兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券 ”或“保荐机构 ”）作为
江苏必得科技股份有限公司（以下简称“必得科技 ”或“公司 ”）首次公开
发行股票并上市持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有
关法律、法规的规定，对公司的规范运行情况进行了现场检查，具体检查情
况报告如下：




    （一）保荐机构：兴业证券股份有限公司

    （二）保荐代表人：余银华、唐勇俊

    （三）现场检查时间：2023年12月25日-2023年12月26日、2024年1月4日

-2024年1月5日

    （四）现场检查人员：唐勇俊、王增建

    （五）现场检查手段：

    1、对公司相关人员进行访谈；

    2、查看公司主要生产经营场所；

    3、查阅公司章程、公司治理制度；

   4、检查2023年召开的历次三会文件；

    5、审阅公司2023年定期报告相关文件；

    6、检查募集资金账户银行流水、募集资金账户余额明细等募集资金监管


                                    1
资料；

    7、检查公司2023年建立的内控制度相关文件；

   8、检查公司2023年发生的关联交易等资料。




   经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，必得科技公司章程以
及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和
高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履
行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科
学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合
规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司2023年历次股东大会、董事会
和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记
录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。




   根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关
信息进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，必得科技信息披
露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。




   经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情
况，并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：截至
现场检查之日，必得科技资产、人员、机构、业务、财务保持独立，不存在
关联方违规占有上市公司资金的情形。




    经核查，必得科技首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，

并与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核对

                                2
了募集资金专户对账单及使用明细台账等相关资料，保荐机构认为：截至现
场检查之日，必得科技在使用募集资金过程中制定了募集资金使用的内部管
理制度，不存在违法违规使用募集资金的情形；同时保荐机构关注到上市公
司募投项目实施进展未达预期，提示上市公司按照监管要求履行信息披露义
务。




       保荐机构查阅公司章程、内部控制等相关制度及股东大会、董事会决议
和对外信息披露等相关文件，经现场检查，保荐机构认为：必得科技已对关
联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范，截至现场
检查之日，公司不存在重大的违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对
外担保和对外投资情况。




       经查阅公司定期报告并与高管和财务负责人沟通，查阅行业相关信息，
了解近期行业及市场变化情况。保荐机构认为：受客户招标进度变化、客户
结构、产品结构及市场环境变化等综合影响，公司成本费用增加，利润减少，
公司前三季度业绩较去年同期下滑。兴业证券作为持续督导机构，提示投资
者持续关注公司经营业绩及信息披露。




       无




       截至本报告出具日，必得科技“必得科技轨道交通车辆配套产品扩产项
目 ”、“必得科技研发中心建设项目 ”尚未完全建设完成。保荐机构提请上
市公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》以及公司章程等规定，持续、合理安排募集资金使用，结合实际情
况有序推进募投项目的建设及实施，确保募集资金合理、有效使用。若出现延
期、变更或终止募投项目的情形，请及时做好募投项目的信息披露工作。

       保荐机构提请上市公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、

                                      3
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司法人

治理结构，及时履行信息披露义务。




   本次保荐机构现场检查未发现必得科技存在根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
等相关规定，应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。




   保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司及其他中介机构给予了

积极的配合。




   保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关要求，对必得科技认真履行
了持续督导职责，经过本次现场检查工作，保荐机构认为：2023年必得科技
在公司治理、内部控制等方面已建立了合理的相关制度并得到有效执行；公
司信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定；公司在资产、业务、财务、
人员、机构等方面都保持了独立性，不存在被控股股东、实际控制人及其关
联方违规占用资金的情形；不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；不
存在重大的违法违规和损害中小股东利益的关联交易、对外担保和对外投资
情况；公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况正常。同时，
保荐机构提示上市公司按照监管要求规范管理和使用募集资金，及时履行信
息披露义务，持续完善内部控制，提高规范运作水平。

（以下无正文）




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  (此页无正文，为《兴业证券股份有限公司关于江苏必得科技股份有限公司2023
年持续督导现场检查报告》之签字盖章页)




保荐代表人：

                   余银华                    唐勇俊




                                                  兴业证券股份有限公司

                                                      2024年1月 12日