安徽安孚电池科技股份有限公司
                  2023 年度独立董事述职报告

    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公
司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》和《公司章程》的有关规定，作为安
徽安孚电池科技股份有限公司独立董事，我们勤勉尽责地履行独立董事职责，积
极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司整体利益和全体股
东尤其是中小股东的利益。现就 2023 年度履职情况报告如下：
    一、 独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况
    方福前，男，1954 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年 7
月毕业于中国人民大学，获经济学博士学位。现任中国人民大学（经济学院）特
聘教授，博士生导师。现任合肥百货大楼集体股份有限公司（000417）、亚翔系
统集成科技（苏州）股份有限公司（603929）独立董事。
    陈国欣，男，1955 年 10 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，会计学硕士，
教授。曾先后在南开大学经济学院会计学系和南开大学国际商学院财务管理系任
教、高升控股独立董事、南开大学资产评估（MV）中心主任、南开大学滨海研究
院高级顾问，全国审计资格考试委员会委员，天津市政府财务金融咨询专家，天
津市会计学会理事，天津大学会计与财务管理系兼职教授，中德应用技术大学兼
职教授及学科带头人，华数（天津）科技发展有限公司监事。
    张晓亚，男，1962 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，
毕业于山东大学数学系及北京航空航天大学管理学院，为高级工程师。曾担任纳
斯达克上市公司航美传媒董事兼总裁、香港上市公司蒙牛乳业独立非执行董事等
职务，香港上市公司新焦点汽车技术控股有限公司独立非执行董事；现为北京嘉
信鼎达科技有限公司董事长，仓鼠科技（北京）有限公司董事长，中鼎联合牧业
股份有限公司董事长等。
    左晓慧，女，1966 年 10 月出生，中国国籍，硕士研究生学历，现任安徽财
经大学金融学院实验教学中心主任，安徽财经大学经济学教授。自 1990 年以来，
一直从事会计和财务管理方面的教学和研究。曾多次给中国银行安徽省分行、安
徽省国际信托投资有限公司、中国工商银行安徽省各地市支行等单位培训系统的
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会计和财务知识。自 2020 年开始担任安徽省广德农村商业银行股份有限公司独
立董事。
    （二）是否存在影响独立性的情况
    作为公司独立董事，我们及直系亲属、主要社会关系没有在公司及其附属企
业任职，也没有在直接或间接持有公司 5%或 5%以上已发行股份的股东单位任
职；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等有偿服务，
也没有从公司及其主要股东单位或有利害关系的机构取得未予披露的其他利益，
不存在影响独立性的情况。
    二、 独立董事年度履职概况
    （一）独立董事出席 2023 年度各类会议情况
    2023 年，独立董事出席了公司全部 9 次董事会会议和 5 次股东大会，亲自
出席率为 100%。独立董事依据法律法规和公司制度赋予的职权，勤勉尽责地做
到了会前认真审阅文件资料、必要时主动调查获取所需议案相关材料。会议上展
开充分讨论，客观、公正地发表独立意见，审慎表决，为公司董事会的科学决策、
合规运作提供了坚实保障。
    （二）出席董事会专门委员会会议情况
    2023 年，公司董事会审计委员会召开了 4 次会议。独立董事对公司年报、
半年报和季度报告中的财务信息的准确性和完整性进行审查；对续聘年度审计机
构进行审核；对关联交易议案进行事前确认，并对关联交易的执行情况进行事后
审查；对内部控制制度执行的有效性进行指导和监督；定期与公司证券事务部、
财务部等进行交流与沟通；与外部律师、审计师进行定期交流。
    2023 年，公司董事会战略委员会召开 1 次会议，薪酬与考核委员会召开了 1
次会议，提名委员会召开了 1 次会议。各独立董事均按照各自的职责参加了相应
的专门委员会会议。
    （三）公司配合独立董事工作情况
    报告期内，公司积极配合独立董事开展工作。公司董事长、总经理、财务总
监、董事会秘书等与独立董事保持了定期的沟通，使独立董事能够及时了解公司
经营状况，并获取相关独立判断的资料；公司召开董事会及相关会议前，会议材
料能够及时准确传递，为我们的工作提供了便利的条件，有效的配合了独立董事
的工作。
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    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》等相关制度规
则的要求，我们对公司 2023 年度发生的关联交易事项进行了认真核查并发表独
立意见，我们认为公司 2023 年度发生的关联交易是在经营必要、程序合法的前
提下进行的，定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的
情形，相关交易行为有利于保证公司经营发展的需要。
    （二）对外担保及资金占用情况
    公司严格控制对外担保风险，并按规定程序对担保事项进行审批，公司对外
担保严格遵守了相关法律法规及《公司章程》的相关规定。截止 2023 年末，公
司无资金占用情况。
    （三）募集资金的使用情况
    报告期内，公司依据募集资金使用相关的法律法规，严格履行相应的决策程
序使用募集资金并置换公司预先投入的自筹资金。公司置换募集资金，未与公司
募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也
不存在变相改变募集资金投向和损害股东尤其是中小股东利益的情形，公司以募
集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定。

