贵阳银行股份有限公司
          独立董事候选人声明与承诺

    本人侯福宁，已充分了解并同意由提名人贵阳银行股份有限公司

第五届董事会提名委员会提名为贵阳银行股份有限公司（以下简称
“该公司”）第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具
备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事

独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司

规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及《贵阳银行股份有限公司章程》有关独立董事
任职资格和条件的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定；


                              1
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定；
    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格
管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》

《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东或
者在该公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
    （五）与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股

东、实际控制人任职的人员；

                               2
    （六）为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务

的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解

除职务的人员。
    六、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过 3 家；本人在该公司连续任职未超过六年。

    七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

    本人已经通过该公司第五届董事会提名委员会资格审查，本人与

提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监

                               3
管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，

接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与该公司存在
利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。


    特此声明。


                                          声明人：侯福宁

                                         2024 年 6 月 18 日




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            贵阳银行股份有限公司
          独立董事候选人声明与承诺

    本人柳永明，已充分了解并同意由提名人贵阳银行股份有限公司

第五届董事会提名委员会提名为贵阳银行股份有限公司（以下简称
“该公司”）第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具
备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事

独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司
规章的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及《贵阳银行股份有限公司章程》有关独立董事
任职资格和条件的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去

公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼

职（任职）问题的意见》的相关规定；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐


                              5
倡廉建设的意见》的相关规定；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度

指引》等的相关规定；
    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格
管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
    （三）在直接或者间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东或

者在该公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
    （五）与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人任职的人员；

    （六）为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业

                               6
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务
的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、

合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解
除职务的人员。

    六、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过 3 家；本人在该公司连续任职未超过六年。

    七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

    本人已经通过该公司第五届董事会提名委员会资格审查，本人与

提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行

                               7
核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，

不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作

出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与该公司存在
利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。


    特此声明。




                                          声明人：柳永明
                                         2024 年 6 月 18 日




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            贵阳银行股份有限公司
          独立董事候选人声明与承诺

    本人罗荣华，已充分了解并同意由提名人贵阳银行股份有限公司

第五届董事会提名委员会提名为贵阳银行股份有限公司（以下简称
“该公司”）第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具
备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事

独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司

规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及《贵阳银行股份有限公司章程》有关独立董事
任职资格和条件的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定；


                              9
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定；
    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格
管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》

《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东或
者在该公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
    （五）与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股

东、实际控制人任职的人员；

                               10
    （六）为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务

的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解

除职务的人员。
    六、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过 3 家；本人在该公司连续任职未超过六年。

    七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

    本人已经通过该公司第五届董事会提名委员会资格审查，本人与

提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监

                               11
管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，

接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与该公司存在
利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。


    特此声明。




                                          声明人：罗荣华
                                         2024 年 6 月 18 日




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            贵阳银行股份有限公司
          独立董事候选人声明与承诺

    本人唐雪松，已充分了解并同意由提名人贵阳银行股份有限公司

第五届董事会提名委员会提名为贵阳银行股份有限公司（以下简称
“该公司”）第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具
备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事

独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司
规章的要求：

    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及《贵阳银行股份有限公司章程》有关独立董事
任职资格和条件的相关规定；
    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去

公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；
    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼

职（任职）问题的意见》的相关规定；
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐


                             13
倡廉建设的意见》的相关规定；
    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度

指引》等的相关规定；
    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格
管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》
《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；

    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
    （三）在直接或者间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东或

者在该公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
    （五）与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股
东、实际控制人任职的人员；

    （六）为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业

                               14
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务
的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、

合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；

    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解
除职务的人员。

    六、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过 3 家；本人在该公司连续任职未超过六年。

    七、本人具备较丰富的会计专业知识和经验，获得管理学博士学

位，并具备会计学教授资格。

    八、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

    本人已经通过该公司第五届董事会提名委员会资格审查，本人与

提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

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    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行

