正和生态：2024年第一次临时股东大会会议资料2024-07-13
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会会议资料
二零二四年七月
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会议程
会 议 方 式：现场会议和网络投票相结合
现场会议时间：2024 年 7 月 15 日下午 14：00
现场会议地点：北京市海淀区中关村东路 1 号院清华科技园科技大厦 B 座
21 层会议室
参 会 人 员：公司股东及股东代表，公司董事、监事、高级管理人员及
公司聘请的见证律师
会 议 议 程：
（一）会议主持人介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高
级管理人员、见证律师以及其他人员；
（二）会议主持人报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表
决权股份数量；
（三）会议主持人宣布会议开始；
（四）推选本次会议计票人、监票人；
（五）与会股东审议以下议案：
议案 1：《关于选举公司独立董事的议案》
议案 2：《独立董事工作细则》
议案 3：《关联交易管理制度》
（六）股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问；
（七）现场投票表决；
（八）休会、统计表决结果；
（九）宣布表决结果；
（十）见证律师宣读法律意见书；
（十一）签署股东大会会议决议及会议记录；
（十二）主持人宣布会议结束。
议案 1：《关于选举公司独立董事的议案》
各位股东及股东代表：
为完善公司治理结构，保证董事会的规范运作，根据《公司法》《上市公司
独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规
定，候选人的任职资格经公司董事会提名委员会审查通过后，公司于 2024 年 6
月 26 日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提名公司独立董
事候选人的议案》，同意提名吴爱清先生（简历附后）为公司第四届董事会独立
董事候选人，同时继任审计委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员、
薪酬与考核委员会主任委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届董事
会任期届满日止。
吴爱清先生具有丰富的专业知识和实践经验，能够胜任公司独立董事的职责
要求。经审查，吴爱清先生不存在《公司法》所列举不得担任董事的情形，未有
被中国证监会确定为市场禁入者以及禁入尚未被解除的情形，未受过中国证监会
及证券交易所的惩戒。其任职资格符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，
符合《上市公司独立董事管理办法》等相关规定所要求的独立性，具备担任上市
公司独立董事的任职条件和资格。
独立董事候选人吴爱清先生的任职资格和独立性经上海证券交易所审核无
异议，现提交公司股东大会审议。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司董事会
2024 年 7 月 15 日
附件：吴爱清先生简历
吴爱清先生，1980 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中南
财经政法大学会计学专业，高级会计师职称。
吴爱清先生在 2004 年 7 月至 2007 年 12 月，在中国一拖集团有限公司出任
财务部科员及科长；
2008 年 1 月至 2009 年 3 月担任上海信卓投资咨询有限公司投资总监；
2009 年 3 月至 2011 年 7 月在珠海华发集团有限公司旗下全资投资公司出任
投资副总监；
2011 年 8 月至 2014 年 5 月在珠海市一德石化有限公司出任公司副总经理兼
财务总监；
2016 年 6 月 29 日至 2017 年 9 月担任西安海天天线科技股份有限公司副总
经理；2017 年 9 月至 2019 年 12 月，担任该公司总经理，2019 年 12 月至今，担
任该公司副总经理；
2018 年 11 月至 2024 年 6 月任中科云网科技集团股份有限公司公司副总裁，
2019 年 8 月至 2024 年 6 月任该公司财务总监，2020 年 11 月至 2021 年 3 月，任
该公司第四届董事会非独立董事，2021 年 3 月至 2023 年 12 月任该公司第五届
董事会副董事长。
关于修订公司相关制度的议案（议案 2-议案 3）
各位股东及股东代表：
中国证监会于 2023 年 8 月新发布《上市公司独立董事管理办法》等文件，
为了保持公司内部治理制度与现有新的规定的一致性，使公司信息披露持续符合
监管机构的要求，公司常年法律顾问——北京德恒律师事务所对公司现有内部治
理相关制度进行了修订，主要涉及修订的制度如下：
编号 制度名称
议案 2 《独立董事工作细则》
议案 3 《关联交易管理制度》
议案相关制度文件已经公司于 2024 年 6 月 26 日召开的第四届董事会第二
十二次会议审议通过，制度的具体内容详见附件。
以上议案，请各位股东及股东代表予以审议。
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司董事会
2024 年 7 月 15 日
附件 1：
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
独立董事工作细则
第一章 总 则
第一条 为进一步完善北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下
简称“公司”）的治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的合法权益，促进公
司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》
（以下简称“《独董办法》”）等法律法规、规范性文件及《北京正和恒基滨水生
态环境治理股份有限公司章程》）（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订
本工作细则。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要
股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立
客观判断关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按
照法律法规、规范性文件、《公司章程》及本工作细则的要求，认真履行职责，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合
法权益。
第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者
个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行
回避。
第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括
