云涌科技：北京市金杜（南京）律师事务所关于云涌科技2024年第二次临时股东大会之法律意见书2024-10-22
北京市金杜（南京）律师事务所
关于江苏云涌电子科技股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会
之法律意见书
致：江苏云涌电子科技股份有限公司
北京市金杜（南京）律师事务所（以下简称本所）接受江苏云涌电子科技
股份有限公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下
简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司
股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和
国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行
政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规
章及规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，本所指派律师出席了公司于
2024 年 10 月 21 日召开的 2024 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大
会），并就本次股东大会相关事项出具《北京市金杜（南京）律师事务所关于江
苏云涌电子科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会之法律意见书》（以
下简称本法律意见书）。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限
于：
1. 经公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过的《江苏云涌电子科技股
份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；
2. 公司于 2024 年 9 月 30 日召开的第三届董事会第二十二次会议及第三
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届监事会第二十次会议的议案、决议、记录等文件；
3. 公司于 2024 年 10 月 1 日刊登于巨潮资讯网及上海证券交易所网站的
《江苏云涌电子科技股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通
知》（以下简称《股东大会通知》）；
4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；
5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；
6. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结
果；
7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；
8. 其他会议文件。
公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的
事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本
材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；
公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副
本或复印件的，其与原件一致和相符。
在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次
股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行
政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大
会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表
意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国
境外法律发表意见。
本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关
规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了
充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律
意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担相应法律责任。
本所同意本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同公司其他会议
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文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得
为任何其他人用于任何其他目的。
本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的
有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
（一） 本次股东大会的召集
2024 年 9 月 30 日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
提请召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 10 月 21
日召开公司 2024 年第二次临时股东大会。
2024 年 10 月 1 日，公司以公告形式在巨潮资讯网及上海证券交易所网站
刊登了《股东大会通知》。
（二） 本次股东大会的召开
1.本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2.公司本次股东大会的现场会议于 2024 年 10 月 21 日下午 14:30 在江苏
省泰州市海陵区泰安路 16 号公司办公楼 2 楼会议室召开，现场会议由公司董
事长高南先生主持。
3.通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为：通过交易系
统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2024 年 10 月 21 日）的交易时
间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为股东大会召开当日（2024 年 10 月 21 日）的 9:15-15:00。
经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议
议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一
致。
本所认为，公司本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、
行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。
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二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
（一） 出席本次股东大会的人员资格
本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的自
然人股东的个人身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东
大会的股东共 8 人，代表有表决权股份 37,804,720 股，占公司有表决权股份总
数1的 63.1585%。
根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与公
司本次股东大会网络投票的股东共 26 人，代表有表决权股份 251,468 股，占
公司有表决权股份总数的 0.4201%。
其中，除持有公司股份的董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有
公司 5%以上股份股东以外的股东（以下简称中小投资者）共 27 人，代表有表
决权股份 251,668 股，占公司有表决权股份总数的 0.4204%。
综上，出席公司本次股东大会的股东人数共计 34 人，代表有表决权股份
38,056,188 股，占公司有表决权股份总数的 63.5786%。
除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还
包括公司董事、监事和董事会秘书以及本所律师，公司总经理和其他高级管理
人员列席了本次股东大会现场会议。
前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构
验证，我们无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络投
票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，
本所认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、法规、《股东大会规则》
和《公司章程》的规定。
（二） 召集人资格
本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合法律、行政法规和
《公司章程》的相关规定，合法有效。
1截至本次股东大会股权登记日，公司总股本为 60,190,728 股，公司回购专用证券账户的股份为 333,800
股。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份（2023 年 12 月修订）》（上证发
〔2023〕195 号）的相关规定，上市公司回购专用账户中的股份不享有股东大会表决权，因此本次股东
大会有表决权的股份总数为 59,856,928 股。
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三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 本次股东大会的表决程序
1. 本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符，没有出现修改原议
案或增加新议案的情形。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师
见证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。
现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票，并
当场公布表决结果。
3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所交
易系统或互联网投票系统行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有
限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。
4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表
决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。
（二）本次股东大会的表决结果
经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和
《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：
1. 《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
1.1 关于选举高南为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 37,811,442 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3568%；其中，中小投资者表决情况为，同意 6,922 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7504%。
根据表决结果，高南当选为公司第四届董事会非独立董事。
1.2 关于选举焦扶危为第四届董事会非独立董事
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表决结果：同意 37,811,541 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3571%；其中，中小投资者表决情况为，同意 7,021 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7897%。
根据表决结果，焦扶危当选为公司第四届董事会非独立董事。
1.3 关于选举张奎为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 37,811,497 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3570%；其中，中小投资者表决情况为，同意 6,977 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7723%。
根据表决结果，张奎当选为公司第四届董事会非独立董事。
1.4 关于选举高渊为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 37,811,439 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3568%；其中，中小投资者表决情况为，同意 6,919 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.7492%。
根据表决结果，高渊当选为公司第四届董事会非独立董事。
2. 《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
2.1 关于选举田霞为第四届董事会独立董事
表决结果：同意 37,812,077 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3585%；其中，中小投资者表决情况为，同意 7,557 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.0027%。
根据表决结果，田霞当选为公司第四届董事会独立董事。
2.2 关于选举刘跃露为第四届董事会独立董事
表决结果：同意 37,811,833 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3579%；其中，中小投资者表决情况为，同意 7,313 股，占
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出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.9058%。
根据表决结果，刘跃露当选为公司第四届董事会独立董事。
2.3 关于选举陈都鑫为第四届董事会独立董事
表决结果：同意 37,811,853 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3579%；其中，中小投资者表决情况为，同意 7,333 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.9137%。
根据表决结果，陈都鑫当选为公司第四届董事会独立董事。
3. 《关于公司监事会换届选举暨选举第四届监事会股东代表监事的议案》
本议案采取累积投票方式逐项表决，具体表决情况及结果如下：
3.1 关于选举陈骅为第四届监事会股东代表监事
表决结果：同意 37,812,160 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3587%；其中，中小投资者表决情况为，同意 7,640 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 3.0357%。
根据表决结果，陈骅当选为公司第四届监事会股东代表监事。
3.2 关于选举张芝茹为第四届监事会股东代表监事
表决结果：同意 37,811,834 股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决
权股份总数的 99.3579%；其中，中小投资者表决情况为，同意 7,314 股，占
出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 2.9062%。
根据表决结果，张芝茹当选为公司第四届监事会股东代表监事。
相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。
本所认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法
规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、 结论意见
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综上，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证
券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出
席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果合法有效。
（以下无正文，为签章页）
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