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                       上海金茂凯德律师事务所

                关于西上海汽车服务股份有限公司

           2024 年第一次临时股东大会的法律意见书


致：西上海汽车服务股份有限公司



    西上海汽车服务股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第一次临时股

东大会（以下简称“本次股东大会”）于 2024 年 9 月 30 日下午在上海市嘉定区

恒裕路 517 号 2 楼会议室召开。上海金茂凯德律师事务所（以下简称“本所”）

经公司聘请委派杨子安律师、张博文律师（以下简称“本所律师”或“经办律师”）

出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下

简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）

等相关法律、法规和规范性文件以及《西上海汽车服务股份有限公司章程》（以

下简称“《公司章程》”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员

和召集人资格以及股东大会表决程序等发表法律意见。



    在本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的规定，仅对公司本次

股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员和召集人资格、会议的表决程序和

表决结果事项发表法律意见，并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相

关的事实、数据的真实性及准确性发表意见。

                                         1
    本所律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文

件一并报送上海证券交易所审查并予以公告。



    本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信

用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完

整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并承担相应法律责任。



    为出具本法律意见书，本所及本所律师根据现行法律、法规和规范性文件的

要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本次股东大

会的召集、召开程序是否符合相关规定、出席会议人员资格、召集人资格的合法

有效性以及股东大会表决程序的合法有效性发表法律意见如下：



    一、本次股东大会的召集和召开



    公司董事会于 2024 年 9 月 13 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时

报》及上海证券交易所网站刊登了《西上海汽车服务股份有限公司关于召开 2024

年第一次临时股东大会的通知》。会议通知包括召开会议的基本情况（股东大会

类型和届次、股东大会召集人、投票方式、现场会议召开的日期、时间和地点、

网络投票的系统、起止日期和投票时间、融资融券、转融通、约定购回业务账户

和沪股通投资者的投票程序、涉及公开征集股东投票权）、会议审议事项、股东

大会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法、其他事项及附件。


                                   2
    公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司现场会议按

照会议通知内容召开，公司通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形

式的投票平台，网络投票的时间和方式与本次股东大会的会议通知内容一致。



    本次股东大会的召开通知在本次股东大会召开前十五日发布，公司发出通知

的时间、方式及通知内容均符合相关法律、法规和规范性文件和《公司章程》的

规定，本次股东大会由公司董事长朱燕阳先生主持。



    基于上述，本所认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规

和规范性文件及《公司章程》的规定。



    二、本次股东大会出席人员及召集人的资格



    1、出席现场会议的股东（股东及/或股东代表，以下同）



    经查验，出席现场会议的股东共 2 人，代表有表决权股份 27,120,175 股，占

公司有表决权股份总数的 20.6026%。



    经查验，出席本次股东大会现场会议的股东的身份证明、持股凭证和授权委

托书等文件，出席本次股东大会现场会议的股东均具有合法有效的资格，符合法

律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



    2、列席会议的人员



    经审核，除股东出席本次股东大会现场会议外，列席会议的人员还包括公司


                                     3
董事、监事和高级管理人员以及公司聘任律师等，该等人员均具备出席本次股东

大会的合法资格。



    3、召集人



    本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、法规、规范性

文件及《公司章程》的规定



    基于上述，本所认为，出席本次股东大会现场会议的人员及召集人均具有合

法有效资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



    三、本次股东大会未有股东提出临时提案



    四、本次股东大会现场会议的表决程序



    经审核，出席本次股东大会现场会议的股东审议了全部议案，以现场投票的

方式进行了表决，并按《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行了计票、监

票，当场公布表决结果。



    基于上述，本所认为，本次股东大会现场会议的表决程序、表决方式和表决

结果符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。



    五、本次股东大会网络投票的表决程序



    1、本次股东大会网络投票系统的提供


                                  4
    根据公司关于召开本次股东大会的会议通知等相关公告文件，公司股东除可

以选择现场投票的方式表决外，还可以采取网络投票的方式表决。在本次股东大

会会议上，公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向全体股东提供交易

系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）和互联网投票平台，股东可

以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。



    2、网络投票股东的资格以及重复投票的处理



    本次股东大会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票平台行

使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决

权通过现场、网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。



    3、网络投票的公告



    公司董事会于2024年9月13日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》

及上海证券交易所网站刊登了《西上海汽车服务股份有限公司关于召开2024年第

一次临时股东大会的通知》，会议通知对网络投票事项进行了详细公告。



    4、网络投票的表决



    本次股东大会网络投票的表决票数与现场投票的表决票数，均计入本次股东

大会的表决权总数。



    基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由上海证券交易所交易系统

和互联网投票平台进行认证，因此本所律师无法对网络投票股东资格进行确认。


                                   5
    基于上述，并在参与网络投票的股东资格均符合法律、法规和规范性文件以

及《公司章程》有关规定的前提下，本所认为，本次股东大会的网络投票符合法

律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，网络投票的公告、表决方

式和表决结果的统计均合法有效。



    六、本次股东大会表决结果



    本次股东大会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决

结果。参加公司本次股东大会的股东及股东代表共94人，代表有表决权股份

30,899,035股，占公司有表决权股份总数的23.4733%。本次股东大会审议并通过

了如下议案：



  序号                                  议案名称
    1     《关于<西上海汽车服务股份有限公司2024年员工持股计划（草案）>及其
          摘要的议案》
    2     《关于<西上海汽车服务股份有限公司2024年员工持股计划管理办
          法>的议案》
    3     《关于提请股东大会授权董事会办理西上海汽车服务股份有限公司
          2024年员工持股计划相关事宜的议案》
   4.00   《关于修订部分管理制度的议案》
   4.01   《对外投资管理制度》
   4.02   《对外担保制度》



    上述议案均经出席本次股东大会的股东所持表决权的过半数通过。其中，议

案1、2、3涉及关联股东回避表决：本次员工持股计划的参与对象以及存在关联

关系的股东回避表决。



    七、结论

                                    6
    综上，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性

文件以及《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格合法有效，本次股

东大会未有股东提出临时提案，会议表决程序符合法律、法规和规范性文件以及

《公司章程》的规定，本次股东大会的决议合法有效。



    本法律意见书正本三份，无副本。



    （以下无正文，为签署页）




                                     7
（本页无正文，为《上海金茂凯德律师事务所关于西上海汽车服务股份有限公司

2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页）




  上海金茂凯德律师事务所                    负责人



                                            沈   琴




                                            经办律师



                                            杨子安



                                            张博文




                                            2024 年 9 月 30 日