一名会计专业人士。
公司应当在董事会中设置审计委员会,审计委员会成员应当为不在公司担任
高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士
担任召集人。
公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。
第二章 任职条件
第六条 独立董事应当具备与其行使职权相适当的任职条件：
（一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
（二）符合本工作细则第八条规定的独立性要求；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；
（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作
经验；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公
司章程》规定的其他条件。
第七条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会
关系；
（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股
东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司
前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；
（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务
往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人
员；
（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法
律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体
人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和公司
章程规定的不具备独立性的其他人员。
前款第四项至第六项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与
公司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与公司构成关联关系的企
业。
第八条 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事
会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年
度报告同时披露。
第九条 公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，
并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第三章 提名、选举和更换
第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的
股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董
事的权利。
前述董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东不
得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系密切
人员作为独立董事候选人。
第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大
失信等不良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。
被提名人应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
第十二条 公司提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确
的审查意见。
公司应当在选举独立董事的股东大会召开前，按照有关规定披露相关内容，
并将所有独立董事候选人的有关材料报送上海证券交易所，相关报送材料应当真
实、准确、完整。
上海证券交易所依照规定对独立董事候选人的有关材料进行审查，审慎判断
独立董事候选人是否符合任职资格并有权提出异议。上海证券交易所提出异议的，
公司不得提交股东大会选举。
第十三条 公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
在适合的情况下，公司可以优先实行差额选举，具体的实施规则由公司章程规定。
中小股东表决情况应当单独计票并披露。
第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连
选连任，但是连任时间不得超过六年。
第十五条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前
解除职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应当
及时予以披露。
独立董事不符合本工作细则第六条第一项或者第二项规定的，应当立即停止
履职并辞去职务。未提出辞职的，董事会知悉或者应当知悉该事实发生后应当立
即按规定解除其职务。
独立董事因触及前述规定情形提出辞职或者被解除职务导致董事会或者其
专门委员会中独立董事所占的比例不符合相关法律法规、《公司章程》或本工作
细则的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之
日起六十日内完成补选。
第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符
合相关法律法规、《公司章程》或本工作细则的规定，或者独立董事中欠缺会计
专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公
司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。
第四章 独立董事的职责与履职方式
第十七条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对《独董办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条和第二十八条
所列公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益
冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职责。
第十八条 独立董事行使下列特别职权：
（一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提议召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数
同意。
