西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司

            首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


     西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为爱威科
 技股份有限公司（以下简称“爱威科技”、“上市公司”或“公司”）首次公开发
 行股票并上市及持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
 《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，对爱威科技首次公开发行股票
 部分限售股上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 5 月 10 日出具的 《关于同意爱威
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1628 号），
公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 17,000,000 股，并于 2021
年 6 月 16 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，
总股本为 68,000,000 股，其中有限售条件流通股为 54,159,629 股，无限售条
件流通股为 13,840,371 股。
   本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股份，共涉及 3 位股东，
分别为公司控股股东、实际控制人丁建文及其关联方丁婷、荣义文。本次解除限
售股并申请上市流通股份数量为 26,982,858 股，占公司总股本的 39.68%，现锁
定期即将届满，将于 2024 年 6 月 17 日起上市流通（原定上市流通日为 2024 年
6 月 16 日，因 2024 年 6 月 16 日为非交易日，故顺延至 2024 年 6 月 17 日）。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股份，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的
情况。
    三、本次上市流通的限售股的有关承诺
    根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售股东所做的承诺及履行情况
如下：

       （一） 公司控股股东、实际控制人丁建文承诺：

    （1）关于股份锁定的承诺

    自爱威科技首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公开发行股票前已发行的股份，也不由爱威科
技回购该部分股份。

    作为爱威科技的董事长，本人承诺除前述锁定期外，还应当向公司申报所持
有的公司的股份及其变动情况，在爱威科技任职期间每年转让的股份不得超过转
让时所直接或间接持有爱威科技的股份总数的 25%；如本人在任期届满前离职的，
本人在就任公司董事、监事和高级管理人员时确定的任期内和任期届满后 6 个月
内，每年转让股份数不超过本人直接或间接所持有的公司股份总数的 25%；离职
后半年内，不转让本人所直接或间接持有的爱威科技的股份；本人职务变更、离
职等原因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。

    （2）关于减持意向的承诺

    本人拟长期持有公司股票。若本人在锁定期满后减持的，本人将严格依据《公
司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所的规定减持爱威科技股票，减
持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式，减
持价格不低于首次公开发行价格，并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义
务。

    若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司首次公开发行股
票时的发行价格；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价格，则本人持有的爱威
科技首次公开发行股票之前已发行的股份锁定期限自动延长 6 个月。若发生除权、
除息事项的，发行价格作相应调整。本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的
效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。如中国证监会、上海证券交易所等
对上述股份的上市流通问题有新的规定，本人承诺按新规定执行。
    （3）关于未履行承诺的约束措施

    若本人违反股份锁定和减持意向的承诺转让爱威科技股份，则本人违反承诺
转让爱威科技股份所得收益归爱威科技所有；如果本人未将前述转让收益交给爱
威科技，则爱威科技有权冻结本人持有的爱威科技剩余股份，且可将应付本人的
现金分红扣留，用于抵作本人应交给爱威科技的转让股份收益，直至本人完全履
行有关责任。

       （二） 公司控股股东丁建文之关联方丁婷、荣义文承诺

    （1）关于股份锁定的承诺

    自爱威科技首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委
托他人管理本人直接或间接持有的公开发行股票前已发行的股份，也不由爱威科
技回购该部分股份。

    （2）关于减持意向的承诺

    本人拟长期持有公司股票。若本人在锁定期满后减持的，本人将严格依据《公
司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所的规定减持爱威科技股票，减
持方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式，减
持价格不低于首次公开发行价格，并按照前述规定及时、准确地履行信息披露义
务。

    若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司首次公开发行股
票时的发行价格；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价格，则本人持有的爱威
科技首次公开发行股票之前已发行的股份锁定期限自动延长 6 个月。若发生除权、
除息事项的，发行价格作相应调整。本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的
效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。

    如中国证监会、上海证券交易所等对上述股份的上市流通问题有新的规定，
本人承诺按新规定执行。

    （3）关于未履行承诺的约束措施

    若本人违反股份锁定和减持意向的承诺转让爱威科技股份，则本人违反承诺
转让爱威科技股份所得收益归爱威科技所有；如果本人未将前述转让收益交给爱
威科技，则爱威科技有权冻结本人持有的爱威科技剩余股份，且可将应付本人的
现金分红扣留，用于抵作本人应交给爱威科技的转让股份收益，直至本人完全履
行有关责任。

       截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

       截至本核查意见出具日，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

       五、本次上市流通的限售股情况

  （一）本次上市流通的限售股总数为 26,982,858 股，占公司总股本的 39.68%，
限售期为自公司股票上市之日起 36 个月；

  （二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 6 月 17 日（原定上市流通日为 2024
年 6 月 16 日，因 2024 年 6 月 16 日为非交易日，故顺延至 2024 年 6 月 17 日）；

  （三）限售股上市流通明细清单

                                持有限售股数   持有限售股占公   本次上市流 剩余限售股
序号         股东名称
                                  量（股）     司总股本比例     通数量（股） 数量（股）
 1            丁建文              25,997,143           38.23%     25,997,143           0

 2             丁婷                  771,429            1.13%         771,429            0

 3            荣义文                 214,286            0.32%         214,286            0

            合计                  26,982,858           39.68%      26,982,858            0

 （四）限售股上市流通情况表

     序号          限售股类型         本次上市流通数量（股）             限售期（月）

       1        首发限售股份                          26,982,858                        36

     合计               -                             26,982,858                         -

       六、保荐人核查意见

       经核查，保荐人认为：爱威科技本次限售股份上市流通符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性
文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行
政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其
在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具日，爱威科技
关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐人对爱威科技本次限
售股份解除限售上市流通事项无异议。
    （以下无正文）
   （本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：_______________         ________________

               邹   扬                    张素贤




                                                   西部证券股份有限公司

                                                       年     月     日