华林证券股份有限公司

                 关于海程邦达供应链管理股份有限公司

                首次公开发行股票并上市保荐总结报告书
保荐机构编号：Z26344000                  申报时间：2024 年 4 月

    经中国证券监督管理委员会《关于核准海程邦达供应链管理股份有限公司首
次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1573 号）核准，海程邦达供应链管理
股份有限公司（以下简称“海程邦达”、“公司”）首次向社会公众公开公司民
币普通股（A 股）5,131.00 万股，每股发行价格 16.84 元，募集资金总额为人民
币 864,060,400.00 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为 784,173,277.85
元。本次发行证券已于 2021 年 5 月 26 日在上海证券交易所上市，华林证券股份
有限公司（以下简称“华林证券”、“保荐机构”）担任海程邦达首次公开发行
股票并上市的保荐机构，持续督导期间为 2021 年 5 月 26 日至 2023 年 12 月 31
日。

    截至 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，华林证券根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持
续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。具体情
况如下：

    一、公司基本情况
         情况                                    内容
公司名称            海程邦达供应链管理股份有限公司
证券代码            603836
注册资本            20,523.5237 万元
注册地址            山东省青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 10 层 1008 室
主要办公地址        山东省青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 B 座 10 层 1008 室
法定代表人          唐海
实际控制人          唐海
联系人              杨大伟、苏春暖
联系电话            0532-85759915
本次证券发行类型    首次公开发行股票

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       情况                                   内容
本次证券上市时间   2021 年 5 月 26 日
本次证券上市地点   上海证券交易所


    二、保荐工作概述

    （一）尽职推荐阶段

    在尽职推荐阶段，保荐机构及保荐代表人按照法律、行政法规和中国证监会
的规定，对公司及主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；
提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织公司及其它中介机构对中国
证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定
事项进行尽职调查或者核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照《上海证券交
易所股票上市规则》的要求向上海证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文
件，并报中国证监会备案。

    （二）持续督导阶段

    在持续督导阶段，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的
相关规定，持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，主要包括
但不限于：

    1、督导公司规范运作，关注公司治理及三会运作情况、内部控制制度建设
和内部控制运行情况；

    2、督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

    3、督导公司规范募集资金的存放与使用，关注募集资金投资项目的建设情
况，对募集资金相关事项发表核查意见；

    4、督导公司关联交易、对外担保、对外投资等事项，关注公司的独立性以
及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

    5、持续关注公司的经营情况及公司相关方的承诺履行情况；

    6、定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检


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查报告及年度持续督导工作报告等相关文件。

    三、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

    2021 年 10 月，公司原保荐代表人雷晨先生、葛其明先生因工作变动，不再
继续担任公司首次公开发行股票项目保荐代表人，保荐机构授权许鹏程先生、李
军先生接替担任公司的持续督导保荐代表人，继续履行保荐职责。除此之外，保
荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。

    四、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

    在尽职推荐阶段，公司能够及时向保荐机构及其他中介机构提供本次发行所
需要的文件、资料和相关信息，并保证所提供文件、资料及信息真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；能够按照相关法律、法规的要求，
积极配合保荐机构的尽职调查工作，为本次发行的推荐工作提供了必要的条件和
便利。

    在持续督导阶段，公司能够根据有关法律、法规和规范性文件的要求规范运
作，及时、准确的按照要求进行信息披露；重要事项能够及时通知保荐机构，根
据保荐机构要求及时提供相关文件资料，并积极配合保荐机构开展现场检查工
作，为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利。

    五、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

    在尽职推荐阶段，公司聘请的中介机构能够按照有关法律、法规和规范性文
件的规定出具专业意见，并积极配合保荐机构的协调和核查工作。在持续督导阶
段，公司聘请的中介机构能够积极配合公司和保荐机构，为持续督导相关工作提
供了必要的支持和便利。

    六、对上市公司信息披露审阅的结论性意见

    根据中国证监会和证券交易所相关规定，保荐机构对公司信息披露文件进行
了及时审阅，督导公司严格履行信息披露的相关程序，规范运作，不断提升信息
披露透明度。




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    通过审阅持续督导期间的信息披露文件，保荐机构认为：公司在持续督导期
间真实、准确、完整、及时地履行了信息披露义务，其信息披露文件遵守了中国
证监会及上海证券交易所相关信息披露准则，不存在虚假记载、误导性陈述和重
大遗漏的情形。

    七、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见

    通过对公司募集资金存放与使用情况进行核查，保荐机构认为：公司在持续
督导期间对募集资金的管理和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等相关法律法规的规定，对募集资金进行了专户存储和专项
使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募
集资金的情形。

    八、中国证监会、证券交易所要求的其他事项。

    公司不存在中国证监会及上海证券交易所要求的其他申报事项。截至 2023
年 12 月 31 日，公司本次证券发行募集资金尚未使用完毕，保荐机构将对该事项
继续履行持续督导义务。




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