独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行
使的，公司应当披露具体情况和理由。
第十九条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟
审议事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对
独立董事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落
实情况。
第二十条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，
独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代
为出席。
独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出
席的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董
事职务。
第二十一条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体
理由及依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股
东权益的影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，
并在董事会决议和会议记录中载明。
第二十二条 独立董事应当持续关注《独董办法》第二十三条、第二十六条、
第二十七条和第二十八条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法
律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》规定，
或者违反股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求
公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和
上海证券交易所报告。
第二十三条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会
审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
第二十四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以
下简称“独立董事专门会议”）。本工作细则第十八条第一款第一项至第三项、第
二十三条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主
持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一
名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十五条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、
中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。独立董事
应当亲自出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材
料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注
到专门委员会职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进
行讨论和审议。
公司应当按照《独董办法》及其他法律法规规定在《公司章程》中对专门委
员会的组成、职责等作出规定，并制定专门委员会工作规程，明确专门委员会的
人员构成、任期、职责范围、议事规则、档案保存等相关事项。国务院有关主管
部门对专门委员会的召集人另有规定的，从其规定。
第二十六条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独
立董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机
构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中
小股东沟通等多种方式履行职责。
第二十七条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制
作会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录
签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责
过程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，
构成工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事
会秘书等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第二十八条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以
就投资者提出的问题及时向公司核实。
第二十九条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履
行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《独董办法》第二十三条、第二十六条、第二十七条、第二十八条
所列事项进行审议和行使本工作细则第十八条第一款所列独立董事特别职权的
情况；
（四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业
务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第三十条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履
职能力。
第五章 独立董事的履职保障
第三十一条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事履行职
责提供必要的工作条件和人员支持，指定董事会办公室作为专门负责部门、董事
会秘书作为直接对接人，协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之
间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
第三十二条 公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独
立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，
组织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第三十三条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、
