召开董事会、股东大会，本人通过电话、网络等方式与
公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注
外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
本人 2023 年度现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》的
相关规定。
（六）公司配合独立董事工作情况
2023 年度，公司能够按照《独立董事工作制度》的规定，保证
独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材
料和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需
的工作条件。凡须经董事会决策的事项，公司均按法定的时间提前通
知独立董事并同时提供足够的资料。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
84 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于预计公司 2023
年日常关联交易的议案》，独立董事认为：1、公司预计的 2023 年度
日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，
能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；2、公
司预计的 2023 年度日常关联交易，定价参考市场价格，公平、合理，
不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；3、公司董事会在审议
《关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》时，审议程序合法，
符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规
定。
（二）对外担保及资金占用情况
2023 年度，公司没有新增对外担保，也没有资金被占用情况。
（三）募集资金使用情况
公司于 2022 年 6 月公开发行可转换公司债券 7,000.00 万张，发
行总额为人民币 70 亿元，扣除发行费用后,实际募集资金净额人民币
69.86 亿元。该募集资金已于 2022 年 6 月 20 日到位。截至 2023 年
12 月 31 日，募集资金余额为 0.90 亿元。独立董事认为：公司按照
相关法律、法规和规定的要求使用募集资金，并对募集资金使用情况
及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司于第四届董事会第五次会议审议通过《关于聘任黄玉锋为公
司高级管理人员的议案》，独立董事认为：经审查黄玉锋先生的个人
85 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范
性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司
高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和
职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章
程》的规定。我们同意聘任黄玉锋先生担任公司首席信息官。
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于同意继续投保公
司董监高责任险的议案》，独立董事认为：公司的董事、监事、高级
管理人员在履职过程中可能因经营决策、信息披露等原因而面临经营
管理风险和法律风险，为其继续投保董监高责任保险符合《上市公司
治理准则》的有关规定，有利于保障公司董事、监事及高级管理人员
的权益和广大投资者利益，促进责任人员履行职责，促进公司发展。
相关审议程序合法，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。
基于独立判断，我们同意董事会审议的《关于同意继续投保公司董监
高责任险的议案》，并同意提交股东大会审议。
公司于第四届董事会第九次会议审议通过《关于推选王俊为公司
第四届董事会非独立董事候选人的议案》，独立董事认为：经核查，
第四届董事会非独立董事候选人王俊先生的提名、表决程序符合《公
司法》《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背景、任
职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，不存
86 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；我
们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于推选钱文海为
公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》，独立董事认为：经核
查，第四届董事会非独立董事候选人钱文海先生的提名、表决程序符
合《公司法》《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背
景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，
不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；
我们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于聘任公司副总
裁、首席风险官的议案》，独立董事认为：经审查张晖生先生的个人
履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范
性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司
高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和
职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章
程》的规定。我们同意聘任张晖先生担任公司副总裁、首席风险官。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于聘任公司董事
会秘书的议案》，独立董事认为：经审查邓宏光先生的个人履历等相