核实并确认符合要求。
    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国

证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，
接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与该公司存在
利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。


    特此声明。


                                         声明人：唐雪松
                                         2024 年 6 月 18 日




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            贵阳银行股份有限公司
          独立董事候选人声明与承诺

    本人朱乾宇，已充分了解并同意由提名人贵阳银行股份有限公司

第五届董事会提名委员会提名为贵阳银行股份有限公司（以下简称
“该公司”）第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具
备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事

独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司

规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及《贵阳银行股份有限公司章程》有关独立董事
任职资格和条件的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定；


                             17
    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定；
    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格
管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》

《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东或
者在该公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
    （五）与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股

东、实际控制人任职的人员；

                               18
    （六）为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务

的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解

除职务的人员。
    六、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过 3 家；本人在该公司连续任职未超过六年。

    七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

    本人已经通过该公司第五届董事会提名委员会资格审查，本人与

提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监

                               19
管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，

接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与该公司存在
利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。


    特此声明。


                                          声明人：朱乾宇

                                         2024 年 6 月 18 日




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            贵阳银行股份有限公司
          独立董事候选人声明与承诺

    本人沈朝晖，已充分了解并同意由提名人贵阳银行股份有限公司

第五届董事会提名委员会提名为贵阳银行股份有限公司（以下简称
“该公司”）第六届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具
备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事

独立性的关系，具体声明并承诺如下：
    一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法
规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、
财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。
    本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。
    二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司

规章的要求：
    （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二） 中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交
易所自律监管规则以及《贵阳银行股份有限公司章程》有关独立董事
任职资格和条件的相关规定；

    （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去
公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立
监事的通知》的规定；

    （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼
职（任职）问题的意见》的相关规定；


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    （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐
倡廉建设的意见》的相关规定；

    （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度
指引》等的相关规定；
    （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人
员及从业人员监督管理办法》等的相关规定；
    （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格
管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》

《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定；
    （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所
规定的情形。
    三、本人具备独立性，不属于下列情形：
    （一）在该公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子
女、主要社会关系（主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、
配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）；
    （二）直接或者间接持有该公司已发行股份 1%以上或者是该公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

    （三）在直接或者间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东或
者在该公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
    （四）在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及
其配偶、父母、子女；
    （五）与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企
业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股

东、实际控制人任职的人员；

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    （六）为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业
提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务

的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、
合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
    （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形的人员；
    （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
    四、本人无下列不良记录：
    （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑

事处罚的；
    （二）因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被
司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的；
    （三）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或 3 次以上通报
批评的；
    （四）存在重大失信等不良记录；
    （五）上海证券交易所认定的其他情形。
    五、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也
不委托其他董事出席董事会会议被董事会提议召开股东大会予以解

除职务的人员。
    六、包括该公司在内，本人兼任独立董事的境内上市公司数量未
超过 3 家；本人在该公司连续任职未超过六年。

    七、本人不存在影响独立董事诚信或者其他影响任职资格的情况。

    本人已经通过该公司第五届董事会提名委员会资格审查，本人与

提名人不存在利害关系或者可能妨碍独立履职的其他关系。

    本人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监

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管指引第 1 号——规范运作》对本人的独立董事候选人任职资格进行
核实并确认符合要求。

    本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明真实、完整和准确，
不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完全明白作出虚假声明可能导
致的后果。上海证券交易所可依据本声明确认本人的任职资格和独立
性。
    本人承诺：在担任该公司独立董事期间，将遵守法律法规、中国
证监会发布的规章、规定、通知以及上海证券交易所业务规则的要求，

接受上海证券交易所的监管，确保有足够的时间和精力履行职责，作
出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与该公司存在
利害关系的单位或个人的影响。
    本人承诺：如本人任职后出现不符合独立董事任职资格情形的，
本人将根据相关规定辞去独立董事职务。


    特此声明。


                                          声明人：沈朝晖

                                         2024 年 6 月 18 日




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