行政法规、中国证监会规定或者《公司章程》规定的董事会会议通知期限提供相
关会议资料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，
公司原则上应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应
当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，
可以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分
沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召
开。
第三十四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、
阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高
级管理人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作
记录；仍不能消除阻碍的，可以向中国证监会和上海证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不
予披露的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和上海证券交易所报
告。
第三十五条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由
公司承担。
第三十六条 公司可以建立独立董事责任保险制度，降低独立董事正常履行
职责可能引致的风险。
第三十七条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的
标准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东、实际控制人或有利害关
系的机构和人员取得其他利益。
第六章 附 则
第三十八条 本工作细则未尽事宜或如与国家法律法规、规范性文件以及相
抵触的，以国家法律法规、规范性文件以及《公司章程》为准。
第三十九条 本工作细则经公司股东大会审议通过之日起施行，修改时亦同。
第四十条 本工作细则由公司董事会负责解释。
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
2024 年 6 月
附件 2：
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
关联交易管理制度
第一章 总则
第一条 为规范北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司（以下简称“公
司”）关联交易，维护公司股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符
合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市
规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
等有关法律、法规、规范性文件以及《北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制订本制度。
第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则：
（一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和
其他股东的利益；
（二）确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开以及等价有偿的原则，
并以书面协议方式予以确定；
（三）关联董事和关联股东回避表决的原则；
（四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要
时应当聘请专业评估师、独立财务顾问。
第二章 关联人及关联关系
第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。
第四条 具有下列情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者
其他组织）：
（一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）；
（二）由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、
控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
（三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担
任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司、控股子公司及
控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）；
（四）持有公司百分之五以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。
第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：
（一）直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人；
（二）公司董事、监事和高级管理人员；
（三）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）的董事、监事和高
级管理人员；
（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括
配偶、父母、年满十八周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、
兄弟姐妹，子女配偶的父母。
第六条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织）、自然人，视同为公司的关
联人：
（一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安
排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第四条或者第五条规定的情形之
一；
（二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或者第五条规定的情形之一。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人，应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，由公
司做好登记管理工作。
公司应当及时通过上海证券交易所业务管理系统填报和更新公司关联人名单
及关联关系信息。
第八条 公司应参照上海证券交易所相关规定，确定公司关联人的名单，并及
时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。
