横店集团得邦照明股份有限公司股东大会议事规则



                 横店集团得邦照明股份有限公司

                        股东大会议事规则

                         （2024 年 3 月修订）



                            第一章 总则

    第一条 为规范公司行为、提高股东大会议事效率，保证股东大会依法
行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东
大会规则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和
《横店集团得邦照明股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以
及其他有关法律法规和规范性文件的规定，制定本规则。

    第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则
的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。

    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董
事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。

    第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使
职权。

    第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每
年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不
定期召开，出现《公司法》第一百零一条规定的应当召开临时股东大会的情
形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。




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   公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证券
监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所，说明
原因并公告。

       第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：

   （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股
东大会规则》和公司章程的规定；

   （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；

   （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；

   （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

                           第二章 股东大会的召集

       第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。

       第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章
程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的
书面反馈意见。

   董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发
出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理
由。

       第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。


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    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发
出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书
面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会
可以自行召集和主持。

       第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法
律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不
同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发
出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同
意。

    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反
馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临
时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大
会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持
股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以
自行召集和主持。

       第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事
会，在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。

    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，
向上海证券交易所提交有关证明材料。

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    第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘
书应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名
册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向证券登记结算机构申
请获取。召集人获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。

    第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公
司承担。

                      第三章 股东大会的提案与通知

第十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议
事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。

    第十四条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会
召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2
日内发出股东大会补充通知，通知股东临时提案的内容。

    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知
中已列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三条规定的提案，股东大会
不得进行表决并作出决议。

    董事会秘书和证券事务代表为提案接受人，代董事会接受提案。

    第十五条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前通知各股东，临时股
东大会应当于会议召开 15 日前通知各股东。

    第十六条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的
具体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解
释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知
时应当同时披露独立董事的意见及理由。


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    第十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，为保证股东在投票
时对候选人有足够的了解，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人
的详细资料，至少包括以下内容：

   (一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；

   (二) 与本公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；

   (三) 披露持有本公司股份数量；

   (四) 是否受过中国证券监督管理部门及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单
项提案提出。

    第十八条 股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记
日。股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日
一旦确认，不得变更。

    第十九条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取
消。股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召
集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日通知股东并说明原因。

                         第四章 股东大会的召开

    第二十条 公司应当在公司住所地或《公司章程》规定的地点召开股东
大会。

    股东大会应设置会场，以现场会议方式召开，并应当依照法律、行政法
规、中国证监会或公司章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方
式为股东参加股东大会提供便利，股东通过上述方式参加股东大会的，视为
出席。


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    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和
在授权范围内行使表决权。

   第二十一条 公司应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表
决时间以及表决程序。

   股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开
前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时
间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。

    第二十二条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司
有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

    第二十三条 股权登记日股东名册登记在册的所有股东或其代理人，均
有权出席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。

    第二十四条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够
表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应
出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定
代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有
效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位
的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

    第二十五条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册
共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决
权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。



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    第二十六条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。

    第二十七条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职
务时，由半数以上董事共同推举的 1 名董事主持。

    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行
职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的 1 名监事主持。

    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。

    召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行
的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举 1 人
担任会议主持人，继续开会。

    第二十八条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去 1 年的
工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

    第二十九条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询
作出解释和说明。

    第三十条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人
人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持
有表决权的股份总数以会议登记为准。

    第三十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表
决。其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决
应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有
表决权的股份总数。


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   股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二
款规定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表
决权，且不计入出席股东大会有表决权的股份总数。

   公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依
照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征
集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信
息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。除法定条件外，公司
不得对征集投票权提出最低持股比例限制。

    第三十二条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的
规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。

   涉及下列情形的，应当采用累积投票制：

   （一）公司选举 2 名以上独立董事的；

   （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以
上，且股东大会同时选举两名以上董事或者监事时。

   前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一普通股
（含表决权恢复的优先股）股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决
权，股东拥有的表决权可以集中使用。

    第三十三条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对

同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗
力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进
行搁置或不予表决。

   对列入会议议程的内容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审
议、集中表决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议及表
决的方式。股东大会应当给予每个议题安排合理的讨论时间。

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    第三十四条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关
变更应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。

    第三十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一
种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    第三十六条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意
见之一：同意、反对或弃权。

   未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃
表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第三十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加
计票和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计
票、监票。

   股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负
责计票、监票。

   通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人，有权通过相应的
投票系统查验自己的投票结果。

    第三十八条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式。股
东大会主持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决
结果宣布提案是否通过。

   在正式公布表决结果前，股东大会所涉及的公司、计票人、监票人、主
要股东等相关各方对表决情况均负有保密义务。

    第三十九条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股
东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比
例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。


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    第四十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议
的，应当在股东大会决议中作特别提示。

    第四十一条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以
下内容：

   （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；

   （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总
经理和其他高级管理人员姓名；

   （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公
司股份总数的比例；

   （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；

   （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；

   （六）计票人、监票人姓名；

   （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。

    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应
当在会议记录上签名，召集人应保证会议记录内容真实、准确和完整。会议
记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限为 10 年。

    第四十二条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措
施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会。

    第四十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监
事按《公司章程》的规定就任。



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    第四十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案
的，公司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。

    第四十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。

    公司控股股东、实际控制人不得限制或阻挠中小投资者依法行使投票
权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。

    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章
程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60
日内，请求人民法院撤销。

                             第五章 附则

    第四十六条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代
理人、公司董事、监事、其他高级管理人员和列席股东大会会议的其他有关
人员均具有约束力。

    第四十七条 本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指在符合
中国证监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。

    第四十八条 本规则所称“以上”、“内”，含本数；“过”、“低
于”、“多于”，不含本数。

    第四十九条 本规则由公司股东大会负责解释。

    第五十条 本规则经股东大会审议通过即刻施行。




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