证券代码：688072          证券简称：拓荆科技           公告编号：2024-063


                       拓荆科技股份有限公司
               第二届监事会第十次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。


    一、监事会会议召开情况

    拓荆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十次会议于
2024 年 11 月 28 日以书面传签的方式召开会议并作出本次监事会决议，本次会
议通知已于 2024 年 11 月 13 日以电子邮件发出。本次会议应参与表决监事 3 人，
实际参与表决监事 3 人。本次会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和
国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规以及《拓荆科技股份有限公
司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

    二、监事会会议审议情况

    经与会监事投票表决，审议通过了如下决议：

    （一）审议通过《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作
废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

    监事会认为：公司对 2022 年限制性股票激励计划相关事项的调整符合《公
司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件中关于激励计
划调整的相关规定，履行了必要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授限制
性股票的情形，激励对象的主体资格合法、有效。本次调整在公司 2022 年第二
次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益
的情形。2022 年限制性股票激励计划调整后限制性股票授予数量为 613.3120 万
股，授予价格为 47.58 元/股。

    公司本次作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限
制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》（以下简称“《上市规则》”）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号
——股权激励信息披露》（以下简称“《监管指南》”）等法律法规、规范性文件及
公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股
东利益的情形。

    综上，监事会同意公司此次调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项
并作废处理部分限制性股票。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项及作废部分已授予尚未归属的
限制性股票的公告》（公告编号：2024-058）。

    （二）审议通过《关于调整公司 2022 年股票增值权激励计划相关事项的议
案》

    监事会认为：公司对 2022 年股票增值权激励计划相关事项的调整符合《公
司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定，履行了必
要的程序。调整后的激励对象不存在禁止获授股票增值权的情形，激励对象的主
体资格合法、有效。本次调整在公司 2022 年第二次临时股东大会授权范围内，
调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。调整后的股票增值权
授予数量为 87.6160 万份，行权价格为 47.58 元/股。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关
于调整公司 2022 年股票增值权激励计划相关事项的公告》公告编号：2024-059）。

    （三）审议通过《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期符合
归属条件的议案》

    监事会认为：公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归属期的归属条件已
经成就，同意符合归属条件的 438 名激励对象归属 143.8065 万股限制性股票，
本事项符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南》等法律法
规、规范性文件以及 2022 年限制性股票激励计划的相关规定，不存在损害公司
及股东利益的情形。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2022 年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：
2024-060）。

    （四）审议通过《关于公司 2022 年股票增值权激励计划第二个行权期符合
行权条件的议案》

    监事会认为：公司 2022 年股票增值权激励计划第二个行权期的行权条件已
经成就，同意符合行权条件的 3 名激励对象行权 21.9040 万份股票增值权，本事
项符合《管理办法》《公司法》《证券法》《上市规则》《监管指南》等法律法规、
规范性文件以及 2022 年股票增值权激励计划的相关规定，不存在损害公司及股
东利益的情形。

    表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

    具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《2022 年股票增值权激励计划第二个行权期符合行权条件的公告》（公告编号：
2024-061）。

    特此公告。




                                               拓荆科技股份有限公司监事会

                                                        2024 年 11 月 29 日