关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高
87 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规
定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理
人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。
上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定。
我们同意聘任邓宏光先生担任公司董事会秘书。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于 2022 年度高
管薪酬核定的议案》，独立董事认为：公司制定了以绩效考核为中心
的、较为完善的高级管理人员薪酬方案。薪酬考核根据公司的年度经
营目标、财务目标，结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定，考
核结果与公司实际经营结果相吻合，有利于激励公司高级管理人员勤
勉尽责、提高公司的整体经营管理水平，符合投资者的利益，有利于
公司长远发展。我们一致通过《关于 2022 年度高管薪酬核定的议案》，
并同意提交董事会审议。
公司于第四届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任公司总裁
的议案》，独立董事认为：根据公司经营发展的需要，聘任钱文海先
生为总裁。经审阅相关材料，我们认为受聘人员具备相应职务的任职
条件和履职能力，提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的
相关规定。我们同意聘任钱文海先生担任公司总裁。
公司于第四届董事会第十四次会议审议通过《浙商证券股份有限
公司高级管理人员薪酬考核办法（2023 年修订）》，独立董事认为：
88 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
我们对公司 2023 年高级管理人员薪酬考核办法进行了审查，一致认
为：高级管理人员考核程序、考核内容符合绩效考核管理制度的规定，
对该高级管理人员薪酬考核办法无异议。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司发布了 2022 年年度业绩快报、2023 年半年度业
绩快报及 2023 年前三季度业绩快报。
（六）聘任会计师事务所情况
2023 年 3 月 28 日，公司董事会审计委员会就公司聘任会计师事
务所事宜进行了审议，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司的外部审计机构。独立董事认为：中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚
信状况等方面符合监管规定，能够满足上市公司聘任会计师事务所的
法定条件。本次聘任会计师事务所的决策程序符合有关法律、行政法
规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股
东利益的情形。同意续聘中汇会计师事务所为公司 2023 年度外部审
计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于公司 2022 年度
利润分配方案的议案》。独立董事认为：公司 2022 年度利润分配方
案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2022 年
修订）》及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况并有利于公
89 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，同意公司 2022 年度利
润分配方案提交董事会、股东大会审议。
（八）公司及股东承诺履行情况
本人积极维护公司及全体股东的利益，注重保护中小股东的合法
权益，通过问询、现场了解等方式，督促公司及股东承诺履行情况。
公司及股东的承诺均在公司定期报告中予以充分披露，2023 年度，
未发生违反相关承诺的情况。
（九）信息披露的执行情况
公司上市后严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》《信
息披露管理制度》等规定做好信息披露工作。报告期内，共披露各种
文件 172 份，每项材料，本人承诺公司信息披露真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
（十）内部控制的执行情况
2023 年度，本人继续加强对公司内部控制有关工作安排的关注，
认真监督内部控制制度的执行情况,促使内部控制与风险管理成为公
司决策的必要环节。2023 年 3 月 28 日，本人参加所在专门委员会，
预审了公司《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2022
年度合规报告》，认为公司内控机制有效、运作情况良好，能够有效
保障公司的健康发展，公司在所有重大方面均保持了有效的内部控制，
不存在重大缺陷，未发生影响内部控制有效性评价的情形。
90 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
本人认为 2023 年度公司董事会及各专门委员会召集、召开符合
《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》
及各专门委员会议事规则的规定，议事、决策程序依法合规。
（十二）独立董事认为公司需予以改进的其他事项
2024 年，公司应严格按照上市证券公司的监管要求，进一步完
善公司治理，规范信息披露，维护投资者关系。
四、总体评价和建议
2023 年，本人本着诚信与勤勉的原则、对公司及全体股东负责
的精神，认真学习有关法律法规以及中国证监会、上交所的有关文件，
忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024 年，本人作为公司独立董事将严格按照证监会、交易所对上市
证券公司的监管要求，勤勉尽责地行使公司所赋予的权利，进一步增
加现场工作时间，充分发挥独立董事在各自专业领域内的特长，对公
司重大事项和监管重点予以持续督导和关注，维护公司的整体利益和
全体股东的合法权益，推动公司稳健发展。
特此报告。
91 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年度独立董事述职报告
