证券代码：605228            证券简称：神通科技            公告编号：2024-013
债券代码：111016            债券简称：神通转债


             神通科技集团股份有限公司
   关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释
               超过 1%的提示性公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


    重要内容提示：
     本次权益变动为神通科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股
股东宁波神通投资有限公司及其一致行动人宁波必恒投资合伙企业（有限合伙）、
香港昱立实业有限公司、宁波神通仁华投资合伙企业（有限合伙）持股比例被动
稀释所致，不涉及持股数量发生变化，不触及要约收购，不会导致公司控股股东、
实际控制人发生变化。
     本次权益变动后，公司控股股东及其一致行动人合计持有公司股份比例
将由76.89%被动稀释至75.82%，变动比例为1.07%。

     一、本次权益变动基本情况
     （一）可转换公司债券转股导致的股份被动稀释
     经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446 号）同意
注册，公司于 2023 年 7 月 25 日向不特定对象发行面值总额 57,700 万元可转换
公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元。经上海证券交易所自律监管决
定书[2023]184 号文同意，公司可转换公司债券于 2023 年 8 月 15 日起在上海证
券交易所挂牌交易，债券简称“神通转债”，债券代码“111016”。“神通转债”自 2024
年 1 月 31 日起可转换为本公司股份，初始转股价格为 11.60 元/股，最新转股价
格为 11.55 元/股。
     （二）公司实施 2021 年限制性股票激励计划、2023 年限制性股票与股票
期权激励计划，因限制性股票授予登记及回购注销导致股份被动稀释。
     受可转债累计转股与公司实施股权激励授予登记及回购注销影响，公司总
股本从 420,000,000 股（截至 2021 年 1 月 20 日）变动至 425,930,951 股（截至
2024 年 1 月 31 日），导致控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释，持股数
量未发生变化，持股比例下降超过 1%。
     二、本次权益变动信息披露义务人情况
     信息披露义务人 1：宁波神通投资有限公司
     统一社会信用代码：91330281MA2901A48C
     类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
     注册地址：浙江省宁波市余姚市南滨江路 221-222 号
     法定代表人：方立锋
     成立日期：2017-04-17


     信息披露义务人 2：宁波必恒投资合伙企业（有限合伙）
     统一社会信用代码：91330281MA2AH4TAXA
     类型：有限合伙企业
     注册地址：浙江省余姚市阳明西路 154 号二楼
     执行事务合伙人：方芳
     成立日期：2018-01-31


     信息披露义务人 3：香港昱立实业有限公司
     公司注册编号：880707
     公司类别：私人公司
     注册地址：中国香港旺角花园街 2-16 号好景商业中心 10 幢 1007B 室
     现任董事：陈小燕
     成立日期：2004-01-26


     信息披露义务人 4：宁波神通仁华投资合伙企业（有限合伙）
     统一社会信用代码：91330281MA2AH6D87Q
     类型：有限合伙企业
     注册地址：浙江省余姚市四明西路 348-354 号
     执行事务合伙人：方立锋
     成立日期：2018-02-06
     三、信息披露义务人本次权益变动前后的持股情况

                权益变动前持有股份                  权益变动后持有股份
                                        变动数量                            被动稀
  股东名称      持股数量                            持股数量
                             持股比例   （股）                   持股比例   释比例
                （股）                                （股）
宁波神通投资
               194,397,178   46.29%        0       194,397,178   45.64%     0.64%
  有限公司
宁波必恒投资
合伙企业（有   64,590,323    15.38%        0       64,590,323    15.16%     0.21%
  限合伙）
香港昱立实业
               38,987,191     9.28%        0       38,987,191     9.15%     0.13%
  有限公司
宁波神通仁华
投资合伙企业   24,976,923     5.95%        0       24,976,923     5.86%     0.08%
（有限合伙）
    合计       322,951,615   76.89%        0       322,951,615   75.82%     1.07%

     四、其他事项说明
     1、本次权益变动属于公司控股股东及其一致行动人股份被动稀释，未触及
要约收购。
     2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人变化，也不会对公司
的治理结构及持续经营产生重大影响。
     3、“神通转债”目前还处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股
时间、数量均存在不确定性，若后期发生相关权益变动事项，公司将根据股东后
续持股变动情况及时履行信息披露义务。


     特此公告。

                                               神通科技集团股份有限公司董事会
                                                                 2024 年 2 月 2 日