北自所（北京）科技发展股份有限公司

        董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
      根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及《公司
章程》的有关规定，北自所（北京）科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）
董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，积极开展
工作，认真履行职责，现就 2023 年度履职情况报告如下：


      一、审计委员会基本情况
      截至本报告出具日，公司第一届董事会审计委员会由三名成员组成，分别为
独立董事张红女士、石丽君女士以及非独立董事李金村先生，其中主任委员由会
计专业人士张红女士担任。审计委员会成员基本信息情况详见公司在上海证券交
易所网站披露的《2023 年年度报告》。


      二、审计委员会会议召开情况
      报告期内，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，具体审议情况如下：

 序号      会议届次      召开日期                审议事项

                                    （1）审议确认公司 2022 年度财务报表
                                    的事宜；
                                    （2）审议公司 2022 年度内部控制评价
        第一届董事会
                                    报告的事宜；
  1     审计委员会第    2023/2/13
                                    （3）审议公司 2022 年度内部审计工作
        五次会议
                                    报告的事宜；
                                    （4）审议公司 2023 年度内部审计工作
                                    计划的事宜。
                                    （1）审议公司 2023 年第一季度财务报
        第一届董事会
                                    表的事宜；
  2     审计委员会第    2023/4/25
                                    （2）审议公司 2023 年第一季度内部审
        六次会议
                                    计工作报告的事宜。
                                    （1）审议公司 2023 年半年度财务报表
        第一届董事会
                                    的事宜；
  3     审计委员会第    2023/8/21
                                    （2）审议公司 2023 年半年度内部审计
        七次会议
                                    工作报告的事宜。

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 序号      会议届次      召开日期                 审议事项
                                     （1）审议公司 2023 年半年度财务报表
        第一届董事会
                                     的事宜；
  4     审计委员会第       2023/9/22
                                     （2）审议公司 2023 年半年度内部控制
        八次会议
                                     评价报告的事宜。
                                     （1）审议公司 2023 年第三季度财务报
        第一届董事会
                                     表的事宜；
  5     审 计 委 员 会 第 2023/10/27
                                     （2）审议公司 2023 年第三季度内部审
        九次会议
                                     计工作报告的事宜。

      三、审计委员会年度履职情况
      1、监督及评估外部审计机构工作
      报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构大华会计师事务所（特殊普通
合伙）（以下简称“大华”）执行的外部审计工作进行了监督和评估，就财务审
计工作与其进行了沟通和讨论，充分了解审计计划、审计发现的问题和审计结果。
审计委员会认为，大华具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正
的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作。参与审计的人员均具备实施审
计工作所必需的专业知识和相关的专业能力，在审计过程中，认真负责并保持了
应有的关注和职业谨慎性，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况
和经营成果，认真地履行了审计机构的责任与义务。
      2、监督及评估内部审计工作
      报告期内，审计委员会充分发挥其作用，根据《公司法》《企业内部控制基
本规范》等要求，结合公司实际情况，认真审阅、检查了公司年度内部审计工作，
督促公司各部门按照工作计划认真执行，审计委员会未发现公司内部审计工作存
在重大问题的情况。
      3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
      报告期内，审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，
认为公司财务报告均按照相关法规以及企业会计准则的规定编制，所载内容真实、
准确和完整，公允反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行
为及重大错报的情况。
      4、监督及评估公司的内部控制
      报告期内，审计委员会积极推动公司内部控制制度建立健全，结合最新的监


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管要求以及相关法律、法规，加强和完善对公司内部控制评价和管理工作，督促
公司相关部门严格遵照《企业内部控制基本规范》规定完成内部控制自我评价工
作，全面细致地加强内部风险管控，落实各项整改措施，促进公司内部控制质量
的持续提升。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通


    报告期内，审计委员会协调公司管理层、内部审计部门、财务管理部等相关
部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系
建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审
计相关工作，有效促进公司财务和内控工作规范运行，保证了审计工作的顺利开
展。


       四、总体评价
    报告期内，审计委员会依据相关法律法规和公司内部制度等相关规定，忠实、
勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，本着对公司、股东、特别是中小股东负
责的态度，秉承审慎、客观、公正、独立的原则，认真审议相关议案，并发挥了
指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了公司董事
会规范决策和公司规范治理，保证了公司和中小股东的合法权益，认真履行了审
计委员会的职责。
    2024 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立、公正的原则，继续切实
履行职责，强化对公司董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导
和与外部审计机构沟通的协调，充分发挥审计委员会的监督职能，促进公司财务
相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，切实维护公司及全体股东
的合法权益。




                                       北自所（北京）科技发展股份有限公司
                                                         董事会审计委员会
                                                         2024 年 4 月 15 日




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