（独立董事 熊建益）
尊敬的各位股东：
根据证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》
以及上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》等有关规定，结合《浙商证券股份有限公司章程》的有关要求，
本人作为浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
独立董事，诚信、勤勉履行职责，准时出席会议，积极发挥独立董事
作用，有效维护了公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 2023
年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景以及兼职情况
本人熊建益，1970 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，
博士研究生学历。注册会计师、全国会计领军人才、中国注册会计师
协会资深会员、民建会员。1998 年 12 月至 2020 年 12 月，历任厦门
天健会计师事务所合伙人，天健光华会计师事务所合伙人，天健正信
会计师事务所合伙人，致同会计师事务所合伙人。其间，2012 年至
2018 年历任中国证监会第四届，第五届重组委委员。现任容诚会计
师事务所合伙人、浙商证券独立董事。
92 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（二）是否存在影响独立性的情况
本人任职期间不存在影响独立性的情况。
1.本人及直系亲属、主要社会关系都不在浙商证券或其控股企业
任职，没有直接或间接持有公司股份，均不在股东单位任职。
2.本人没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技
术咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员
取得额外的、未予披露的其他利益，其所在的公司、事务所，没有同
浙商证券及其下属子公司发生经济往来。
本人作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》
对独立性要求，不存在影响独立董事独立性的任何情况。在履职过程
中，不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单
位或个人的影响。
（三）董事会专门委员会任职情况
2023 年任期内，本人担任审计委员会委员主席，严格按照公司
《章程》及董事会专门委员会议事规则的相关规定履行职责，为董事
会决策提供了专业意见和依据。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席股东大会、董事会会议情况
2023 年度，公司共召开董事会 10 次会议，召开股东大会会议 3
次。本人出席会议情况如下：
参加董事会情况（次） 参加股东
独立董事
报告期内 亲自出 委托出 缺席 大会情况
93 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
应参加董 席 席 （次）
事会次数
熊建益 10 10 0 0 0
2023 年度，本人亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议
案投赞成票，无授权委托其他独立董事出席会议情况，未对公司任何
事项提出异议。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
报告期内，审计委员会召开 5 次会议，提名与薪酬委员会召开 4
次会议，合规与风险控制委员会、战略发展与 ESG 委员会各召开 1 次
会议。本人对所任董事会专门委员会审议的议题进行了充分审阅，对
相关议题均未提出异议。
（三）独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修
订）》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内并未召开独
立董事专门会议。报告期后，本人参加了 2024 年 2 月 7 日召开的公
司第四届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议，审议《关
于聘任公司副总裁的议案》；2024 年 3 月 28 日，参加公司第四届董
事会独立董事专门会议 2024 年第二次会议决议，审议《关于受让国
都证券部分股份的议案》。
（四）其他履职情况
1.公司 2022 年度报告等文件的编制、审议工作
94 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人根据监管规定以及公司《独立董事工作制度》要求，在公司
2022 年年度报告等文件的编制与审议过程中，在公司《2022 年度审
计报告》《2022 年年度报告》提交董事会审议前，提前审阅了报告，
发表了同意提交董事会审议的意见。
2.主动调查、了解公司的经营管理情况
报告期内，本人通过查阅公司有关资料、与公司高级管理人员、
其他董事进行交流等方式，了解公司经营状况、内部控制制度的执行
情况。同时，关注报刊、电视、网络等媒体关于公司的相关报道，掌
握公司动态，能够对有关事项做出客观、公正的判断，从而有效保护
投资者的权益。
3.与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，
与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了
审计结果的客观、公正。
4.与中小股东的沟通及维护投资者合法权益情况
2023 年度，本人对中小股东权益事项履行职责和发表意见，在
董事会上提出中小股东的诉求和建议，保护中小股东的合法权益。本
人也积极关注公司及股东承诺履行情况，保护中小股东合法权益不受
侵害，报告期内未发现公司及股东出现违反相关承诺的情形。在履职
过程中，充分维护公司和股东，尤其是中小股东的合法权益。
（五）现场工作情况
95 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年度，本人充分利用参加董事会、股东大会等形式，深入
了解了公司的内部控制和财务状况，重点关注了解公司的经营状况、
管理情况、内部控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公
