湖北江瀚新材料股份有限公司董事会审计委员会
                           2023 年度履职情况报告


    2023 年度，湖北江瀚新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计

委员会严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证

券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《湖北江瀚新材料股份有

限公司章程》和《湖北江瀚新材料股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的

相关规定履职尽责。

     一、董事会审计委员会基本情况

    截至 2023 年 12 月 31 日，公司董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别是

独立董事吴松成先生、独立董事罗传泉先生、董事贺有华先生。董事会审计委员

会中独立董事占成员总数的三分之二，委员会召集人由独立董事吴松成先生担任。

    吴松成先生拥有注册会计师资格，是一名资深执业会计师。罗传泉先生曾担

任包括上市公司在内多家企业的财务总监，具有优秀的财务管理能力和深厚的企

业会计经验。贺有华先生多年来一直在建筑工程施工方、建设方从事工程建设及

其预决算管理相关工作，在工程预决算领域拥有丰富的实践经验。全体委员均具

有相关知识、能力和经验，均符合公司董事会审计委员会的工作需要。

     二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，董事会审计委员会共召开 7 次会议，与审计机构沟通了审计安排、

初审意见，审议通过了各期财务报告和 2022 年度内部控制评价报告，审核了日

常关联交易预计事项，提议续聘外部审计机构。具体情况如下：
                 召开                                     重要意见   其他履行职责
 会议届次                            会议内容
                 日期                                     和建议         情况
第一届董事     2023 年 2   审阅未经审计的年度财务报表，听 无         督促会计师按
会审计委员     月 25 日    取年审会计师关于 2022 年度审计            时出具审计报
会 2023 年第               工作计划的汇报，与年审会计师沟            告
一次会议                   通 2022 年度审计中关注的问题


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                 召开                                       重要意见   其他履行职责
 会议届次                            会议内容
                 日期                                       和建议         情况
第一届董事     2023 年 4   审议《审计委员会 2022 年度履职 审议通过     对天健会计师
会审计委员     月 22 日    情况报告》《2022 年度财务报告》 全部议案    事务所（特殊普
会 2023 年第               《2022 年度内部控制评价报告》               通合伙）执行公
二次会议                   《非经营性资金占用及其他关联                司 2022 年度审
                           资金往来情况》《关于 2023 年度日            计的独立性、胜
                           常关联交易预计的议案》《关于天              任能力和审计
                           健会计师事务所（特殊普通合伙）              程序进行了总
                           2022 年度审计工作的评价意见》               结评价
第一届董事     2023 年 4   审议《2023 年第一季度财务报表》 审议通过    无
会审计委员     月 28 日    《2023 年第一季度内部审计工作   全部议案
会 2023 年第               报告》
三次会议
第一届董事     2023 年 8   审议《2023 年第二季度财务报表》 审议通过    无
会审计委员     月 17 日    2023 年第二季度内部审计工作报   全部议案
会 2023 年第               告暨半年度重大事项检查报告》
四次会议                   《关于公司募集资金存放与实际
                           使用情况的专项报告》
第一届董事     2023 年     审议《2023 年第三季度财务报表》 审议通过    无
会审计委员     10 月 18    《2023 年第三季度内部审计工作   全部议案
会 2023 年第   日          报告》
五次会议
第一届董事     2023 年     《关于续聘天健会计师事务所（特 审议通过     无
会审计委员     11 月 27    殊普通合伙）的议案》           全部议案
会 2023 年第   日
六次会议
第一届董事     2023 年     听取了年审会计师关于 2023 年度   无         督促会计师按
会审计委员     12 月 29    审计工作计划的汇报，与年审会计              时出具审计报
会 2023 年第   日          师沟通 2023 年度审计中关注的问              告
七次会议                   题

     三、董事会审计委员会 2023 年度主要工作情况

    （一）协调公司与外部审计机构之间的沟通

    董事会审计委员会在外部审计工作的不同阶段，就有关事项听取外部审计机

构的汇报，督促外部审计机构勤勉尽责，按时出具审计报告。报告期内，审计委

员会与公司管理层、内部审计部门和外部审计机构保持了充分、良好的沟通，积

极协调审计过程中出现的问题，提高审计效率，降低审计成本，共同发挥审计监

督职能。


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    （二）评价外部审计机构

    在审阅了天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告后，董事会审

计委员会对其执行公司 2022 年度审计的独立性、胜任能力、审计程序进行了总

结评价。

    （三）提议续聘外部审计机构

    为保证公司审计工作的稳定性和连续性，董事会审计委员会提议继续聘任天

健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023 年度审计机构。该事项已经第

一届董事会第十七次会议和 2023 年第三次临时股东大会审议通过。

    （四）审议公司财务报告

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，认为公司财务

报告真实、准确、完整地反映了公司各期经营成果及期末财务状况，不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏，同意公司基于财务报告编制并披露各期定期报

告。

    （五）指导内部审计工作

    报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的审计室各期工作报告，听取

了审计室关于公司等重大事项的内部审计情况，并对公司财务规范性和内部审计

工作提出了指导性意见。报告期内，董事会审计委员会未发现公司财务和内部审

计工作存在重大问题的情况。

    （六）评估、督促公司内部控制体系建设和运行

    公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控

制基本规范》等法律、法规和规范性文件要求，已形成较为完善的公司治理结构

和内控制度，内部控制设计有效。2023 年度，公司三会一层规范运作，内部控

制体系有效运行，切实保障公司和利益相关方的合法权益。董事会审计委员会未

发现公司内部控制存在设计或执行方面的重大缺陷或重要缺陷。



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    （七）监督募集资金的存放和使用情况

    董事会审计委员会每季度听取审计室对募集资金存放和使用情况的检查情

况，定期审议募集资金存放和实际使用情况的专项报告，督促公司持续落实募集

资金管理各项要求。

    （八）监督关联交易情况

    董事会审计委员会按照《湖北江瀚新材料股份有限公司董事会审计委员会工

作细则》《湖北江瀚新材料股份有限公司关联交易管理制度》的要求，督促公司

确保关联交易合规性。报告期内，董事会审计委员会事前审议了拟由董事会决议

的关联交易事项，确认了关联交易的必要性和公允性。

    四、总体评价

    报告期内，董事会审计委员会在监督外部审计机构、推动和指导公司治理和

内部控制建设、审核财务报告及其审计报告、重大事项管理规范性等方面发挥了

主导作用。今后，董事会审计委员会将坚持勤勉尽责和审慎原则，充分发挥委员

会的专业作用，为董事会科学、高效决策提供专业化的支持，切实提高公司治理

水平，维护公司与全体股东的合法利益。



                                           湖北江瀚新材料股份有限公司

                                                董事会审计委员会

                                                2024 年 3 月 28 日




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