关于浙江华生科技股份有限公司

     2024 年第一次临时股东大会的

                  法律意见书




              浙江天册律师事务所

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                          浙江天册律师事务所
                   关于浙江华生科技股份有限公司
                    2024 年第一次临时股东大会的
                                法律意见书
                                                     发文号：TCYJS2024H0044

致：浙江华生科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公司
法》（下称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
等法律、法规和规范性文件的要求及《浙江华生科技股份有限公司章程》（下称“《公
司章程》”）、浙江华生科技股份有限公司股东大会议事规则》下称“《议事规则》”）
的规定，浙江天册律师事务所（下称“本所”）接受浙江华生科技股份有限公司（下
称“华生科技”或“公司”）的委托，指派金臻、王骁驰律师参加华生科技 2024
年第一次临时股东大会，对本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、
表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真审查，并出具本法律意见书。
    本法律意见书仅供华生科技 2024 年第一次临时股东大会之目的使用。本所律师
同意将本法律意见书随华生科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
       本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范
和勤勉尽责的精神，出席了华生科技 2024 年第一次临时股东大会，对华生科技本次
股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具法律意见
如下：

一、本次股东大会召集、召开的程序
       （一）经本所律师核查，华生科技本次股东大会由董事会提议并召集，召开本
次股东大会的通知已于 2023 年 12 月 27 日在相关媒体和网站上进行了公告。
       根据华生科技公告的《浙江华生科技股份有限公司关于召开 2024 年第一次临
时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），提请本次临时股东大会审议的事项
为：



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    1、审议《关于增加公司注册资本的议案》；
    2、审议《关于修改<浙江华生科技股份有限公司章程>的议案》。
    （二）根据会议通知，本次会议的相关情况为：
    本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式。
    现场会议召开时间为 2024 年 1 月 11 日（星期四）下午 13:30，召开地点为浙
江省嘉兴市海宁市马桥街道红旗大道 8 号公司会议室。
    网络投票：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自 2024
年 1 月 11 日至 2024 年 1 月 11 日；采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过；通过互联网投票平台的时间为股东大
会召开当日 9:15-15:00。
    （三）经本所律师核查，本次股东大会已按照公告的召开时间、召开地点、参
加会议的方式及召开程序进行，本次股东大会审议的议题和相关事项均已在会议通
知中列明与披露，符合法律、法规、《公司章程》及《议事规则》的规定。

二、本次股东大会出席会议人员的资格
    根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《议事规则》及本次股东大会的会
议通知，出席本次股东大会的人员为：
    股东及股东代理人。根据会议通知，截止 2024 年 1 月 4 日（星期四）下午收
市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股
东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司
股东。
    经核查华生科技截止 2024 年 1 月 4 日（星期四）下午收市时的股东名册、出
席会议股东及股东代理人提供的身份证明资料及授权委托证明等资料，出席本次股
东大会表决的股东及股东代理人共计 10 人，共计代表股份 124,111,395 股，占华生
科技股本总额的 73.4386％。其中，出席本次现场会议的股东及股东代理人共 7 人，
代表股份 124,009,700 股，占华生科技股本总额的 73.3785％；通过网络投票的股
东 3 人，代表股份 101,695 股，占华生科技股本总额的 0.0602％。



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     基于上述核查，本所律师认为，华生科技出席本次会议股东及股东代理人资格
符合有关法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定，有权对本次会议的议
案进行审议、表决。

三、本次股东大会的表决程序
     经查验，本次股东大会按照法律、法规、《公司章程》和《议事规则》规定的
表决程序，采取现场投票及网络投票相结合的方式对本次会议的议题进行了表决，
并按《公司章程》和《议事规则》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席
会议的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。各议案表决情况如下：
    1.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权股
数的 99.9841％）、反对 19,695 股（占出席会议有表决权股数的 0.0159％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的
议案》；
    2.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权股
数的 99.9841％）、反对 19,695 股（占出席会议有表决权股数的 0.0159％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>
的议案》；
    3.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权股
数的 99.9841％）、反对 19,695 股（占出席会议有表决权股数的 0.0159％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>
的议案》；
    4.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权股
数的 99.9841％）、反对 19,695 股（占出席会议有表决权股数的 0.0159％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于修订<关联交易管理办法>
的议案》；
    5.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权股
数的 99.9841％）、反对 19,695 股（占出席会议有表决权股数的 0.0159％）、弃权 0
股（占出席会议有表决权股数的 0％）审议通过了《关于部分募投项目结项并将节



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余募集资金永久补充流动资金的议案》；
    6.审议《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》，本议案采取累积投票制。
    6.1.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举蒋生华为第三届董事会非独立董事；
    6.2.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举蒋瑜慧为第三届董事会非独立董事的议案；
    6.3.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举金超为第三届董事会非独立董事的议案；
    6.4.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举王建平为第三届董事会非独立董事的议案；
    7.审议《关于选举第三届董事会独立董事的议案》，本议案采取累积投票制。
    7.1.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举蒋喆佶为第三届董事会独立董事的议案；
    7.2.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举徐鼎一为第三届董事会独立董事的议案；
    7.3.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举杨斌为第三届董事会独立董事的议案；
    8.审议《关于选举第三届监事会非职工代表监事的议案》，本议案采取累积投票
制。
    8.1.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举蒋秦峰为第三届监事会非职工代表监事的议案》；
    8.2.出席会议股东及股东代理人以同意 124,091,700 股（占出席会议有表决权
股数的 99.9841％）选举王蒋松为第三届监事会非职工代表监事的议案》。
       本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。根据表决结果，本次会议审议的议案获出席会议股东及股东代理人以符合《公
司章程》和《议事规则》规定的票数通过。本次临时股东大会没有对会议通知中未
列明的事项进行表决。
    本次临时股东大会的表决程序合法有效。


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四、结论意见
    本所律师认为，华生科技本次临时股东大会的召集与召开程序、出席会议人员
的资格、会议表决程序均符合法律、法规、《公司章程》和《议事规则》的规定；表
决结果合法、有效。

    本法律意见书出具日期为二〇二四年一月十一日。

    本法律意见书正本三份，无副本。




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[本页无正文，为浙江天册律师事务所《关于浙江华生科技股份有限公司 2024 年第

一次临时股东大会的法律意见书》（发文号：TCYJS2024H0044）的签署页]




    浙江天册律师事务所



    负责人：章靖忠


    签署：_____________


                                              承办律师：金   臻


                                              签署：____________




                                              承办律师：王骁驰


                                              签署：____________




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