司各重大事项的进展情况。公司灵活采用现场结合视频会议、通讯会
议等方式组织召开董事会、股东大会，本人通过电话、网络等方式与
公司其他董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，时刻关注
外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经营管理提出建议。
本人 2023 年度现场工作时间符合《上市公司独立董事管理办法》的
相关规定。
（六）公司配合独立董事工作情况
2023 年度，公司能够按照《独立董事工作制度》的规定，保证
独立董事享有与其他董事同等的知情权，及时向独立董事提供相关材
料和信息，定期通报公司运营情况，为独立董事履行职责提供所必需
的工作条件。凡须经董事会决策的事项，公司均按法定的时间提前通
知独立董事并同时提供足够的资料。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于预计公司 2023
年日常关联交易的议案》，独立董事认为：1、公司预计的 2023 年度
日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，
能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；2、公
96 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
司预计的 2023 年度日常关联交易，定价参考市场价格，公平、合理，
不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；3、公司董事会在审议
《关于预计公司 2023 年日常关联交易的议案》时，审议程序合法，
符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规
定。
（二）对外担保及资金占用情况
2023 年度，公司没有新增对外担保，也没有资金被占用情况。
（三）募集资金使用情况
公司于 2022 年 6 月公开发行可转换公司债券 7,000.00 万张，发
行总额为人民币 70 亿元，扣除发行费用后,实际募集资金净额人民币
69.86 亿元。该募集资金已于 2022 年 6 月 20 日到位。截至 2023 年
12 月 31 日，募集资金余额为 0.90 亿元。独立董事认为：公司按照
相关法律、法规和规定的要求使用募集资金，并对募集资金使用情况
及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。
（四）高级管理人员提名以及薪酬情况
公司于第四届董事会第五次会议审议通过《关于聘任黄玉锋为公
司高级管理人员的议案》，独立董事认为：经审查黄玉锋先生的个人
履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范
性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司
高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和
97 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章
程》的规定。我们同意聘任黄玉锋先生担任公司首席信息官。
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于同意继续投保公
司董监高责任险的议案》，独立董事认为：公司的董事、监事、高级
管理人员在履职过程中可能因经营决策、信息披露等原因而面临经营
管理风险和法律风险，为其继续投保董监高责任保险符合《上市公司
治理准则》的有关规定，有利于保障公司董事、监事及高级管理人员
的权益和广大投资者利益，促进责任人员履行职责，促进公司发展。
相关审议程序合法，未损害公司及其他股东，特别是中小股东的利益。
基于独立判断，我们同意董事会审议的《关于同意继续投保公司董监
高责任险的议案》，并同意提交股东大会审议。
公司于第四届董事会第九次会议审议通过《关于推选王俊为公司
第四届董事会非独立董事候选人的议案》，独立董事认为：经核查，
第四届董事会非独立董事候选人王俊先生的提名、表决程序符合《公
司法》《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背景、任
职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，不存
在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；我
们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于推选钱文海为
公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》，独立董事认为：经核
98 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
查，第四届董事会非独立董事候选人钱文海先生的提名、表决程序符
合《公司法》《公司章程》等有关规定。经审查，被提名人的教育背
景、任职经历、专业能力和职业素养具备担任董事的条件和履职能力，
不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司董事的情形；
我们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于聘任公司副总
裁、首席风险官的议案》，独立董事认为：经审查张晖生先生的个人
履历等相关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、
监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范
性文件规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司
高级管理人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和
职业素养。上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章
程》的规定。我们同意聘任张晖先生担任公司副总裁、首席风险官。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于聘任公司董事
会秘书的议案》，独立董事认为：经审查邓宏光先生的个人履历等相
