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                                  北京市中伦律师事务所

                             关于拓荆科技股份有限公司

                           2024 年第二次临时股东大会的

                                             法律意见书


致：拓荆科技股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法
规和规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）之
规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受拓荆科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席了公司 2024 年第二次临时股
东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的相关事项进行了见证，
并在此基础上出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括
但不限于：

    1. 现行有效的公司章程；

    2. 公司于 2024 年 3 月 2 日刊登在上海证券交易所网站的公司董事会关于召
开本次股东大会的通知；

    3. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议股东的到会登
记记录及凭证资料；

    4. 公司本次股东大会的相关会议文件。


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    本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意
见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。

    本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的相关法律问题出具如下意见：




       一、本次股东大会的召集、召开程序

    本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2024 年 3 月 2 日公告了
召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开方式、召开时间、
召开地点、股权登记日、出席对象、审议议案、现场会议登记方法、参与网络投
票的股东的身份认证与投票程序等事项。

    本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2024
年3月18日下午14:00在辽宁省沈阳市浑南区水家900号公司会议室召开，会议由
公司董事长吕光泉主持。网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易
系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即上午9:15－9:25、
9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的9:15－15:00。

    经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定，公司董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有
效。




       二、出席本次股东大会人员资格

    （一）本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。

    （二）出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：

    1. 出席本次股东大会现场会议的股东和股东代表/代理人共 23 名，代表公司
股份 24,160,540 股，占股权登记日公司股份总数的 12.8385%。



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    2. 通过网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共 60 名，代表公司股份
93,917,197 股，占股权登记日公司股份总数 49.9060%。

    综上，出席现场会议和参加网络投票的股东和股东代表/代理人共 83 名，代
表公司股份 118,077,737 股，占股权登记日公司股份总数的 62.7445%。

    （三）公司董事、监事、高级管理人员通过现场及视频方式出席、列席了本
次股东大会。

    （四）本所律师列席了本次会议。

    本所律师认为，本次股东大会中出席和列席的人员资格合法、有效；本所律
师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律法
规及公司章程规定的前提下，其股东资格合法、有效。




    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    （一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相
符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议
案和提出新议案的情形。

    （二）本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持
人当场公布表决结果，出席股东大会的股东没有对表决结果提出异议。

    （三）经合并统计现场投票和网络投票，本次股东大会审议通过如下议案：

    1. 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》；

    2. 《关于投资建设“高端半导体设备产业化基地建设项目”并变更部分募
集资金用途投入该项目的议案》。

    本所律师认为，本次股东大会表决程序符合公司章程和相关法律、法规、规
范性文件的有关规定，表决程序和表决结果合法、有效。




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    四、结论意见

    综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席
现场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公
司本次股东大会决议合法、有效。

    （以下为本法律意见书的签署页，无正文）




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（本页为《北京市中伦律师事务所关于拓荆科技股份有限公司2024年第二次临时
股东大会的法律意见书》的签署页，无正文）




    北京市中伦律师事务所（盖章）



    负责人：                                 经办律师：

               张学兵                                     姚腾越




                                             经办律师：

                                                          李胜军



                                                     年    月       日