公司及其控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联人名单，
审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报
告义务。
第九条 本制度所指公司的关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体
与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项。包括但不限于下列事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或者租出资产；
（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或受赠资产；
（八）债权、债务重组；
（九）签订许可使用协议；
（十）转让或者受让研发项目；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）；
（十二）购买原材料、燃料、动力；
（十三）销售产品、商品；
（十四）提供或者接受劳务；
（十五）委托或者受托销售；
（十六）存贷款业务；
（十七）与关联人共同投资；
（十八）其他通过约定可能引致资源或义务转移的事项；
（十九）上海证券交易所认定的其他交易。
第十条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控
制人及其他关联人使用:
（一）为控股股东、实际控制人及其他关联人垫支工资、福利、保险、广告
等费用、承担成本和其他支出；
（二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制
人及其他关联人使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述
所称“参股公司”，不包括由控股股东、实际控制人控制的公司；
（三）委托控股股东、实际控制人及其他关联人进行投资活动；
（四）为控股股东、实际控制人及其他关联人开具没有真实交易背景的商业
承兑汇票，以及在没有商品和劳务对价情况下或者明显有悖商业逻辑情况下以采
购款、资产转让款、预付款等方式提供资金；
（五）代控股股东、实际控制人及其他关联人偿还债务；
（六）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他方
式。
第三章 关联交易的定价
第十一条 关联交易价格是指公司与关联方之间发生的关联交易所涉及之商
品或劳务的交易价格。
第十二条 公司关联交易定价应当公允，参照下列原则执行：
（一）交易事项实行政府定价的，可以直接适用该价格；
（二）交易事项实行政府指导价的，可以在政府指导价的范围内合理确定交
易价格；
（三）除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市
场价格或收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；
（四）关联事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考关联方
与独立于关联方的第三方发生非关联交易价格确定；
（五）既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，
可以合理的构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。
第十三条 公司按照前条第（三）项、第（四）项或者第（五）项确定关联
交易价格时，可以视不同的关联交易情形采用下列定价方法：
（一）成本加成定价，以关联交易发生的合理成本加上可比非关联交易的毛
利定价。适用于采购、销售、有形资产的转让和使用、劳务提供、资金融通等关
联交易；
（二）再销售价格法，以关联方购进商品再销售给非关联方的价格减去可比
非关联交易毛利后的金额作为关联方购进商品的公平成交价格。适用于再销售者
未对商品进行改变外型、性能、结构或更换商标等实质性增值加工的简单加工或
单纯的购销业务；
（三）可比非受控价格法，以非关联方之间进行的与关联交易相同或类似业
务活动所收取的价格定价。适用于所有类型的关联交易；
（四）交易净利润法，以可比非关联交易的利润水平指标确定关联交易的净
利润。适用于采购、销售、有形资产的转让和使用、劳务提供等关联交易；
（五）利润分割法，根据公司与其关联方对关联交易合并利润的贡献计算各
自应该分配的利润额。适用于各参与方关联交易高度整合且难以单独评估各方交
易结果的情况。
第十四条 公司关联交易无法按上述原则和方法定价的，应当披露该关联交
易价格的确定原则及其方法，并对该定价的公允性作出说明。
第十五条 公司拟与关联人发生重大关联交易的，应当在独立董事发表事前
认可意见后，提交董事会审议。独立董事作出判断前，可以聘请独立财务顾问出
具报告，作为其判断的依据。
第四章 关联交易的回避措施
第十六条 公司关联人与公司签署关联交易协议，任何人只能代表一方签署协
议，关联人不得以任何方式干预公司的决定。
第十七条 公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，并不得
代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董
事会会议所作决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足
3 人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
前款所称关联董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
（一）为交易对方；
（二）拥有交易对方直接或者间接控制权的；
（三）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或间接控制的法人或其他组织任职；
（四）为交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员（具体范
围参见本制度第五条第（四）项的规定）；
（五）为交易对方或者其直接或间接控制人的董事、监事或高级管理人员的
关系密切的家庭成员（具体范围参见本制度第五条第（四）项的规定）；
（六）中国证监会、上海证券交易所或者公司基于实质重于形式原则认定的
其独立商业判断可能受到影响的董事。
第十八条 关联董事的回避措施为：
（一）董事会会议在讨论和表决与某董事有关联关系的事项时，该董事须向
董事会报告并做必要的回避，有应回避情形而未主动回避的，其他董事、列席监
事可以向主持人提出回避请求，并说明回避的详细理由；
（二）董事会对有关关联交易事项表决时，该董事不得参加表决，也不得委
托其他董事代为表决，并不得被计入此项表决的法定人数。
第十九条 公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决，也
不得代理其他股东行使表决权，关联股东所持表决权不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
前款所称关联股东包括下列股东或者具有下列情形之一的股东：