关资料，未发现其有《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高
级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、法规及规范性文件规
定的不得担任证券公司高级管理人员的情形，符合担任公司高级管理
人员的任职资格条件，具备担任拟任职务所需的专业素质和职业素养。
上述人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》《上海证券交易所
99 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》的规定。
我们同意聘任邓宏光先生担任公司董事会秘书。
公司于第四届董事会第十二次会议审议通过《关于 2022 年度高
管薪酬核定的议案》，独立董事认为：公司制定了以绩效考核为中心
的、较为完善的高级管理人员薪酬方案。薪酬考核根据公司的年度经
营目标、财务目标，结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定，考
核结果与公司实际经营结果相吻合，有利于激励公司高级管理人员勤
勉尽责、提高公司的整体经营管理水平，符合投资者的利益，有利于
公司长远发展。我们一致通过《关于 2022 年度高管薪酬核定的议案》，
并同意提交董事会审议。
公司于第四届董事会第十三次会议审议通过《关于聘任公司总裁
的议案》，独立董事认为：根据公司经营发展的需要，聘任钱文海先
生为总裁。经审阅相关材料，我们认为受聘人员具备相应职务的任职
条件和履职能力，提名、聘任程序符合法律、法规和《公司章程》的
相关规定。我们同意聘任钱文海先生担任公司总裁。
公司于第四届董事会第十四次会议审议通过《浙商证券股份有限
公司高级管理人员薪酬考核办法（2023 年修订）》，独立董事认为：
我们对公司 2023 年高级管理人员薪酬考核办法进行了审查，一致认
为：高级管理人员考核程序、考核内容符合绩效考核管理制度的规定，
对该高级管理人员薪酬考核办法无异议。
（五）业绩预告及业绩快报情况
100 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
报告期内，公司发布了 2022 年年度业绩快报、2023 年半年度业
绩快报及 2023 年前三季度业绩快报。
（六）聘任会计师事务所情况
2023 年 3 月 28 日，公司董事会审计委员会就公司聘任会计师事
务所事宜进行了审议，同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司的外部审计机构。独立董事认为：中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚
信状况等方面符合监管规定，能够满足上市公司聘任会计师事务所的
法定条件。本次聘任会计师事务所的决策程序符合有关法律、行政法
规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股
东利益的情形。同意续聘中汇会计师事务所为公司 2023 年度外部审
计机构。
（七）现金分红及其他投资者回报情况
公司于第四届董事会第八次会议审议通过《关于公司 2022 年度
利润分配方案的议案》。独立董事认为：公司 2022 年度利润分配方
案符合《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2022 年
修订）》及《公司章程》等相关规定，符合公司实际情况并有利于公
司持续健康发展，符合公司全体股东的利益，同意公司 2022 年度利
润分配方案提交董事会、股东大会审议。
（八）公司及股东承诺履行情况
101 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人积极维护公司及全体股东的利益，注重保护中小股东的合法
权益，通过问询、现场了解等方式，督促公司及股东承诺履行情况。
公司及股东的承诺均在公司定期报告中予以充分披露，2023 年度，
未发生违反相关承诺的情况。
（九）信息披露的执行情况
公司上市后严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及公司《章程》《信
息披露管理制度》等规定做好信息披露工作。报告期内，共披露各种
文件 172 份，每项材料，本人承诺公司信息披露真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
（十）内部控制的执行情况
2023 年度，本人继续加强对公司内部控制有关工作安排的关注，
认真监督内部控制制度的执行情况,促使内部控制与风险管理成为公
司决策的必要环节。2023 年 3 月 28 日，本人参加所在专门委员会，
预审了公司《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制评价报告》《2022
年度合规报告》，认为公司内控机制有效、运作情况良好，能够有效
保障公司的健康发展，公司在所有重大方面均保持了有效的内部控制，
不存在重大缺陷，未发生影响内部控制有效性评价的情形。
（十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
102 / 103
浙商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人认为 2023 年度公司董事会及各专门委员会召集、召开符合
《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》《董事会议事规则》
及各专门委员会议事规则的规定，议事、决策程序依法合规。
（十二）独立董事认为公司需予以改进的其他事项
2024 年，公司应严格按照上市证券公司的监管要求，进一步完
善公司治理，规范信息披露，维护投资者关系。
四、总体评价和建议
2023 年，本人本着诚信与勤勉的原则、对公司及全体股东负责
的精神，认真学习有关法律法规以及中国证监会、上交所的有关文件，
忠实履行独立董事的职责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，
维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
2024 年，本人作为公司独立董事将严格按照证监会、交易所对
上市证券公司的监管要求，勤勉尽责地行使公司所赋予的权利，进一
步增加现场工作时间，充分发挥独立董事在各自专业领域内的特长，
对公司重大事项和监管重点予以持续督导和关注，维护公司的整体利
益和全体股东的合法权益，推动公司稳健发展。
特此报告。
103 / 103
