奥普科技：关于2023年限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁条件成就暨上市的公告2024-11-05
证券代码：603551 证券简称：奥普科技 公告编号：2024-066
奥普智能科技股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予
第一个解锁期解锁条件成就暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上
市股数为 60,000 股。
本次股票上市流通总数为 60,000 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 11 月 11 日。
奥普智能科技股份有限公司（以下简称“公司”、“奥普科技”）于 2024 年
11 月 4 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审
议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予第一个解锁期解锁
条件成就的议案》，同意对符合第一个解锁期解锁条件的 60,000 股限制性股
票办理解除限售，本次解除限售事项已经公司 2023 年第一次临时股东大会授
权，无需再提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）限制性股票激励计划已履行的决策程序及信息披露情况
1、2023 年 2 月 13 日，公司召开第二届董事会第二十八次会议，审议通过
了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》（下以简称
“《激励计划》”）、《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等
议案，公司独立董事对本次《激励计划》及其他相关议案发表了独立意见，时任
公司独立董事马国鑫就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征
集了投票权，国浩律师（杭州）事务所出具了《国浩律师（杭州）事务所关于奥
普智能科技股份有限公司向 2023 年限制性股票激励计划的激励对象授予限制性
股票之法律意见书》。
2、2023 年 2 月 13 日，公司召开第二届监事会第二十二次会议，审议通
过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<
公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查< 2023
年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、公司于 2023 年 2 月 14 日通过钉钉办公管理系统对上述激励对象的姓
名与职务予以公示，公示期自 2023 年 2 月 14 日起至 2023 年 2 月 24 日止。
截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的任何异议。 2023 年
2 月 27 日，公司监事会发表了《奥普智能科技股份有限公司监事会关于 2023 年
限制性股票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2023 年 3 月 6 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<公
司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东
大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于同日披露了《奥普智能科技
股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情
况的自查报告》。
5、2023 年 3 月 6 日，公司召开了第二届董事会第二十九次会议和第二届
监事会第二十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议
案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定
的授予日符合相关规定。监事会对本次激励计划的激励对象进行了核查，并发表
了核查意见。
6、2023 年 4 月 6 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成首次授予登记工作，本次限制性股票首次授予 14 名激励对象共计 254.10
万 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 4 月 10 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披
露的《奥普智能科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予结
果的公告》（公告编号：2023-017）。
7、2023 年 9 月 26 日，公司召开了第三届董事会第三次会议和第三届监事
会第三次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予及
授予价格调整的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象
主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次激励计划的激励
对象进行了核查，并发表了同意的核查意见。
8、2023 年 11 月 1 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成预留授予登记工作，本次限制性股票预留授予 2 名激励对象共计 12 万
股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 11 月 4 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披
露的《奥普智能科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分授
予结果的公告》（公告编号：2023-059）。
9、2023 年 11 月 15 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监
事会第五次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分第二
次授予的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资
格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次激励计划的激励对象进
行了核查，并发表了同意的核查意见。
10、2023 年 12 月 7 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完成预留部分第二次授予登记工作，本次限制性股票预留授予 2 名激励对
象共计 16 万股。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 9 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》
披露的《奥普智能科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分
第二次授予结果的公告》（公告编号：2023-070）。
11、2024 年 1 月 25 日，公司召开了第三届董事会第七次会议和第三届监
事会第六次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分第三
次授予的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资
格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对本次激励计划的激励对象进
行了核查，并发表了同意的核查意见。
12、2024 年 3 月 5 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成预留部分第三次授予登记工作，本次限制性股票预留授予 6 名激励对象
共计 28 万股。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 7 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》披露的《奥普智能科技股份有
限公司关于 2023 年限制性股票激励计划预留部分第三次授予结果的公告》（公告
编号：2024-018）。