    （四）董事、高级管理人员提名以及薪酬情况
    我们对公司聘任的独立董事发表了事先认可意见和独立意见，认为公司选举
的独立董事符合任职条件，选举程序合法、合规、有效；我们审查了公司的薪酬
考核制度和 2023 年度公司董事、监事、高级管理人员的薪酬发放方案，认为公
司的薪酬考核制度综合考虑了公司实际情况和经营成果，能够充分调动公司经营
管理层的积极性。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定，对
公司经营业绩进行审慎评估，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
其内容真实、准确、完整。
    （六）聘任会计师事务所情况
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    报告期内，经公司股东大会审议通过，公司续聘中证天通会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内部控制审计机构。
    （七）现金分红及其他投资者回报情况
    公司 2022 年年度股东大会审议通过了 2022 利润分配方案，根据《公司章
程》和公司实际情况，公司 2022 年度未进行利润分配，也未进行资本公积金转
增股本。报告期内，公司董事会提出的利润分配方案符合公司实际情况，不存在
违反《公司章程》中现金分红的相关规定。
    （八）公司及股东承诺履行情况
    经核查，报告期内，公司及股东的所有承诺履行事项均按约定有效履行，没
有发生违反承诺履行的情况。
    （九）信息披露的执行情况
    我们对规定信息的及时披露进行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和
公众股东的合法权益。2023 年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发
布定期报告 4 份，临时公告文件 72 份。
    作为公司独立董事，我们持续关注公司的信息披露工作，对公告信息的及时
披露进行有效的监督和核查。经核查，我们认为公司能够严格按照《上海证券交
易所股票上市规则》等有关规定真实、及时、准确、完整、公平地披露公司信息。
    （十）内部控制的执行情况
    报告期内，公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，持续强化内控规
范的执行和落实，在日常监督和专项检查的基础上，对公司内部控制的有效性进
行了自我评价，不断提高公司内部控制体系运作效率，保护广大投资者利益。我
们审阅了公司《2023 年度内部控制评价报告》及会计师事务所出具的《内部控制
审计报告》，未发现公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。
    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    2023 年，公司董事会及下属各专业委员会按照《公司法》、《公司章程》和
《董事会议事规则》等相关规定履行职责，董事会及下属各专门委员会的召开、
议事程序符合相关规定，运作规范。
    四、总体评价和建议
    2023 年，我们按照相关法律法规及《公司章程》有关规定，忠实勤勉、恪尽
职守，认真履行独立董事的职责，对董事会决策的重大事项进行认真审查，及时
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向公司了解议案背景情况，按规则要求对议案进行事前书面认可，同时运用各自
在金融、会计、管理等方面的专业知识，为推动公司治理结构的完善与优化、维
护公司整体利益和中小股东的合法权益做出了应有的努力。
    2024 年，我们将继续坚持独立、客观、审慎的原则，切实履行独立董事的职
责，维护全体股东的合法权益，推动公司持续、健康、稳定地发展。
    特此报告。


                             独立董事：方福前、陈国欣、张晓亚、左晓慧
                                                       2024 年 3 月 11 日




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