（一）为交易对方；
（二）拥有交易对方直接或者间接控制权的；
（三）被交易对方直接或者间接控制；
（四）与交易对方受同一法人或者其他组织或者自然人直接或者间接控制；
（五）在交易对方任职，或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他
组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职；
（六）为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员；
（七）因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其
他协议而使其表决权受到限制和影响的股东；
（八）中国证监会或者上海证券交易所认定的可能造成公司利益对其倾斜的
股东。
第二十条 关联股东的回避措施为：
关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，公司董事会应在股东投票前，
提醒关联股东须回避表决。关联股东应当主动向股东大会说明情况，并明确表示
不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系和回避的，其他股东可以要求其说
明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的，由出席股东大会的其他股东适
用特别决议程序投票同意。
如果出现所表决事项的股东均为关联股东的情形，则全体股东均可参加表决。
第五章 关联交易的审议
第二十一条 关联交易的决策权限：
（一）除公司提供担保、提供财务资助外，公司与关联自然人发生的交易金
额低于 30 万元的关联交易，以及公司与关联法人发生的交易金额（包括承担的
债务和费用）低于 300 万元，或低于公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%的
关联交易，由公司总经理（总裁）办公会批准后方可实施；
（二）除公司提供担保、提供财务资助外，公司与关联自然人发生的交易金
额（包括承担的债务和费用）在 30 万元以上的关联交易，以及公司与关联法人
（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 300 万元以上且
占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易，由董事会审议决定，
由公司董事会审议批准后方可实施；
（三）除公司提供担保、提供财务资助外，公司与关联人发生的交易金额（包
括承担的债务和费用）在 3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对
值 5%以上的关联交易，应当按照《上市规则》的规定披露审计报告或者评估报
告，由公司董事会审议通过后提交股东大会审议，该关联交易在获得公司股东大
会审议批准后方可实施。但是，与日常经营相关的关联交易可以不进行审计或者
评估。
（四）公司拟与关联人发生应当披露的关联交易，在提交董事会审议前，应
当经公司全体独立董事过半数同意。应当同时经独立董事专门会议审议后，形成
书面意见，提交董事会审议，并报告监事会。
独立董事及独立董事专门会议作出判断前，可以聘请独立财务顾问出具独立
财务顾问报告，作为其判断的依据。
第二十二条 公司不得为本制度规定的关联人供财务资助，但向非由公司控
股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供财务资助，且该参股公司的其他股
东按出资比例提供同等条件财务资助的情形除外。
公司向前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体非关联董
事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上
董事审议通过，并提交股东大会审议。
第二十三条 公司为关联人提供担保的，不论数额大小，除应当经全体非关
联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二
以上董事审议同意并作出决议，并提交股东大会审议。公司为关联人提供担保的，
公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，控股股东、实际控制人及
其关联人应当提供反担保。
公司因交易或者关联交易导致被担保方成为公司的关联人，在实施该交易
或者关联交易的同时，应当就存续的关联担保履行相应审议程序和信息披露义务。
董事会或者股东大会未审议通过前款规定的关联担保事项的，交易各方应
当采取提前终止担保等有效措施。
第二十四条 公司与关联人之间进行委托理财的，如因交易频次和时效要求
等原因难以对每次投资交易履行审议程序和披露义务的，可以对投资范围、投资
额度及期限等进行合理预计，以额度作为计算标准，适用本制度第二十一条的规
定。
相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额（含前
述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
第二十五条 股东大会在审议上述关联交易事项时，关联股东应事先申明表
决事项与其有关联关系，会议主持人应宣布有关关联股东的名单，关联股东应回
避表决。主持人宣布出席大会的对上述关联交易事项有表决权的股份总数和占公
司股份总数的比例后，非关联股东对上述关联交易事项进行投票表决。
公司合并报表范围内的控股子公司与公司的关联人发生的交易视为公司的
关联交易，按照本制度履行相应程序。
第二十六条 公司处理关联交易事项的程序为：
（一）根据《公司章程》及股东大会确定的决策权限，由总经理（总裁）办
公会审议关联交易议案，或者由董事会审计委员会向董事会提交关联交易议案；
（二）公司聘请符合《证券法》规定的中介机构，对交易标的进行审计或者
评估（如适用）；
（三）由公司全体独立董事过半数同意并出具书面文件后，提交董事会审议
并通过；
（四）公司董事会根据本制度的规定，向股东大会提交关联交易议案；
（五）公司相关部门将关联交易履行过程中的主要文件交董事会办公室备案，
以供董事、监事及股东查阅。
第二十七条 监事会发现公司董事会所作出的关联交易决定有损害公司或者
股东权益的，可以向董事会提出质询并向股东大会报告。
第二十八条 公司与关联人进行本制度第九条第（十二）项至第（十六）项
所列的与日常关联交易时，应当按照下述规定进行披露并履行审议程序：
（一）对于已经公司董事会或者股东大会审议通过且正在执行的日常关联交
易协议，如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当在年度报告和半
年度报告中按要求披露各协议的实际履行情况，并说明是否符合协议的规定；如
果协议在执行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，公司应当
将新修订或者续签的日常关联交易协议，根据协议涉及的总交易金额提交董事会
或者股东大会审议；协议没有具体交易金额的，应当提交股东大会审议。
（二）对于首次发生的日常关联交易，公司应当根据协议涉及的总交易金额，
履行审议程序并及时披露；协议没有具体总交易金额的，应当提交股东大会审议；
