招商证券股份有限公司

                        关于拓荆科技股份有限公司

                 2023 年度持续督导工作现场检查报告



    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，招
商证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为正在履行拓荆科技股份有限
公司（以下简称“拓荆科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司 2023
年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现
场检查的有关情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    招商证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    刘宪广、张贺

    （三）现场检查期间

    2024 年 1 月 5 日

    （四）现场检查人员

    刘宪广、杨凌

    （五）现场检查内容

    公司治理和内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与第一大股东及其他
关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资
情况、公司生产经营环境情况以及承诺履行情况等。

    （六）现场检查手段


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    1、查看公司主要经营场所；

    2、对公司部分高级管理人员进行访谈；

    3、查阅公司现行有效的《公司章程》、公司治理制度、内部控制等文件；

    4、查阅本持续督导期间公司召开的历次三会文件；

    5、查阅本持续督导期间公司的信息披露文件；

    6、查阅本持续督导期间公司募集资金专户银行对账单；

    7、核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制状况

    现场检查人员核查了拓荆科技现行有效的《公司章程》，核查了公司股东大
会、董事会、监事会和独立董事意见等相关文件，并与公司高级管理人员等相关
人员进行访谈沟通。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司已根据《公司法》《证券法》
等有关法律法规的规定制定了《公司章程》和公司治理制度，相关制度完备、合
规且得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求
履行责任，内部控制制度得到有效执行。

    （二）信息披露情况

    现场检查人员核查了拓荆科技在指定渠道公告的信息披露文件，核查公司自
2023 年度是否按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国
证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，并对公司
高级管理人员就信息披露事项进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了
信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）独立性以及与第一大股东及其他关联方资金往来情况


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    现场检查人员查看了公司主要经营场所， 查阅了公司的股东名册、 主要管
理层人员名单、机构设置和运行情况、关联交易相关协议等，核查了公司与第一
大股东及其他关联方的资金往来情况。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司在资产、人员、财务、机构、
业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员核查了募集资金三方/四方监管协议、银行对账单，查阅与募
集资金使用相关的会议记录、公告，并针对募集资金使用情况与公司高级管理人
员进行了访谈沟通。

    经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司较好地执行了募集资金管理
使用制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已与保荐机构、存放募集资金的
银行签署了募集资金三方/四方监管协议。公司募集资金不存在被关联方占用、
违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，
也不存在其他违反募集资金管理和使用相关规定的情形。本持续督导期内，公司
募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指
引第 1 号——规范运作》等文件的相关规定。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司章程、内部相关制度中关于关联交易、对外担保、
重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文件，
核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况。

    经核查，保荐机构认为：公司已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权
限和决策机制进行了规范，本持续督导期内，公司不存在违规关联交易、对外担
保及重大对外投资等情形。

    （六）经营状况

    现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，就公司经营状况与相关高级管
理人员进行了访谈沟通，查阅了公司财务报表等财务资料，了解公司经营业绩与


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业务开展情况，并了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    经核查，保荐机构认为：公司自上市以来，经营模式、业务结构未发生重大
不利变化，经营状况良好。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意的事项及建议

    建议公司继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市公司治理结构，及时履行信息披露
义务。公司应持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，
确保募投项目完成。

    四、是否存在《保荐办法》及本所相关规则规定应向中国证监会和本所报告
的事项

    无。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    本次现场检查工作过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查提供了
必要的支持。

    六、本次现场检查的结论

    保荐机构经现场检查后认为：2023 年度，公司治理规范，建立了较为完善的
内控制度且得到有效执行；公司信息披露执行情况良好；公司在资产、人员、财
务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；
公司严格遵守募集资金管理使用制度，不存在违规使用募集资金的情形；公司不
存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形；公司经营模式、业务结构
未发生重大不利变化，经营状况良好。

    （以下无正文）



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