13、2024 年 4 月 23 日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第
八次会议，审议通过了《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解
锁期解锁条件成就的议案》。2024 年 4 月 24 日公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》披露《关于 2023 年限制性股
票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就暨上市的公告》（公告编号：
2024-031），首次授予第一个解除限售期对应股权激励股份的上市流通总数为
1,089,000 股，上市流通日期为 2024 年 5 月 6 日。
综上，公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项已经履行了相关审批程序。
具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告及文
件。
（二）限制性股票授予情况
授予股票数 授予激励 授予后股票剩余
授予批次 授予日期 授予价格
量（股） 对象人数 股份（股）
首次授予 2023年3月6日 5.86元/股 2,541,000 14 600,000
预留授予 2023年9月26日 5.135元/股 120,000 2 480,000
预留第二
2023年11月15日 5.135元/股 160,000 2 320,000
次授予
预留第三
2024年1月25日 5.135元/股 280,000 6 40,000
次授予
注 1：上表中的授予价格、授予股票数量、授予激励对象人数为 2023 年限制性股票激励
计划经历次董事会审议通过授予完成的数据。经公司第三届董事会第三次会议、第三届董事
会第七次会议审议，决定回购注销首次授予的 2 名激励对象限制性股票 15.80 万股、20.50
万股限制性股票，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证
券报》《证券时报》披露的相关公告。
注 2： 2023 年限制性股票激励计划共预留限制性股票 60 万股，经公司董事会决议
授予 56 万股后剩余预留限制性股票 4 万股已满 12 个月，根据《上市公司股权激励管
理办法》第十五条之规定“上市公司应当在股权激励计划经股东大会审议通过后 12 个月
内明确预留权益的授予对象；超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效”，具体内
容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《证券时报》披露
的《奥普智能科技股份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划预留权益失效的公告》。
（三）历次限制性股票解锁情况
授予批次 日期 解锁数量（股）
首次授予 2024 年 5 月 6 日 1,089,000
二、股权激励计划首次授予部分限制性股票的解除限售条件
（一）预留部分授予限制性股票第一个限售期届满的说明
2023 年限制性股票激励计划预留部分授予限制性股票第一个解除限售期为
自授予的限制性股票授予登记日起 12 个月后的首个交易日起至授予的限制性股
票授予登记日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为 50%。
本次限制性股票激励计划首次授予登记日为2023年11月1日，首次授予限制性
股票第一个限售期已于2024年11月2日届满。
（二）预留部分授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就
的说明
解除限售条件 完成情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
公司未发生任一情形，满
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
足解除限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生任一情
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 形，满足解除限售条件
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。
（6）中国证监会认定的其他情形。
2023 年度公司经审计的
3、公司层面业绩考核要求： 合并报表扣除非经常性
2023 年度经审计的合并报表扣除非经常性损益后归属于公司 损益后归属于公司普通
普通股股东的净利润不低于人民币 2.5 亿元。 股股东的净利润 3.02 亿
元，满足解除限售条件
4、个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关
规定组织实施，个人层面解除限售比例（N）按下表考核结果确定
： 2 名激励对象 2023 年度
个人上一年度
优秀 良好 合格 不合格 考核结果均为优秀，个人
考核结果
个人解除限售比例（N） 100% 80% 50% 0% 层面解锁比例为 100%
若公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限
售额度＝个人当年可解除限售额度×个人层面解除限售比
例（N）
综上所述，董事会认为公司 2023 年限制性股票激励计划预留部分授予的限
制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司 2023 年第一次临时
股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的规定为符合条件的激励对象
办理解除限售相关事宜。
三、本次解锁可解除限售的限制性股票情况
已授予的限 本次可解除限售 本次解除限售数
姓名 职务 制性股票数 限制性股票数量 量占已获授限制
量（股） （股） 性股票比例（%）
电器事业部副总
刘波 60,000 30,000 50.00
经理
电器研发中心副
陈鑫明 60,000 30,000 50.00
总监
合计 120,000 60,000 50.00
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2024 年 11 月 11 日
（二）本次解除限售的限制性股票上市流通数量：60,000 股
（三）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 1,649,000 -60,000 1,589,000
无限售条件股份 399,688,000 60,000 399,748,000
总计 401,337,000 401,337,000
五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司 2023 年度业绩已达到考核目标，
2 名激励对象绩效考核等级均为“优秀”，公司及激励对象均未发生《上市公司股
权激励管理办法》《 2023 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的不得解除限
售的情形，公司限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已成就。
董事会薪酬与考核委员会一致同意公司为符合解除限售条件的激励对象办理限
制性股票第一个解除限售期解除限售的相关事宜。
六、监事会意见
监事会认为：本次可解除限售的激励对象解除限售资格合法有效，公司限制
性股票激励计划预留部分授予第一个限售期已届满，相关解除限售条件已成就。
本次解除限售不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东的利益的情形，同意公
司按相关法律法规及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的要求，为 2 名符
合解除限售条件的激励对象所持共计 60,000 股限制性股票办理解除限售手续。
七、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司本次解锁已取得了现阶段必要的批准和授权；
本次解锁条件已满足，符合《管理办法》《激励计划》的相关规定。
八、备查文件
1、奥普智能科技股份有限公司第三届董事会第十三次会议决议；
2、奥普智能科技股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议；
3、奥普智能科技股份有限公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议决
议；
4、国浩律师（杭州）事务所关于奥普智能科技股份有限公司 2023 年限制性
股票预留部分第一次解锁相关事项之法律意见书。
特此公告。
奥普智能科技股份有限公司董事会
2024 年 11 月 5 日