如果协议在履行过程中主要条款发生重大变化或者协议期满需要续签的，按照本
款前述规定处理。
（三）公司可以按类别合理预计当年度日常关联交易金额，履行审议程序并
披露；实际执行超出预计金额的，应当按照超出金额重新履行审议程序并披露；
（四）公司年度报告和半年度报告应当分类汇总披露日常关联交易的实际履
行情况；
（五）公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超过 3 年的，应当每 3 年
根据本制度的规定重新履行相关审议程序和披露义务。
第二十九条 公司对日常关联交易进行预计应当区分交易对方、交易类型等
分别进行预计。关联人数量众多，公司难以披露全部关联人信息的，在充分说明
原因的情况下可以简化披露，其中预计与单一法人主体发生交易金额达到《上市
规则》规定披露标准的，应当单独列示关联人信息及预计交易金额，其他法人主
体可以以同一控制为口径合并列示上述信息。
第三十条 日常关联交易协议的内容应当至少包括交易价格、定价原则和依
据、交易总量或明确具体的总量确定方法、付款时间和方式等主要条款。
协议未确定具体交易价格而仅说明参考市场价格的，公司按照规定履行相关
审批程序时，应当同时披露实际交易价格、市场价格及其确定方法、两种价格存
在差异的原因。
第三十一条 公司在审议关联交易事项时，应履行下列职责：
（一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、
是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷；
（二）详细了解交易对方的诚信记录、资信状况、履约能力等情况，审慎选
择交易对手方；
（三）审慎评估相关交易的必要性、合理性和对公司的影响；
（四）根据充分的定价依据确定交易价格；
（五）公司重点关注是否存在交易标的权属不清、交易对方履约能力不明、
交易价格不公允等问题，并按照《上市规则》的要求聘请中介机构对交易标的进
行审计或者评估。
交易对方应当配合公司履行相应的审议程序和信息披露义务。
第三十二条 公司与关联人发生的下列交易，可以免予按照关联交易的方式
审议和披露：
（一）公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，包括受
赠现金资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等；
（二）关联人向公司提供资金，利率水平不高于贷款市场报价利率，且公司
无需提供担保；
（三）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、
可转换公司债券或者其他衍生品种；
（四）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债
券、可转换公司债券或者其他衍生品种；
（五）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬；
（六）一方参与公开招标、拍卖等，但是招标、拍卖等难以形成公允价格的
除外；
（七）公司按与非关联人同等交易条件，向本制度第五条第（二）至第（四）
项规定的关联自然人提供产品和服务；
（八）关联交易定价为国家规定；
（九）上海证券交易所认定的其他情况。
第三十三条 公司拟披露的关联交易属于国家秘密、商业秘密或者交易所认
可的其他情形，进行披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保密的法律
法规或严重损害公司利益的，公司可以向交易所申请豁免进行披露或者履行相关
义务。
第六章 关联交易的信息披露
第三十四条 公司披露关联交易事项时，应当向上海证券交易所提交下列文
件：
（一）公告文稿；
（二）与交易有关的协议书或者意向书；
（三）董事会决议、决议公告文稿；
（四）交易涉及的政府批文（如适用）；
（五）证券服务机构出具的专业报告（如适用）；
（六）独立董事事前认可该交易的书面文件；
（七）独立董事的意见；
（八）董事会审计委员会的意见（如适用）；
（九）上海证券交易所要求的其他文件。
第三十五条 公司披露的关联交易公告应当包括以下内容：
（一）关联交易概述及关联交易标的的基本情况；
（二）关联人基本情况和交易各方的关联关系说明；
（三）独立董事的事前认可情况和发表的独立意见；
（四）董事会表决情况（如适用）；
（五）独立财务顾问和审计委员会的意见（如适用）；
（六）关联交易的主要内容和定价政策。
对于资产收购和出售相关的重大关联交易，应当披露资产的账面价值和评估
价值、市场公允价值和交易价格；交易价格与账面价值或评估价值、市场公允价
值差异较大的，应说明原因。对于日常关联交易的交易价格，可以获得同类交易
市场价格的，应披露市场参考价格，实际交易价格与市场参考价格差异较大的，
应说明原因；
（七）关联交易协议其他方面的主要内容，包括交易成交价格及结算方式，
关联人在关联交易中所占权益的性质和比重，协议生效条件、生效时间和履行期
限等；对于日常经营中发生的持续性或者经常性关联交易，还应当说明该项关联
交易的全年预计交易总金额；
（八）关联交易目的及关联交易对公司的影响，包括进行此次关联交易的真
实意图和必要性，对公司本期和未来财务状况及经营成果的影响等；
（九）从当年年初至披露日与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额
及历史关联交易情况；
（十）控股股东承诺（如有）；
（十一）《上市规则》规定的其他内容；
（十二）中国证监会和上海证券交易所要求的有助于说明交易真实情况的其
他内容
第七章 补救措施及法律责任
第三十六条 公司董事、监事及高级管理人员有义务关注公司是否存在被关
联方挪用资金等侵占公司利益的问题。公司独立董事、监事至少应每季度查阅一
次公司与关联方之间的资金往来情况，了解公司是否存在被董事、监事、高级管
理人员、控股股东及其关联方占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，如
发现异常情况，及时提请公司董事会采取相应措施。
第三十七条 公司发生因关联方占用或转移公司资金、资产或其他资源而给
公司造成损失或可能造成损失的，公司董事会应及时采取诉讼、财产保全等保护
性措施避免或减少损失。
第三十八条 公司董事会违反本制度规定实施关联交易的，监事会应责成予
以改正；因上述关联交易给公司造成损失的，相关责任董事应当予以赔偿。
第三十九条 公司高级管理人员违反本制度规定实施关联交易的，董事会、
监事会应责成予以改正；因上述关联交易给公司造成损失的，相关高级管理人员
应当予以赔偿。
第八章 附则
第四十条 本制度中“以上”包含本数，“低于”、“高于”、“超过”不包含本
数，除非特别说明，本制度中货币单位均指人民币。
第四十一条 本制度的未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性
文件及《公司章程》的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及
《公司章程》的规定为准。
第四十二条 本制度由董事会负责解释。
第四十三条 本制度由董事会制定、修改，经公司股东大会审议通过之日起
施行。
北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司
2024 年 6 月
