证券代码：688072         证券简称：拓荆科技          公告编号：2024-009


                      拓荆科技股份有限公司
                 第二届监事会第二次会议决议公告

     本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况

    拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第二届监事会第二次会议于
2024 年 1 月 8 日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议。本次会议
应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序和方
式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规以及
《拓荆科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    根据投票表决结果，会议通过了全部议案，决议如下：

    （一）审议通过《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划中激励对象相
关事项的议案》

    监事会认为：因公司 2023 年限制性股票激励计划中原确定首次授予的激励
对象中有 3 名激励对象已从公司离职而不再符合激励对象资格，另有 1 名激励对
象因个人原因已自愿放弃作为本次激励计划的激励对象，公司拟将本次激励计划
首次授予的激励对象由不超过 701 人调整为 697 人，前述 4 名激励对象原拟获授
限制性股票份额，将调整分配至本次激励计划首次授予部分其他激励对象，本次
激励计划拟授予的限制性股票总量及预留部分数量均保持不变。

    公司对 2023 年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件中
关于激励计划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁
止获授限制性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司
2023 年第四次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公
司及股东利益的情形。

    综上，监事会同意对公司 2023 年限制性股票激励计划的相关事项进行调整。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于调整 2023 年限制性股票激励计划中激励对象相关事项的公告》（公告编号：
2024-005）。

    （二）审议通过《关于公司向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》

    监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规
范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主
体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定
的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股
票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2023 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2023 年限制性股票激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。公司确定本激励计划的首次授予日符合《上市公
司股权激励管理办法》以及《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要中
有关授予日的相关规定。

    综上，监事会同意公司 2023 年限制性股票激励计划的首次授予日为 2024
年 1 月 8 日，并同意以人民币 140 元/股的授予价格向 697 名激励对象授予 300
万股限制性股票。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的公告》（公告编
号：2024-006）。

                                               拓荆科技股份有限公司监事会

                                                          2024 年 1 月 9 日